发布日期：2024-12-22 10:39    点击次数：191

  鹏扬淳开债券型证券投资基金      更新的招募说明书      （2024 年第 3 号）   基金不断东说念主：鹏扬基金不断有限公司 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司     截止日：2024年10月6日 鹏扬淳开债券型证券投资基金                         更新的招募说明书                   【要紧指示】 投资基金注册的批复》（证监许可2019745号）进行召募。本基金的基金合同于2019年11 月6日稳健收效，自该日起基金不断东说念主稳健脱手不断本基金。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场长进和收 益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金不断东说念主依照恪称使命、诚 实信用、严慎致力于的原则不断和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。 件，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资东说念主需充分了解 本基金的家具秉性，并承担基金投资中出现的千般风险。投老本基金可能遭逢的风险包括： 商场风险、信用风险、不断风险、流动性风险、操作和技能风险、合规性风险、本基金独到 风险、基金不断东说念主职责停止风险和其他风险等等。此外，本基金以1元启动面值进行召募， 在商场波动等要素的影响下，存在基金份额净值跌破1元启动面值的风险。 于货币商场基金，属于中低风险/收益的家具。 投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》。 新基金事迹进展的保证。 基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。 后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施时期，基 金不断东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔 细阅读干系内容并随和本基金启用侧袋机制时的特定风险。 日为2024年10月6日，谋划财务数据和净值进展数据截止日为2024年9月30日（财务数据未经 审计）。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                                          更新的招募说明书                              目       录 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书                 第一部分    前言   《鹏扬淳开债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明 书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券 投资基金运作不断办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售不断办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露不断办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不断章程》（以下简称“《流动性风 险不断章程》”）以及《鹏扬淳开债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或 《基金合同》）编写。   基金不断东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性敷陈或要紧遗漏，并对其着实 性、准确性、齐全性承担法律使命。   鹏扬淳开债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所 载明的贵寓苦求召募的。本基金不断东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载 明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督不断委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权益、义务关系的法律文献。投资东说念主 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的 步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他谋划章程享 有权益、承担义务。投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权益和义务，应详备查阅基金合同。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                            更新的招募说明书                     第二部分     释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 订和补充 金托管合同》及对该托管合同的任何灵验创新和补充 新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、禀报等 过，经2012年12月28日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议创新，自2013年6 月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙 东说念主民代表大会常务委员会对于修改〈中华东说念主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修正的《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的创新 销售不断办法》及颁布机关对其时常作念出的创新 证券投资基金信息流露不断办法》及颁布机关对其时常作念出的创新 资基金运作不断办法》及颁布机关对其时常作念出的创新 开召募怒放式证券投资基金流动性风险不断章程》及颁布机关对其时常作念出的创新 体，包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 鹏扬淳开债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 续或经谋划政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 办法》及干系法律法例章程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 额的申购、赎回、改动、转托管及按时定额投资等业务 条件，取得基金销售业务履历并与基金不断东说念主缔结了基金销售服务合同，办理基金销售业务的 机构 户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建立并 看护基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等 鹏扬基金不断有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为鹏扬基金不断有限 公司 额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、改动及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月 鹏扬淳开债券型证券投资基金                          更新的招募说明书 所不断的怒放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金不断东说念主、销售机构和投资东说念主共同遵 守 额的步履 额的步履 将基金份额兑换为现款的步履 苦求将其握有基金不断东说念主不断的、某一基金的基金份额改动为基金不断东说念主不断的其他基金基金 份额的步履 售机构的操作 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购苦求的一种投资方式 中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改动中转入苦求份额总额后的余额）进步 上一怒放日基金总份额的10% 正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 产的价值总和 净值的过程 东说念主服务的用度 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 份额分为不同的类别：A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额。千般基金份额分设不同的 基金代码，并分别计较和公布千般基金份额净值和千般基金份额累计净值 计提销售服务费的，称为A类基金份额 计提销售服务费的，称为C类基金份额 务费的，称为D类基金份额 以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与银行按时入款（含合同约定 有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产援助证 券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交游的债券等 基金调治投资组合的商场冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待 清理，方针在于灵验报复并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险不断器具。 侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，迥殊账户称为侧袋账户 要紧不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不确 定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 鹏扬淳开债券型证券投资基金                          更新的招募说明书                     第三部分       基金不断东说念主   一、基金不断东说念主概况   称呼：鹏扬基金不断有限公司   住所：中国（上海）解放贸易查验区栖霞路120号3层302室   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号西城金茂中心16层   邮政编码：100045   法定代表东说念主：杨爱斌   成立日历：2016年7月6日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20161453号   组织时势：有限使命公司   注册老本：1.18亿元东说念主民币   存续期限：握续筹谋   谋划东说念主：吉瑞   谋划电话：4009686688   二、主要东说念主员情况   范勇宏先生：董事长，经济学博士。现任鹏扬基金不断有限公司董事长，中国证券投资基 金业协会法制与自律监察委员会主席，清华大学五说念口金融学院硕士生导师，中国财政科学研 究院硕士生导师。曾任中原基金不断有限公司总司理、中原基金（香港）有限公司董事长、中 国东说念主寿资产不断有限公司首席投资奉行官。曾接事于中国确立银行总行、中原证券有限公司。   杨爱斌先生：董事，复旦大学海外金融专科经济学硕士。现任鹏扬基金不断有限公司总经 理。曾任上海浦东发展银行信贷员，中国祯祥保障（集团）股份有限公司组合不断部副总经 理，中原基金不断有限公司固定收益投资总监，北京鹏扬投资不断有限公司董事长兼总司理。   姜山先生：董事，好意思国印第安纳大学商学院工商不断硕士。现任上海华石投资有限公司执 行董事兼总司理，叮当健康科技集团有限公司稳重董事。曾任安达信华强司帐师事务所审计 师，好意思国 Sara Lee 公司里面审计师，瑞银投资银行董事，高盛亚洲有限公司奉行董事，好意思国 德州太平洋集团董事及北京代表处首席代表，摩根士丹利华鑫证券有限使命公司投资银行部董 事总司理。   邱峻女士：稳重董事，好意思国波士顿学院工商不断硕士。现任金誉骧达（上海）企业不断有 限公司财务总监。曾任安永司帐师事务所好意思国纽约分所高档审计师、高档司理，安永华明司帐 师事务所上海分所高档司理，蓝山投资商议（北京）有限公司财务总监。   王鹤菲女士：稳重董事，好意思国斯坦福大学商学院金融系玄学博士。现任西交利物浦大学国 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 际商学院副院长、金融系教养。曾任好意思国伊利诺伊大学芝加哥分校商学院金融系助理教养，好意思 联储芝加哥银行拜访经济学家，清华大学经济不断学院金融系拜访学者，中国投资有限使命公 司风险不断部拜访经济学家，中国东说念主民大学汉青研究院金融系副教养、副系主任，中国东说念主民大 学海外学院金融学教养。   董克用先生：稳重董事，中国东说念主民大学经济学博士。中国东说念主民大学退休教养，兼任中国社 会保障学会副会长、清华五说念口待业金融50东说念主论坛秘书长，国民养老保障股份有限公司稳重董 事、江苏品生医疗科技集团有限公司董事及新华联文化旅游发展股份有限公司稳重董事。曾任 中国东说念主民大学办事东说念主事学院副院长、院长，大家不断学院院长。   王雪松女士：稳重董事，中国东说念主民大学金融学博士。现任中关村大河并购重组研究院院 长，兼任阳光资产不断股份有限公司稳重董事，清华大学五说念口金融学院硕士生导师。曾任职 于中国证监会。   王徽先生：监事会主席，江苏大学经济学学士。现任中钰老本不断（北京）有限公司不断 合伙东说念主、首席风控官，中兴财光华司帐师事务所（特殊世俗合伙）合伙东说念主，娄底中钰资产不断 有限公司财务负责东说念主，兼任杭州钰吉资产不断有限公司董事，重庆淘葫芦科技有限公司董事， 安艺健康产业有限公司董事，江苏晨牌药业集团股份有限公司董事，双峰县国藩病院有限公司 董事。曾任中国华晶电子集团公司司帐，爱韩华电子（无锡）电子有限公司财务司理，苏亚会 计师事务所南边分所名堂司理，北京中星微电子有限公司财务司理，无锡东林司帐师事务所合 伙东说念主，利安达司帐师事务所合伙东说念主，金字火腿股份有限公司董事、副总裁、财务总监，北京注 册司帐师协会经济使命审计专科委员会大家委员及北京总司帐师协会理事。   吉瑞女士：监事（职工监事），对外经济贸易大学不断学学士。现任鹏扬基金不断有限公 司监察稽核部总监。曾任安永华明司帐师事务所金融审计部审计师，毕马威华振司帐师事务所 风险商议部助理司理及高瓴老本不断有限公司法律合规部高档司理。   曹铮女士：监事（职工监事），北京大学经济学学士。现任鹏扬基金不断有限公司东说念主力资 源及行政不断部总监。曾任国度电网公司监察局文员，北京科舵整合创意商议有限公司东说念主事助 理，索尼爱立信（中国）有限公司东说念主事专员，微软亚洲研究院东说念主事司理，北京鹏扬投资不断公 司东说念主力资源及行政不断部总监。   杨爱斌先生：总司理，复旦大学海外金融专科经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员，中国祯祥保障（集团）股份有限公司组合不断部副总司理，中原基金不断有限公司固定收 益投资总监，北京鹏扬投资不断有限公司董事长兼总司理。   朱国庆先生：副总司理兼股票首席投资官，复旦大学经济学硕士。曾任国海富兰克林基金 不断有限公司股票投资总监，富敦投资不断（上海）有限公司高档副总裁、中国股票投资总 监，上海六禾投资有限公司副总司理、权益投资总监，富兰克林邓普顿投资不断（上海）有限 鹏扬淳开债券型证券投资基金                            更新的招募说明书 公司中国股票董事总司理、投资组合不断总监。   宋震先生：督察长，北京大学数学学院理学学士，中国经济研究中心经济学双学士，北京 大学信息科学技能学院工学硕士。曾任Schlumberger Ltd工程师，龙翌创富看护人有限公司副总 裁，中国证监会北京监管局主任科员。   李净女士：副总司理，英国桑德兰大学商务研究硕士。曾任大连电视台新闻中心记者编 辑，世联地产集团有限公司集团商场部部门司理，搜房控股有限公司中国指数研究院业务总 监，北京世联房地产看护人有限公司朔方区域商场部总司理，广发银行股份有限公司总行公司银 行部投行高档家具司理，国泰基金不断有限公司机构业务部总监助理。   陈钟闻先生：总司理助理、固定收益投资总监兼现款不断部总司理，北京理工大学工商管 理硕士。曾任北京鹏扬投资不断有限公司交游主管、投资司理。鹏扬现款通利货币商场基金基 金司理（2017年8月10日至2020年3月20日历间）、鹏扬淳优一年按时怒放债券型证券投资基金 基金司理（2018年1月19日至2024年4月19日历间）、鹏扬淳盈6个月按时怒放债券型证券投资基 金基金司理（2019年6月21日至2021年3月18日历间）、鹏扬淳开债券型证券投资基金基金司理 （2019年11月6日至2023年1月13日历间）、鹏扬淳兴三个月按时怒放债券型证券投资基金基金 司理（2021年9月8日至2023年8月31日历间）、鹏扬利泽债券型证券投资基金基金司理（2018年 扬利沣短债债券型证券投资基金基金司理（2019年9月9日起任职）、鹏扬浦利中短债债券型证 券投资基金基金司理（2019年12月17日起任职）、鹏扬淳安66个月按时怒放债券型证券投资基 金基金司理（2020年7月21日起任职）、鹏扬淳稳66个月按时怒放债券型证券投资基金基金司理 （2020年10月29日起任职）、鹏扬利鑫60天滚动握有期债券型证券投资基金基金司理（2022年1 月24日起任职）、鹏扬淳开债券型证券投资基金基金司理（2023年8月11日起任职）、鹏扬季季 鑫90天滚动握有期债券型证券投资基金基金司理（2024年3月5日起任职）、鹏扬稳鑫120天滚动 握有债券型证券投资基金基金司理（2024年4月25日起任职）。   王黎骁先生：现款不断部基金司理助理，莫纳什大学司帐学硕士。曾任海航集团财务有限 公司投资不断部交游司理。鹏扬中债3-5年国开行债券指数证券投资基金基金司理（2022年9月 券型证券投资基金基金司理（2022年12月9日起任职）、鹏扬淳享债券型证券投资基金基金司理 （2023年6月16日起任职）、鹏扬淳兴三个月按时怒放债券型证券投资基金基金司理（2023年8 月15日起任职）        、鹏扬利沣短债债券型证券投资基金基金司理（2023年9月26日起任职）。   管悦女士：固定收益投资研究部基金司理，中国东说念主民大学金融学硕士。鹏扬淳盈6个月定 期怒放债券型证券投资基金基金司理（2023年1月12日起任职）、鹏扬淳享债券型证券投资基金 基金司理（2023年7月28日起任职）、鹏扬淳旭债券型证券投资基金基金司理（2023年12月19日 起任职）、鹏扬淳明债券型证券投资基金基金司理（2024年5月31日起任职）、鹏扬景创搀杂型 鹏扬淳开债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 证券投资基金基金司理（2024年9月10日起任职）、鹏扬淳开债券型证券投资基金基金司理 （2024年9月12日起任职）               。   历任基金司理情况：   王莹莹女士，不断时期为2019年11月至2022年7月。   本公司固定收益投资决策委员会成员如下：   陈钟闻先生：总司理助理、固定收益投资总监兼现款不断部总司理、固定收益投资决策委 员会主任委员，北京理工大学工商不断硕士。曾任北京鹏扬投资不断有限公司交游主管、投资 司理。   杨爱斌先生：总司理，复旦大学海外金融专科经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员，中国祯祥保障（集团）股份有限公司组合不断部副总司理，中原基金不断有限公司固定收 益投资总监，北京鹏扬投资不断有限公司董事长兼总司理。   陈洪斌先生：总司理助理兼首席经济学家，清华大学应用经济学博士后。曾任中国东说念主寿保 险股份有限公司个东说念主业务部、信息技能部职工，龙江银行金融商场部总司理兼聚集金融部总经 理，宏信证券股份有限公司总裁助理、首席经济学家、资产不断部总司理，国海证券股份有限 公司总裁助理、首席经济学家、资产不断公司总司理。   王经瑞先生：搀杂投资部奉行总司理，东北大学金融学硕士。曾任中天证券有限使命公司 研究部研究员，银建期货有限使命公司固定收益部投资司理，星河德睿投资不断有限公司固定 收益部投资司理，北京鹏扬投资不断有限公司固定收益部投资司理。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、基金不断东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                        更新的招募说明书   四、基金不断东说念主承诺 附近轨制，选定灵验措施，谨防违抗《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 选定灵验措施，谨防下列步履的发生：   （1）将基金不断东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不服正地对待不断的不同基金财产。   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）侵占、挪用基金财产。   （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系 的交游举止。   （7）冒昧使命，不按照章程履行职责。   （8）法律、行政法例和中国证监会章程抑止的其他步履。 谨防违抗基金合同步履的发生。 规及行业范例，老诚信用、致力于尽责。   五、基金司理承诺 益； 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的交游举止；   六、基金不断东说念主的里面附近轨制   （一）里面附近的原则 决策、奉行、监督、反馈等各个才能。 效奉行。 产、其它资产的运作分离。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 理的附近成本达到最好的里面附近后果。   （二）里面附近的主要内容   公司董事会高度喜爱建立完善的公司治理结构与里面附近体系，充分剖析稳重董事和监事 职能，保护投资东说念主利益和公司正当权益。本公司在董事会下设立了风险不断委员会，负责对公 司在筹谋不断和基金业务运作的正当性、合规性和风险现象进行稽查和评估，对公司监察稽核 轨制的灵验性进行评价，监督公司的财务现象，评价公司的财务进展，保证公司的财务运作符 正当律法例的要乞降通行的司帐轨范，对公司风险不断轨制进行评价和对公司风险不断轨制的 实施进行稽查， 评估公司风险不断现象。   公司不断层在总司理引导下，雅致奉行董事会确定的里面附近策略，为了灵验贯彻公司董 事会制定的筹谋方针及发展策略，设立了投资决策委员会。投资决策委员会是公司负责基金投 资决策的最高权力机构，根据基金合同和公司的谋划章程，确定基金的投资标的和投资原则， 决定基金投资的要领与权限建树，核定基金的投资策略与资产配置有规划及设定基金投资的限制 性标的等。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运作的正当性、 合规性及合感性进行全面稽查与监督，参与公司风险附近服务，发生要紧风险事件时向公司董 事长和中国证监会答复。   董事会下属的风险不断委员会和督察长负责对公司表里部风险进行评估。总司理下设风险 决策委员会，负责对公司日常筹谋及基金运作中的风险监测、评估与防守提供宗旨及建议，审 议公司风险附近轨制与风险不断历程，对公司筹谋不断中的要紧突发性事件和要紧危急情况进 行评估，制定危急处理有规划并监督实施。公司各部门根据具体情况制定本部门的功课历程及风 险附近轨制，加强对风险的附近，将风险附近在最小范围内。   公司对投资、司帐、技能系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的附近轨制，选定的附近 举止包括授权附近、自我附近、职责分离、什物附近、事迹评价、资产分离及监察稽核等要领 或措施。   公司依据自身筹谋特质设立规矩递进、权责斡旋、严实灵验的三说念内控防地：一是建立以 各岗亭标的使命制为基础的第一说念监控防地；各岗亭均制定精湛的操作历程、明确岗亭职责， 各岗亭东说念主员上岗前必须声明已洞悉并承诺苦守，在授权范围内承担各自职责；二是建立干系部 门、干系岗亭之间彼此监督制衡的第二说念监控防地；公司建立要紧业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，干系部门和岗亭之间彼此监督制衡；三是建立以督察长和监察稽核部对各岗亭、各部 鹏扬淳开债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三说念监控防地；督察长、监察稽核部稳重于其它 部门和业务举止，并对里面附近轨制的奉行情况实行严格的稽查、反馈和监督。   （1）投资附近轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金司理 小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理引导基金司理小组在基金 合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作。   ① 投资决策与奉行相分离。投资不断决策职能和交游奉行职能严格报复，实行集结交游 轨制，由交游不断部集结奉行总计交游。建立和奉行平正交游不断轨制，确保各投资组合享有 平正的交游奉行契机。   ② 投资授权附近。建立明确的投资决策授权轨制，谨防越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定 与实施投资策略、建立和调治投资组合并下达投资指示，对于进步投资权限的操作需要经过严 格的审批要领；交游不断部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游奉行。   ③ 警示性附近。按照法例或公司章程建树千般资产投资比例的预警线，交游系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④ 抑止性附近。根据法律、法例和公司干系章程，基金抑止投资受限制的证券并抑止从 事受限制的步履。交游系统通过预先的设定，对上述抑止事项进行自动指示和限制。   ⑤ 监控与反馈。交游不断部对投资步履进行一线监控；风险不断部进行事中的监控；监 察稽核部进行过后的稽查。在监控中如发现特别情况将实时反馈并督促调治。   （2）司帐附近轨制   ① 建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作和附近规程，确保司帐业务有章可循。   ② 按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主干系业务的彼此核 查监督轨制。   ③ 为防守在资金头寸不断上出现透支风险，制定了资金头寸不断轨制。   ④ 制定了完善的档案看护轨制。   （3）技能系统附近轨制   为保证技能系统的安全牢固运行，公司对硬件开采的安全运行、数据传输与聚集安全管 理、软硬件的注重、数据的备份、信息技能东说念主员操作不断、危急处理等方面都制定了完善的制 度。   （4）东说念主力资源不断轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥察轨制、薪酬轨制等东说念主事不断轨制，确保 东说念主力资源的灵验不断。   （5）监察轨制   公司设立了监察稽核部，负责公司的监察服务。监察轨制包括违纪步履的视察要领和处理 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 轨制，以及对职工步履的监察。   公司建立双向的信隔绝流阶梯，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息申诉渠 说念。通过建立灵验的信隔绝流渠说念，保证了公司职工及各级不断东说念主员不错充分了解与其职责相 关的信息，并实时投递得当的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了昭彰的业 务答复系统。   公司设立了稳重于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，稽查、评价公司里面 附近轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面附近轨制的奉行情况，揭示公司里面不断及 基金运作中的干系风险，实时提倡创新宗旨，促进公司里面不断轨制灵验地奉行。监察稽核东说念主 员具有相对的稳重性，按时不按时出具监察稽核答复。   公司严格贯彻基金不断干系的法律法例，严格照章筹谋。督察长和监察稽核部负责对里面 各职能部门和职工的业务举止及岗亭步履的正当合规性实施监督稽查。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                         更新的招募说明书                   第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一起12号   办公地址：上海市博成路1388号浦银中心A栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时分：1992年10月19日   筹谋范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督不断委员会批准，公司主营业务主要包括： 继承公众入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债券；代理 刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收 付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；海外 结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代 理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信视察、商议、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金托管业务；经中国东说念主民银行和 中国银行业监督不断委员会批准筹谋的其他业务。   组织时势：股份有限公司（上市）   注册老本：293.52亿元东说念主民币   存续时期：握续筹谋   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105号   谋划东说念主：朱萍   谋划电话：       （021）31888888   上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制商 业银行之一。经过二十年来的稳健筹谋和业务开拓，各项业务发展一直保握较快增长，各项经 营标的在股份制交易银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年改名为资产托管部，2013年改名 为资产托管与待业金业务部，2016年进行组织架构优化调治，并改名为资产托管部，现在下设 证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控不断处、业务保障处、总行资产托管运营 中心（含合肥分中心）六个职能处室。   现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖看护、证券投资基金托管、全球 资产托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托 管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行搭理家具托管、企业年金托管等多项托管产 鹏扬淳开债券型证券投资基金                          更新的招募说明书 品，形成完备的家具体系，可餍足多领域客户、境表里商场的资产托管需求。   二、主要东说念主员情况   张为忠，男，1967年诞生，硕士研究生。曾任中国确立银行大连市分行开发区分行行长， 中国确立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国确立银行湖北省分行纪委秘书、副行长、 党委委员，中国确立银行普惠金融行状部（小企业业务部）总司理，中国确立银行公司业务总 监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会秘书、董事长。   李国光，男，1967年诞生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总司理， 天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债不断委员会主任，总行清 算功课部总司理，沈阳分行党委秘书、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部总司理。   三、基金托管业务筹谋情况   截止2024年9月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为14476.56亿元，托管证 券投资基金共463只。   四、基金托管东说念主的里面附近轨制 则和本行规章轨制，形成称职筹谋、范例运作的筹谋念念想。确保筹谋业务的稳健运行，保证基 金资产的安全和齐全，确保业务举止信息的着实、准确、齐全，保护基金份额握有东说念主的正当权 益。 务部门建立并注重资产托管业务的里面附近体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头不断 部门。率领业务部门开展资产托管业务的操作风险管控服务。总行资产托统带下设内控不断 处。内控不断处是全行托管业务条线的里面附近具体不断实施机构，并配备专职内控监督东说念主员 负责托管业务的内控监监服务，稳重应用监督稽核职责。 的决策、奉行、监督全过程，渗入到各业务历程和各操作才能，遮蔽到从事资产托管各级组织 结构、岗亭及东说念主员。里面附近以防守风险、合规筹谋为起点，各项业务历程体现“内控优 先”要求。   具体内控措施包括：培育职工训诫内控优先、轨制先行、全员化风险附近的风险不断理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志集结到组织架构、业务岗亭、东说念主员的各个才能。制 定权责昭彰的业务授权不断轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业说念德范例、业务数 据备份和守秘等在内的各项业务不断轨制；建立严格完善的资产报复和资产看护轨制，托管资 产与托管东说念主资产及不同托管资产之间实行稳重运作、分别核算；对千般突发事件或故障，建立 完备灵验的济急有规划，按时组织灾备演练，建立要紧事项答复轨制；在基金运作办公区域建立 健全安全监控系统，利用灌音、摄像等技能技能完毕风险附近；按时对业务情况进行自查、内 部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                    更新的招募说明书   五、托管东说念主对不断东说念主运作基金进行监督的方法和要领   托管东说念主严格按照谋划政策法例、以及基金合同、托管合同等进行监督。监督依据具体包 括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》                 ；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                     ；   （3）《公开召募证券投资基金运作不断办法》；                        ；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》   （5）《基金合同》、《基金托管合同》                    ；   （6）法律、法例、政策的其他章程。   我行根据基金合同及托管合同约定，对基金合同收效之后所托管基金的投资范围、投资比 例、投资限制等进行严格监督，实时指示基金不断东说念主违纪风险。   （1）资产托管部建树核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内稳重应用对基 金不断东说念主投资交游步履的监督职责，范例基金运作，注重基金投资东说念主的正当权益，不受任何外 界力量的烦嚣；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督标的，由核算监督岗通过托管业务的自动处理要领 进行监督，完毕系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化标的、投资指示、不断东说念主提供的各式报表和答复等，选定东说念主工监督的方 法。   （1）基金托管东说念主对基金不断东说念主的投资运作监督结果，选定按时和不按时答复时势向基金 不断东说念主和中国证监会答复。按时答复包括基金监控周报等。不按时答复包括指示函、临时日 报、其他临时答复等；   （2）若基金托管东说念主发现基金不断东说念主违纪违法操作，以电话、邮件、书面指示函的方式通 知基金不断东说念主，指明违纪事项，明确纠正期限。在规按时限内基金托管东说念主再对基金不断东说念主违纪 事项进行复查，如果基金不断东说念主对违纪事项未予纠正，基金托管东说念主将答复中国证监会。如果发 现基金不断东说念主投资运作有要紧违纪步履时，基金托管东说念主应立即答复中国证监会，同期禀报基金 不断东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的稽查，应实时提供谋划 情况和贵寓。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                            更新的招募说明书                      第五部分   干系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）鹏扬基金不断有限公司直销柜台   办公地址：北京市石景山区绿地环球文化金融城9号院5号楼1401-1405   法定代表东说念主：杨爱斌   宇宙斡旋客户服务电话：4009686688   谋划东说念主：申屠清泉   传真：010-81922890   （2）鹏扬基金不断有限公司直销电子交游平台   客服电话：4009686688   官方网站：www.pyamc.com   本基金的其他销售机构请详见基金不断东说念主官网公示的代销机构。   基金不断东说念主可根据谋划法律法例的要求，遴荐其他相宜要求的机构销售基金，并在基金管 理东说念主网站公示。   （二）注册登记机构   称呼：鹏扬基金不断有限公司   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号西城金茂中心16层   法定代表东说念主：杨爱斌   宇宙斡旋客户服务电话： 4009686688   谋划东说念主：韩欢   传真： 010-81922891   （三）讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   负责东说念主：廖海   电话：021- 51150298   传真：021- 51150398   谋划东说念主：刘佳   承办讼师：刘佳、黄丽华 鹏扬淳开债券型证券投资基金                          更新的招募说明书   （四）司帐师事务所   本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊世俗合伙）                               。   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊世俗合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   奉行事务合伙东说念主：毛鞍宁   谋划电话：010-58153000   传真电话：010-85188298   承办注册司帐师：王珊珊、王海彦   谋划东说念主：王海彦 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                   第六部分     基金的召募   本基金由基金不断东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的干系章程， 并经中国证监会《对于准予鹏扬淳开债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可2019745 号）注册召募。   一、基金称呼   鹏扬淳开债券型证券投资基金   二、基金运作方式和类型   契约型怒放式、债券型   三、基金存续期限   不按时   四、 召募方式及气象   通过各销售机构的基金销售网点或按基金不断东说念主、销售机构提供的其他方式公开发售。基 金销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和谋划方法，请参见基金份额发售公 告、基金不断东说念主网站以及当地基金销售机构的公告。基金不断东说念主不错根据情况变更、增减销售 机构。   五、召募对象与召募期   相宜法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投 资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者。召募期自2019年10月14日至2019年11月4日止。   六、基金份额类别建树   本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资东说念主申购时收取申购用度，而不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称 为A类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度，但从本类别基金资产上钩提销售服务费的 基金份额，称为C类基金份额；在投资东说念主申购时收取申购用度，而不从本类别基金资产上钩提 销售服务费的基金份额，称为D类基金份额。A类、C类、D类基金份额分别建树代码，分别计较 和公告千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   根据基金销售情况，基金不断东说念主在不违抗法律法例、基金合同的约定以及不毁伤已有基金 份额握有东说念主权益的情况下，在履行得当的要领后，不错增多新的基金份额类别、或者住手现存 基金份额类别的销售、或者调治基金份额分类办法及法律解释等，无需召开基金份额握有东说念主大会， 但调治实施前基金不断东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   投资东说念主可自行遴荐申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得彼此改动。   七、基金的启动面值 鹏扬淳开债券型证券投资基金                  更新的招募说明书   本基金每份基金份额的启动发售面值为东说念主民币1.00元。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                 第七部分   基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金基金合同于2019年11月6日起稳健收效。自基金合同稳健收效之日起，本基金不断 东说念主稳健不断本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产规模   基金合同收效后，连气儿20个服务日出现基金份额握有东说念主数目活气200东说念主或者基金资产净值 低于5000万元情形的，基金不断东说念主应当在按时答复中赐与流露；连气儿60个服务日出现前述情形 的，基金不断东说念主应当向中国证监会答复并提倡处分有规划，如改动运作方式、与其他基金合并或 者停止基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书             第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不断东说念主在基金不断东说念主 网站列明。   基金不断东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在不断东说念主网站公示。投资东说念主应当在销售机 构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回的怒放日实时分   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游所、深圳证券 交游所的平淡交游日的交游时分，但基金不断东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时分变更或其他特殊情况， 基金不断东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的谋划章程在章程媒介上公告。   本基金自2019年12月6日起脱手办理日常申购和赎回业务。基金不断东说念主不得在基金合同约 定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者改动。投资东说念主在基金合同约定之外的日 期和时分提倡申购、赎回或改动苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下 一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 行计较； 权益不受毁伤并得到平正对待。   基金不断东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金不断东说念主必须在新法律解释 脱手实施前依照《信息流露办法》的谋划章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构章程的要领，在怒放日的具体业务办理时安分提倡申购或赎回的 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在章程时分前全额托福申购款项，投资东说念主在章程时分前全额 托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。投 资东说念主赎回苦求收效后，基金不断东说念主将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无数赎回 或基金合同约定的减慢支付赎回款项时，款项的支付办法参照基金合合谋划条件处理。   遇交游所或交游商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 不断东说念主及基金托管东说念主所能附近的要素影响业务处理历程，则赎回款项划付时分相应顺延至该因 素摒除后的最近一个服务日。   基金不断东说念主应以交游时分结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日当作申购或赎回苦求日 （T日），在平淡情况下，本基金登记机构在T＋1日内对该交游的灵验性进行阐明。T日提交的 灵验苦求，投资东说念主可在T＋2日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方 式查询苦求的阐明情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得胜，而仅代表销售机构确乎接 收到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况，投资东说念主 应实时查询。   基金不断东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时分进行调治，并 在调治实施前依照《信息流露办法》的谋划章程在章程媒介上公告。   投资东说念主申购基金得胜后，登记机构在T＋1日为投资东说念主登记权益并办理登记手续，投资东说念主自 T＋2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金得胜后，登记机构在T＋1日为投资东说念主持理扣除权益的登记手续。   基金不断东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时分进行调治，但不得骨子影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于脱手实施前依照《信息流露办法》的谋划章程在章程媒介公 告。   五、申购与赎回的数目限制 基金份额合并计较）占基金总份额（千般基金份额合并计较）的比例不得达到或进步50%，若 单个投资东说念主某笔申购后导致该投资东说念主累计份额占基金总份额比例达到或进步50%，基金不断东说念主 有权对此笔申购部分阐明或不予阐明，以确保单个投资东说念主累计份额占基金总份额比例低于 说明书或干系公告。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 机构初度申购本基金A类、C类、D类基金份额的单笔最低名额为东说念主民币10 元，追加购买本基金 A类、C类、D类基金份额的最低金额为东说念主民币10元；投资东说念主通过基金不断东说念主的直销柜台初度申 购本基金A类、C类、D类基金份额的单笔最低名额为东说念主民币5万元，追加购买本基金A类、C类、 D类基金份额的最低金额为东说念主民币10元。各销售机构对最低申购名额及交游级差有其他章程 的，以各销售机构的业务章程为准。投资东说念主将当期分派的基金收益再投资或给与按时定额投资 规划时，不受最低申购金额限制。 类基金份额单笔赎回不得少于10份；本基金A类、C类、D类基金份额账户最低余额为10份，若 某笔赎回将导致投资东说念主在销售机构托管的A类、C类、D类基金份额余额不及10份时，该笔赎回 业务应包括账户内全部该类基金份额，不然基金不断东说念主有权将剩余部分的该类基金份额强制赎 回。   各销售机构对赎回份额限制有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金不断东说念主基于投资运作与风险附近的 需要，可选定上述措施对基金规模赐与附近。具体见基金不断东说念主干系公告。 制。基金不断东说念主必须在调治实施前依照《信息流露办法》的谋划章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度及计较方式   （1）本基金A类基金份额在申购时收取申购用度，申购费率最高不进步0.60%，且随申购 金额的增多而递减。   本基金D类基金份额在申购时收取申购用度，申购费率最高不进步0.80%，且随申购金额的 增多而递减。   对于A类、D类基金份额，本基金通过对直销柜台申购的特定投资群体与除此之外的其他投 资者实施别离的申购费率。   特定投资群体是指宇宙社会保障基金、照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金规划筹集的资金偏激投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一规划以 及靠拢规划），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房公积 金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金不断 东说念主可将其纳入特定投资群体范围。   本基金A类基金份额的申购费率如下表所示：      申购金额（M）      特定投资群体申购费率   其他投资者申购费率 鹏扬淳开债券型证券投资基金                                        更新的招募说明书       M＜100 万                  0.06%                0.60%       M≥500 万                每笔 1000 元            每笔 1000 元   本基金D类基金份额的申购费率如下表所示：     申购金额（M）            特定投资群体申购费率                其他投资者申购费率       M＜100 万                  0.08%                0.80%       M≥1000 万               每笔 1000 元            每笔 1000 元   （2）本基金C类基金份额不收取申购用度。   （3）申购用度不列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度， 投资东说念主一天内有多笔申购A类、D类基金份额的，须按每次申购所支吾的费率脉络分别计费。   本基金A类、C类和D类基金份额的赎回费率见下表。   握有期限（Y）           A 类赎回费率            C 类赎回费率      D 类赎回费率     Y＜7 日            1.50%               1.50%         1.50%     Y≥30 日            0%                  0%   注：对于A、C、D类基金份额握有东说念主，对握续握有期少于7日的投资东说念主收取的赎回费全额计 入基金财产；对握续握有期不少于7日但少于30日的投资东说念主收取的赎回费的25%计入基金财产。   基金不断东说念主不错在法律法例和基金合同章程范围内调治费率或收费方式。费率或收费方式 如发生变更，基金不断东说念主最迟应在新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的谋划 章程在章程媒介上公告。   （1）A类基金份额   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购份额的计较结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此纰缪产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产总计。   例如1：假定某投资东说念主（非特定投资群体）投资10万元申购本基金A类基金份额，申购当日 鹏扬淳开债券型证券投资基金                               更新的招募说明书 本基金A类基金份额净值为1.0160 元，对应的本次申购费率为0.60%，则可得到的申购份额 为：   净申购金额＝100，000/ （1＋0.60%）＝99，403.58元   申购用度＝100，000－99，403.58＝596.42元   申购份额＝99，403.58/1.0160 ＝97，838.17份   即：该投资东说念主（非特定投资群体）投资10万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日本 基金A类基金份额净值为1.0160元，则其可得到97，838.17份A类基金份额。   例如2：某客户（特定投资群体）投资10万元通过本不断东说念主的直销柜台申购本基金A类基金 份额，申购当日本基金A类基金份额净值为1.0160 元，对应申购费率为0.06%，则该投资东说念主申 购可得到的A类基金份额为：   净申购金额＝100，000/（1+0.06%）＝99，940.04元   申购用度＝100，000－99，940.04＝59.96元   申购份额＝99，940.04/1.0160＝98，366.18份   即：该客户（特定投资群体）投资10万元在申购本基金的A类基金份额，假定申购当日本 基金A类基金份额净值为1.0160元，则可得到98，366.18份A类基金份额。   （2）C类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   申购份额的计较结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此纰缪产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产总计。   例如3：假定某投资东说念主投资500万元申购本基金C类基金份额，申购当日本基金C类基金份额 净值为1.0112 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝5，000，000/1.0112＝4，944，620.25份   即：该投资东说念主投资500万元申购本基金C类基金份额，假定申购当日本基金C类基金份额净 值为1.0112元，则其可得到4，944，620.25份C类基金份额。   （3）D类基金份额   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日D类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日D类基金份额净值   申购份额的计较结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此纰缪产生的损失由 鹏扬淳开债券型证券投资基金                               更新的招募说明书 基金财产承担，产生的收益归基金财产总计。   例如4：假定某投资东说念主（非特定投资群体）投资10万元申购本基金D类基金份额，申购当日 本基金D类基金份额净值为1.0170 元，对应的本次申购费率为0.80%，则可得到的申购份额 为：   净申购金额＝100，000/ （1＋0.80%）＝99，206.35元   申购用度＝100，000－99，206.35＝793.65元   申购份额＝99，206.35/1.0170 ＝97，548.03份   即：该投资东说念主（非特定投资群体）投资10万元申购本基金D类基金份额，假定申购当日本 基金D类基金份额净值为1.0170元，则其可得到97，548.03份D类基金份额。   例如5：某客户（特定投资群体）投资10万元通过本不断东说念主的直销柜台申购本基金D类基金 份额，申购当日本基金D类基金份额净值为1.0170元，对应申购费率为0.08%，则该投资东说念主申购 可得到的D类基金份额为：   净申购金额＝100，000/（1+0.08%）＝99，920.06元   申购用度＝100，000－99，920.06＝79.94元   申购份额＝99，920.06/1.0170＝98，249.81份   即：该客户（特定投资群体）投资10万元在申购本基金的D类基金份额，假定申购当日本 基金D类基金份额净值为1.0170元，则可得到98，249.81份D类基金份额。   （4）出现无数赎回时，申购份额计较按照无数赎回的条件奉行。   （1）赎回A类基金份额   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日A类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回金额计较结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此纰缪产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产总计。   例如6：某投资东说念主赎回本基金10万份A类基金份额，握有时分为5天，对应的赎回费率为   赎回总金额＝100，000×1.0175＝101，750.00 元   赎回用度＝101，750.00×1.50%=1526.25元   净赎回金额＝101，750.00－1526.25＝100，223.75元   即：该投资东说念主赎回本基金10万份A类基金份额，握有时分为5天，假定赎回当日A类基金份 额净值是1. 0175元，则其可得到的赎回金额为100，223.75元。   （2）赎回C类基金份额   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日C类基金份额净值 鹏扬淳开债券型证券投资基金                           更新的招募说明书   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回金额计较结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此纰缪产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产总计。   例如7：某投资东说念主赎回本基金10万份C类基金份额，握有时分为35天，对应的赎回费率为   赎回总金额＝100，000×1.0185＝101，850.00 元   赎回用度＝101，850.00×0=0 元   净赎回金额＝101，850.00－0＝101，850.00元   即：该投资东说念主赎回本基金10万份C类基金份额，握有时分为35天，假定赎回当日C类基金份 额净值是1.0185元，则其可得到的赎回金额为101，850.00元。   （3）赎回D类基金份额   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日D类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回金额计较结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此纰缪产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产总计。   例如8：某投资东说念主赎回本基金10万份D类基金份额，握有时分为8天，对应的赎回费率为0， 假定赎回当日D类基金份额净值是1.0195元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100，000×1.0195＝101，950.00元   赎回用度＝101，950.00×0=0元   净赎回金额＝101，950.00－0＝101，950.00元   即：该投资东说念主赎回本基金10万份D类基金份额，握有时分为8天，假定赎回当日D类基金份 额净值是1. 0195元，则其可得到的赎回金额为101，950.00元。   （4）出现无数赎回时，赎回金额的计较按照无数赎回的条件奉行。   本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额分别建树代码，分别计较和公告千般基 金份额净值和千般基金份额累计净值。本基金千般基金份额净值的计较，保留到极少点后4 位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。出现无数赎回时，基 金份额净值按照无数赎回的条件奉行。T日的基金份额净值在今日收市后计较，并在T+1日内公 告。遇特殊情况，经履行得当要领，不错得当延伸计较或公告。 金估值的平正性。具体处理原则与操作范例撤职干系法律法例以及监管部门、自律法律解释的规 定。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 规章程及基金合同约定的情形下根据商场情况制定基金促销规划，按时或不按时地开展基金促 销举止。在基金促销举止时期，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金不断东说念主不错得当调 低基金的销售费率。   七、拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金不断东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 基金登记结算系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平淡运行。 术仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金不断东说念主应当暂停接 受基金申购苦求。 到或者进步50%，或者变相回避50%集结度的情形。 个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第1、2、3、5、6、7、10项暂停申购情形之一且基金不断东说念主决定拒却或暂停申购 时，基金不断东说念主应当根据谋划章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被 拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金不断东说念主应实时 收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金不断东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 鹏扬淳开债券型证券投资基金                                     更新的招募说明书 术仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金不断东说念主应当减慢支 付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金不断东说念主决定暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项时，基金不断 东说念主应按章程报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金不断东说念主应足额支付；如暂时弗成足额 支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可 脱期支付，并以受理赎回苦求当日的该类基金份额净值为依据计较赎回金额。若出现上述第4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可 能未获受理部分赐与烧毁。在暂停赎回的情况摒除时，基金不断东说念主应实时收复赎回业务的办理 并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金改动中转出申 请份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改动中转入苦求份额总额后的余额）进步前一怒放 日的基金总份额的10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金不断东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或部 分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东说念主合计有技艺支付投资东说念主的全部赎回苦求时，申购份额及赎 回金额的计较按照如下有规划奉行：   （a）赎回苦求日，若已流露的基金份额净值不会影响基金份额握有东说念主相对利益的，按正 常赎回要领奉行；   例如6：某日基金出现无数赎回，假定基金全部份额均为A类基金份额，赎回苦求日前一日 共有A类基金份额10亿零1000万份，赎回苦求日投资东说念主测度苦求赎回10亿份，所赎回基金份额 均握有时分进步30日，对应的赎回费率为0，赎回苦求日投资东说念主测度苦求申购1000万元，适用 申购用度为1000元，假定赎回苦求当日A类基金份额公布的基金份额净值是1.0175元，赎回申 请当日的A类基金份额净值若保留八位极少为1.01750032，则投资东说念主可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝1，000，000，000×1.0175＝1，017，500，000.00 元   赎回用度＝1，017，500，000×0=0 元   净赎回金额＝1，017，500，000.00－0＝1，017，500，000.00元   投资东说念主申购份额为：   申购用度＝1，000元   净申购金额＝10，000，000－1，000=9，999，000元   申购份额＝9，999，000/1.0175=9，827，027.03份 鹏扬淳开债券型证券投资基金                                         更新的招募说明书   即：赎回苦求日，若已流露的基金份额净值不会影响基金份额握有东说念主相对利益的，按平淡 赎回要领奉行，赎回总金额为1，017，500，000.00 元，申购总份额为9，827，027.03份。   （b）赎回苦求日，若已流露的基金份额净值会影响基金份额握有东说念主相对利益的，撤职 “基金份额握有东说念主利益优先”原则，基金不断东说念主有权给与更高精度的基金份额净值（极少点后 保留至第8位，极少点后第9位四舍五入）计较当日的赎回金额和申购、按时定额申购份额。在 这种情况下，基金不断东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程的其他方式（包括但不限于 短信、电子邮件或由基金销售机构禀报等方式）在3个交游日内禀报基金份额握有东说念主，说明有 关处理方法，同期在章程媒介上刊登公告。   例如7：某日基金出现无数赎回，假定基金全部份额均为A类基金份额，赎回苦求日前一日 共有A类基金份额10亿零100万份，赎回苦求日投资东说念主测度苦求赎回10亿份，所赎回基金份额均 握有时分进步30日，对应的赎回费率为0，赎回苦求日投资东说念主（无特定投资群体）测度苦求申 购100万元，适用申购费率为0.30%，假定赎回苦求当日A类基金份额公布的基金份额净值是 份额净值进行赎回，则赎回苦求日次日A类基金份额的基金份额净值变为0.9923 （不商酌投资 收益的前提下），基金不断东说念主决定给与保留八位极少的基金份额净值计较当日的赎回金额和申 购份额，则投资东说念主可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝1，000，000，000×1.01745001＝1，017，450，010.00 元   赎回用度＝1，017，450，010×0=0 元   净赎回金额＝1，017，450，010.00－0＝1，017，450，010.00元   投资东说念主申购份额为：   净申购金额＝1，000，000/（1＋0.30%）=997，008.97元   申购用度＝1，000，000－997，008.97=2，991.03元   申购份额＝997，008.97/1.01745001=979，909.54份   即：赎回苦求日，若按照已流露的基金份额净值计较赎回总金额，会影响剩余基金份额握 有东说念主相对利益的，基金不断东说念主决定给与保留八位极少的基金份额净值计较当日的赎回金额和申 购份额，赎回总金额为1，017，450，010.00 元，申购总份额为979，909.54份。次日A类的基金份 额净值为1.0175，未产生对握有东说念主的较大影响。   （2）部分脱期赎回：当基金不断东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有贫瘠或合计因支付投资 东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金不断东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于 当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎 回的，将自动转入下一个怒放日持续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回苦求将被烧毁。脱期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以 鹏扬淳开债券型证券投资基金                          更新的招募说明书 下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资 东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。若本基金发生 无数赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回苦求进步上一怒放日基金总份额的10%，基金不断东说念主应 开首行对该单个基金份额握有东说念主超出10%的赎回苦求实施脱期办理，而对该单个基金份额握有 东说念主 10%以内（含 10 %）的赎回苦求与其他投资者的赎回苦求按照单个账户赎回苦求量占赎回 苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时可 以遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日持续赎回，直到全部 赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被烧毁。脱期的赎回苦求与下一 怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎 回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿2个怒放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金不断东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得进步20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金不断东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程 的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构禀报等方式）在3个交游日内通 知基金份额握有东说念主，说明谋划处理方法，同期在章程媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 公告。 基金份额的基金份额净值。 迟于再行怒放日在章程媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公 告中明确再行怒放申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十一、基金改动   基金不断东说念主已于2019年12月6日起通畅本基金的改动业务，具体内容详见2019年12月5日发 布的《鹏扬淳开债券型证券投资基金怒放日常申购、赎回、改动、按时定额投资的业务公 告》。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交游过户。岂论在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                        更新的招募说明书   秉承是指基金份额握有东说念主示寂，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金份 额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是指司 法机构依据收效司法文告将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于相宜条件的非交游 过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的轨范收费。   十三、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照章程的轨范收取转托管费。   十四、按时定额投资规划   基金不断东说念主已于2019年12月6日起通畅本基金的按时定额投资业务，具体内容详见2019年 业务公告》     。   十五、基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一 并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法例另有章程的除外。   如干系法律法例允许基金不断东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，在对基金份额 握有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，履行干系要领后，基金不断东说念主将制定和实施相应的业务 法律解释。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，且对基金份额握有东说念主利益无骨子不利影响的前提 下，履行干系要领后，基金不断东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监会招供的交游气象或者 交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金不断东说念主拟受理基金 份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金不断东说念主公告的业务法律解释办理基金份 额转让业务。   十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或干系公告。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                 第九部分    基金的投资   一、投资标的   本基金通过积极主动的资产配置，力求完毕基金资产的长久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括债券（包含国债、央行单子、金融 债、地方政府债、政府援助机构债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、公开刊行的次级债券）、资产援助证券、同行存单、银行入款（包含合同入款、按时入款 偏激他银行入款）、货币商场器具、债券回购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须相宜中国证监会干系章程）。   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%。本基金握有现款以及到期日在1年以内的 政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行得当要领后，不错 将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金的投资策略包括买入握有策略、久期调治策略、收益率弧线配置策略、债券类属和 板块轮流策略、骑乘策略、价值驱动的个券遴荐策略、适度的融资杠杆策略、资产援助证券投 资策略等，在灵验不断风险的基础上，达成投资标的。   以苟简、低交游成本为原则，挑选相宜投资需求的标的债券，握有到期后再转而投资新的 标的债券。   根据对商场利率水平的预期，在预期利率下落时，增多组合久期，以较多地赢得债券价钱 高潮带来的收益，在预期利率高潮时，减小组合久期，以回避债券价钱下落的风险。   在久期确定的基础上，根据对收益弧线样式变化的展望，确定给与枪弹型策略、哑铃型策 略和梯形策略，在长久、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价钱变化 中赚钱。   根据国债、金融债、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增握相对低估的板 块，减握相对高估的板块，借以取得较高收益。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，买入收益率弧线最笔陡地方对应的期限债券， 跟着所握有债券的剩余期限下落，债券的到期收益率将下落，从而赢得老本利得。   用从下到上的方法遴荐价值相对低估的债券。通过覆按收益率弧线的相对位置和样式，对 比不同信用品级、在不同商场交游债券的到期收益率等方法，结合票息、税收、可否回购、嵌 入期权等其他决定债券价值的要素，从而发现商场中个券的价值相对低估现象。   通过分析回购品种之间的利差偏激变动，结合对年末效应和长假效应的活泼使用，进行中 长久回购品种的比例配置，同期在严格附近风险的基础上利用跨商场套利和跨期限套利的机 会。   重心对商场利率、刊行条件、援助资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿收益和商场 流动性等影响资产援助证券价值的要素进行分析，并辅助给与蒙特卡洛方法等数目化订价模 型，评估资产援助证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%；   （2）本基金握有现款以及到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中， 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的10％；   （4）本基金不断东说念主不断的全部基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产援助证券的比例，不得进步基金资产净值 的 10％；   （6）本基金握有的全部资产援助证券，其市值不得进步基金资产净值的20％；   （7）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产援助证券的比例，不得进步该资产援助 证券规模的 10％；   （8）本基金不断东说念主不断的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产援助证券，不得超 过其千般资产援助证券测度规模的10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产援助证券。基金握有资产 援助证券时期，如果其信用品级下落、不再相宜投资轨范，应在评级答复发布之日起3个月内 赐与全部卖出；   （10）本基金干预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的 鹏扬淳开债券型证券投资基金                         更新的招募说明书   （11）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得进步本基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、基金规模变动等基金不断东说念主之外的要素致使基金不相宜前款所章程比例限制 的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等 基金不断东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金不断东说念主应当在10个 交游日内进行调治，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例或监管机构另有章程的，从 其章程。   基金不断东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与稽查自基金合同收效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，则本基金投资可不再受干系限制或以变更后的 章程为准，但须提前公告，不需要经基金份额握有东说念主大会审议。   为注重基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不正直的证券交游举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程抑止的其他举止。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、实践附近东说念主或者与 其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游 的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，撤职基金份额握有东说念主利益优先原则，防守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱奉行。干系交游必须事前得到 基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。要紧关联交游应提交基金不断东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的稳重董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述抑止性章程，则本基金可不受上述章程的限制。   五、事迹相比基准 鹏扬淳开债券型证券投资基金                          更新的招募说明书     中债空洞钞票（总值）指数收益率     如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场渊博接受的事迹相比基准推 出，或者是商场上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的指数，或者商场发生变化导致本事迹 相比基准不再适用或本事迹相比基准住手发布时，本基金不断东说念主在与基金托管东说念主协商一致，可 调治或变更事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额握有东说念主大会。     六、风险收益特征     本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，低于搀杂型基金、股票型 基金，属于中低风险/收益的家具。     七、基金不断东说念主代表基金应用干系权益的处理原则及方法 益； 当利益。     八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主利 益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所宗旨后，不错依照法律 法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。     侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。     九、基金的投资组合答复     基金不断东说念主的董事会及董事保证本答复所载贵寓不存在乌有记录、误导性敷陈或要紧遗 漏，并对其内容的着实性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。     基金托管东说念主上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2024年10月22日复核 了本答复中的财务标的、净值进展和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误 导性敷陈或者要紧遗漏。     以下内容摘自本基金2024年第3季度答复，所列财务数据未经审计。     (一)答复期末基金资产组合情况 序号 名堂                   金额（元）     占基金总资产的比例（%）      其中：股票              -         - 鹏扬淳开债券型证券投资基金                                                         更新的招募说明书      其中：债券                           4，148，749，743.12     97.61      资产援助证券                          -                    -      其中：买断式回购的买入返售金融资产 -                                  -      (二)答复期末按行业分类的股票投资组合      本基金本答复期末未握有股票。      本基金本答复期末未握有港股通标的股票。      (三)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细      本基金本答复期末未握有股票。      (四)答复期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种                              公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）      其中：政策性金融债                       198，545，703.81       5.65      (五)答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细                                                               占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券称呼                   数目（张） 公允价值（元）                                                               （%） 鹏扬淳开债券型证券投资基金                                                   更新的招募说明书     (六)答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产援助证券投资明细     本基金本答复期末未握有资产援助证券。     (七)答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细     本基金本答复期末未握有贵金属。     (八)答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细     本基金本答复期末未握有权证。     (九)答复期末本基金投资的国债期货交游情况说明 本基金本答复期内未参与国债期货投资。     (十)投资组合答复附注 制日前一年内受到公开降低、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，东莞银行股份有限公司在答复编制日前一年内曾 受到国度金融监督不断总局东莞监管分局的处罚。昆仑银行股份有限公司在答复编制日前一年 内曾受到国度金融监督不断总局克拉玛依监管分局的处罚。祯祥银行股份有限公司在答复编制 日前一年内曾受到国度金融监督不断总局、国度金融监督不断总局深圳监管局、中国证监会地 方监管机构的处罚。本基金对上述主体刊行的干系证券的投资决策要领相宜干系法律法例及基 金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管 部门立案视察，或在答复编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。     本基金本答复期内未握有股票。 序号             称呼                       金额（元） 鹏扬淳开债券型证券投资基金                   更新的招募说明书   本基金本答复期末未握有处于转股期的可改动债券。   本基金本答复期末未握有股票。   由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与测度可能有尾差。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                                             更新的招募说明书                         第十部分       基金的事迹    基金不断东说念主承诺以恪称使命、老诚信用、致力于尽责的原则不断和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔进展。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同收效日为2019年11月6日，基金合同收效以来（结果2024年9月30日）的投资业 绩及同期基准的相比如下表所示：                                 鹏扬淳开债券A                     基金净值收       事迹相比基               基金净值收       事迹相比基    阶 段              益率轨范差       准收益率标             ①—③        ②—④                益率①        准收益率③                       ②          准差④  自基金合同  收效之日－  自基金合同  收效之日－                                 鹏扬淳开债券C                     基金净值收       事迹相比基               基金净值收       事迹相比基    阶 段              益率轨范差       准收益率标             ①—③        ②—④                益率①        准收益率③                       ②          准差④  自基金合同  收效之日－ 鹏扬淳开债券型证券投资基金                                            更新的招募说明书  自基金合同  收效之日－                                鹏扬淳开债券D                    基金净值收       事迹相比基              基金净值收       事迹相比基   阶 段              益率轨范差       准收益率标             ①—③        ②—④               益率①        准收益率③                      ②          准差④  自基金合同  收效之日－  自基金合同  收效之日－      注：本基金自2022年1月12日起增设D类份额，鹏扬淳开债券D增设日至2022年7月11日历间 无份额。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                    更新的招募说明书                 第十一部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息和基金应收款项以偏激他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相稳重。   四、基金财产的看护和刑事使命   本基金财产稳重于基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基金 合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金不断东说念主、基金托管东说念主因照章搁置、被照章烧毁或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金不断东说念主不断运作基金财产所产生的债权，不得与其固有 资产产生的债务彼此抵销；基金不断东说念主不断运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相 互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制奉行。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书                 第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游气象的交游日以及国度法律法例章程需要对外披 露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不断东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、监 管部门谋划章程。   （一）对存在活跃商场且或然获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近交游日的报 价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价弗成着实响应公允价值的，支吾 报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值技能中商酌不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产握有者的，那么在估值技能中不应将该限制当作特征商酌。此外，基金不断东说念主不应试虑 因其大量握有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有填塞可利用数据和 其他信息援助的估值技能确定公允价值。给与估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用 不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值 调治对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，支吾估值进行调治并确定公允价 值。   四、估值方法   （1）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除外），中式估值 日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金不断东说念主与基金托 管东说念主另行协商约定；   （2）交游所上市实行全价交游的债券，中式第三方估值机构提供的估值全价减去估值全 价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   （3）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的固 定收益品种，给与估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本估值。   （4）交游所上市的资产援助证券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 提供的估值净价估值；对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成 本估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 金估值的平正性。 定估值。   如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要领及干系法律 法例的章程或者未能充分注重基金份额握有东说念主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因，两边 协商处分。   根据谋划法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不断东说念主承担。本基金 的基金司帐使命方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金谋划的司帐问题，如经干系各方在平 等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金不断东说念主对基金净值的计较结果对外予 以公布。   五、估值要领 余额数目计较，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金不断东说念主不错设立大额赎回情 形下的净值精度济急调治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金不断东说念主每个服务日计较基金资产净值及千般基金份额净值，并按章程公告。 章程暂停估值时除外。基金不断东说念主每个服务日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主按章程对外公布。   六、估值纰缪的处理   基金不断东说念主和基金托管东说念主将选定必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估值纰缪时，视为该类基金份 额净值纰缪。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的罪状变成估值纰缪，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的使命东说念主应当对由于该估值 纰缪遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值纰缪处理原则”给予抵偿，承担 抵偿使命。   上述估值纰缪的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰缪已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值纰缪事命方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值纰缪发生的用度由估值纰缪事命方承担；由于估值纰缪事命方未及 时更正已产生的估值纰缪，给当事东说念主变成损失的，由估值纰缪事命方对平直损失承担抵偿责 任；若估值纰缪事命方如故积极息争，何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时分进行更正而未更 正，则其应当承担相应抵偿使命。估值纰缪事命方支吾更正的情况向谋划当事东说念主进行阐明，确 保估值纰缪已得到更正。   （2）估值纰缪的使命方对谋划当事东说念主的平直损失负责，不合辗转损失负责，何况仅对估 值纰缪的谋划平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰缪而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值纰缪责 任方仍支吾估值纰缪负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利变成 其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值纰缪事命方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如果赢得欠妥得 利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上已 经赢得的欠妥得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值纰缪事命方。   （4）估值纰缪调治给与尽量收复至假定未发生估值纰缪的正确情形的方式。   估值纰缪被发现后，谋划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值纰缪发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值纰缪发生的原因确定估 值纰缪的使命方；   （2）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰缪变成的损失进行评估；   （3）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰缪的使命方进行更正和抵偿损 失；   （4）根据估值纰缪处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 行更正，并就估值纰缪的更正向谋划当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现纰缪时，基金不断东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施谨防损失进一步扩大。   （2）纰缪偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金不断东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；纰缪偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金不断东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基金 不断东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的使命，经阐明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金不断东说念主担任，与本基金谋划的司帐问题，如经两边在平 等基础上充分谋划后，尚弗成达成一致时，按基金不断东说念主的建议奉行，由此给基金份额握有东说念主 和基金财产变成的平直损失，由基金不断东说念主负责赔付。   ②若基金不断东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，且基金托管东说念主未对 计较过程提倡疑义或要求基金不断东说念主书面说明的，由此给基金份额握有东说念主变成平直损失的，应 根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基 金不断东说念主与基金托管东说念主按照罪状进程各自承担相应的使命。   ③如基金不断东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计较和查对，尚 弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金不断东说念主的计较结果对外公 布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的平直损失，由基金不断东说念主负责赔付。   ④由于基金不断东说念主提供的信息纰缪（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值计较纰缪而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的平直损失，由基金不断东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业另有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 不断东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和千般基金份额净值由基金不断东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基 金不断东说念主应于每个服务日交游结果后计较当日的基金资产净值和千般基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基金不断东说念主，由基金不断东说念主按章程对 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 产估值纰缪处理。 的数据纰缪，或国度司帐政策变更、商场法律解释变更等，基金不断东说念主和基金托管东说念主固然如故选定 必要、得当、合理的措施进行稽查，但未能发现纰缪的，由此变成的基金资产估值纰缪，基金 不断东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金不断东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施摒除 或削弱由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户的 基金份额净值，暂停流露侧袋账户的基金份额净值。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                 第十三部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的余 额；基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完毕收益的孰 低数。   三、基金收益分派原则 用情况不同，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分派方 式是现款分成；若投资东说念主遴荐红利再投资方式进行收益分派，收益的计较以权益登记日当日收 市后计较的千般基金份额净值为基准转为相应类别的基金份额进行再投资； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 例最低不低于已完毕收益的60％，若基金合同收效活气3个月则可不进行收益分派；   在相宜法律法例及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，经 与基金托管东说念主协商一致后，基金不断东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调治，不需召开 基金份额握有东说念主大会。   四、收益分派有规划   基金收益分派有规划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分 配时分、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分派收益不同， 基金不断东说念主可相应制定不同的收益分派有规划。   五、收益分派有规划确切定、公告与实施   本基金收益分派有规划由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》的 谋划章程在章程媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东说念主 鹏扬淳开债券型证券投资基金                    更新的招募说明书 的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法律解释》奉行。   七、实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                        更新的招募说明书                 第十四部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 外；   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的不断费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。不断费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H为逐日应计提的基金不断费   E为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日计提，按月支付，利好优配由基金托管东说念主根据与基金不断东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初三个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不断东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不断东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初三个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不断东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类、D类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的年销售服务费率为0.40%，本 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 基金销售服务费将迥殊用于本基金的销售与基金份额握有东说念主服务。   本基金C类基金份额销售服务费计较方法如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H为逐日C类基金份额应计提的销售服务费   E为前一日C类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。经基金不断东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主 自动于次月首日起三个服务日内从基金财产中一次性支付至登记机构，基金不断东说念主无需再出具 资金划拨指示。销售服务费由登记机构代收并按照干系合同章程支付给基金销售机构。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金握续销售以及基金份额握有东说念主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据谋划法例及相应合同章程，按用度 实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 失；   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户谋划的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支，谋划用度可酌情收取或减免，但不得收取不断费，详见招募说明书“侧 袋机制”部分的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金财产 投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金不断东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度谋划税收 征收的章程代扣代缴。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                 第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 则：如果《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个司帐年度流露； 照谋划章程编制基金司帐报表； 阐明。   二、基金的年度审计 的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息流露办法》的谋划章程在章程媒介公告。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                 第十六部分   基金的信息流露   一、本基金的信息流露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动性风险管 理章程》、《基金合同》偏激他谋划章程。干系法律法例对于信息流露的章程发生变化时，本基 金从其最新章程。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金不断东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金份 额握有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国证 监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的着实性、准确性、齐全性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会章程时安分，将应予流露的基金信息通过中国证 监会章程的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及指定互联网网站（以下简称“章程网 站”，包括基金不断东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介流露， 并保证投资东说念主或然按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开流露的信息贵寓。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开流露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息流露义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金家具贵寓纲要、《基金合同》、基金托管合同、基金份额发售 公告 大会召开的法律解释及具体要领，说明基金家具的秉性等波及投资东说念主要紧利益的事项的法律文献。 购和赎回安排、基金投资；拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估；无数赎回情形下的流 鹏扬淳开债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 动性风险不断措施；实施备用的流动性风险不断器具的情形、要领及对投资者的潜在影响；基 金家具秉性、风险揭示、信息流露及基金份额握有东说念主服务等内容。   基金家具贵寓概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金纲要信 息。基金不断东说念主应当依照法律法例和中国证监会的章程编制、流露与更新基金家具贵寓纲要。   《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金家具贵寓纲要的信息发生要紧变更的，基金 不断东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金家具贵寓纲要，并登载在章程网站 上，其中基金家具贵寓纲要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除要紧变更事项之 外，基金招募说明书、基金家具贵寓纲要其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一 次。基金停止运作的，基金不断东说念主不再更新基金招募说明书、基金家具贵寓纲要。 中的权益、义务关系的法律文献。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不断东说念主在基金份额发售的3日前，将基金份额发 售公告、基金招募说明书指示性公告、基金合同指示性公告登载在章程报刊上；将基金份额发 售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓纲要、《基金合同》和基金托管合同登载在章程网站 上，其中基金家具贵寓纲要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期 将《基金合同》       、基金托管合同登载在章程网站上。   对于基金家具贵寓纲要编制、流露与更新的要求，自中国证监会章程之日起脱手奉行。   （二）     《基金合同》收效公告   基金不断东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程报刊和章程网站上登载《基金合 同》收效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东说念主应当至少每周在 章程网站流露一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过 章程网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日的千般基金份额净值和千般基金份额累 计净值。   基金不断东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站流露半年度和年度最 后一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金不断东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的计较方式及谋划申购、赎回费率，并保证投资东说念主或然在基金销售机构网站或者营业网点 查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金按时答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复（含资产组合季 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 度答复）   基金不断东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载在 章程网站上，并将年度答复指示性公告登载在章程报刊上。基金年度答复中的财务司帐答复应 当经过具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所审计。   基金不断东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登载 在章程网站上，并将中期答复指示性公告登载在章程报刊上。   基金不断东说念主应当在季度结果之日起十五个服务日内，编制完成基金季度答复，将季度答复 登载在章程网站上，并将季度答复指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金不断东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年 度答复。   如答复期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金不断东说念主至少应当在按时答复“影响投资者决策的其他要紧信息”项下流露 该投资者的类别、答复期末握有份额及占比、答复期内握有份额变化情况及本基金的独到风 险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不断东说念主应当在基金年度答复和中期答复中流露基金组结伙产情况偏激流动性风险分析 等。   （六）临时答复   本基金发生要紧事件，谋划信息流露义务东说念主应当在2日内编制临时答回信，并登载在章程 报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 下列事件： 管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 鹏扬淳开债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其迥殊基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到要紧行 政处罚、刑事处罚； 者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更； 响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （七）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场荣华传的音尘可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，干系信息 流露义务东说念主洞悉后应当立即对该音尘进行公开澄莹，并将谋划情况立即答复中国证监会。   （八）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）清理答复   基金合同停止的，基金不断东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出 清理答复。基金财产清理小组应当将清理答复登载在章程网站上，并将清理答复指示性公告登 载在章程报刊上。   （十）投资于资产援助证券的信息流露   基金不断东说念主应在基金年度答复及中期答复中流露其握有的资产援助证券总额、资产援助证 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 券市值占基金净资产的比例和答复期内总计的资产援助证券明细。基金不断东说念主应在基金季度报 告中流露其握有的资产援助证券总额、资产援助证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市 值占基金净资产比例大小排序的前10名资产援助证券明细。   （十一）实施侧袋机制时期的信息流露   本基金实施侧袋机制的，干系信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书 的章程进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十二）中国证监会章程的其他信息。   六、信息流露事务不断   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露不断轨制，指定迥殊部门及高档不断东说念主员 负责不断信息流露事务。   基金不断东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开流露基金信息的管控，并建立基金明锐信息知情 东说念主登记轨制。基金不断东说念主、基金托管东说念主及干系从业东说念主员不得显露未公开流露的基金信息。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息流露内容与格 式准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时答复、更新的招募说明书、基金 家具贵寓纲要、基金清理答复等公开流露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金不断东说念主进 行书面或者电子阐明。   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐流露信息的报刊，单只基金只需遴荐一家 报刊。   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并 保证干系报送信息的着实、准确、齐全、实时。   为强化投资者保护，提高信息流露服务质料，基金不断东说念主应当自中国证监会章程之日起， 按照中国证监会章程向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金不断东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，还不错根据需要在其他大家媒介 流露信息，关联词其他大家媒介不得早于章程媒介流露信息，何况在不同媒介上流露吞并信息的 内容应当一致。也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误 导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提下，自主提高信息流露服务的质料。具体要求应当 相宜中国证监会干系章程。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列 支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计答复、法律宗旨书的专科机构，应当 制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后10年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例章程将信息 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金不断东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸流露基金干系信息： 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书                 第十七部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施要领   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所宗旨后，不错依照法 律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   基金不断东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金不断东说念主所在地中国证监会派出机 构备案。   启用侧袋机制当日，基金不断东说念主和基金服务机构应以基金份额握有东说念主的原有账户份额为基 础，阐明相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额。   二、侧袋机制实施时期的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时期，基金不断东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额握有东说念主苦求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回苦求将被拒却。   基金不断东说念主将照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同约定的赎回权益，并根据主袋账 户运作情况合理确定申购安排，具体事项届时将由基金不断东说念主在干系公告中章程。 不断东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或减慢支付赎回款项。 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购苦求。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时期，本基金的各项投资运作标的和基金事迹标的应当以主袋账户资产为基 准。   基金不断东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交游日内完成对主袋账户投资组合的调治， 但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金不断东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施时期，基金不断东说念主、基金服务机构在计较基金事迹干系标的时仅商酌主袋账 户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金事迹干系标的时按投资损失处 理。   （三）基金的用度 鹏扬淳开债券型证券投资基金                    更新的招募说明书   侧袋机制实施时期，侧袋账户资产不收取不断费。基金不断东说念主不错将与侧袋账户谋划的费 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商议、审 计用度等由基金不断东说念主承担。   （四）基金的估值与司帐核算   侧袋机制启用当日，基金不断东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧袋 账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类科目 余额一并纳入侧袋账户。   侧袋机制实施时期，基金不断东说念主对侧袋账户单独建树账套，实行稳重核算。如果本基金同 时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应相宜《企业司帐准 则》的干系要求。   （五）基金的收益分派   侧袋机制实施时期，在主袋账户份额餍足基金合同收益分派条件的情形下，基金不断东说念主可 对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分派条件。   （六）基金的信息流露   侧袋机制实施时期，基金不断东说念主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金不断东说念主应当按照章程在基金按时答复中流露答复期内侧袋账户干系信息。流露答复期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不当作基金不断东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施时期，基金按时答复中的基 金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   基金不断东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及要领、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险指示等要紧信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额握有东说念主 支付的款项、干系用度发生情况等要紧信息。   侧袋机制实施时期，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不断东说念主在每次处置变 现后均应按照干系法律、法例要求实时发布临时公告。   （七）特定资产的处置清理   基金不断东说念主将按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应款项。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 理东说念主都应实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （八）侧袋的审计   基金不断东说念主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所进行审计并流露专项审计宗旨。   （九）本部分对于侧袋机制的干系章程，但凡平直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将 来法律法例或监管法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一 致并履行得当要领后，可平直对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东说念主大会审 议。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书                 第十八部分    风险揭示   本基金的风险主要包括：商场风险、信用风险、不断风险、流动性风险、操作和技能风 险、合规性风险、本基金独到的风险、基金不断东说念主职责停止风险偏激他风险等。   一、商场风险   基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济要素、政事要素、投资心思和交游 轨制等各式要素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的风险 要素包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。利爽朗接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率高潮时，基金握有的债券价钱下 降，如基金组合久期较长，则将变成基金资产的损失。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款时势来分派，而现款可能因为通货彭胀的 影响而导致购买力下落，从而使基金的实践收益下落。   （5）再投资风险。再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基金从 投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比夙昔较少的收益率，这将对基金 的净值增长率产生影响。   二、信用风险   基金所投资债券的刊行东说念主如出现爽约、无法支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用品级降 低导致债券价钱下落，将变成基金资产损失。   三、不断风险   基金不断东说念主的专科技能、研究技艺及投资不断水平平直影响到其对信息的占有、分析和对 经济样子、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同期，基金不断东说念主的投资管 理轨制、风险不断和里面附近轨制是否健全，能否灵验防守说念德风险和其他合规性风险，以及 基金不断东说念主的职业说念德水对等，也会对基金的风险收益水平变成影响。   四、流动性风险   在怒放式基金交游过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会产生基金仓位调 整的贫瘠，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。   除此之外，基金握有的债券、资产援助证券、同行存单等会因各式原因濒临一定的流动性 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 风险，使证券交游的奉行难度提高，买入成本或变现成本增多。   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游所、深圳证券 交游所的平淡交游日的交游时分，但基金不断东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时分变更或其他特殊情况， 基金不断东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的谋划章程在章程媒介上公告。   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括债券（包含国债、央行单子、金融 债、地方政府债、政府援助机构债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、公开刊行的次级债券）、资产援助证券、同行存单、银行入款（包含合同入款、按时入款 偏激他银行入款）、货币商场器具、债券回购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须相宜中国证监会干系章程）。   对于资产援助证券等流动性受限的资产，本基金严格按照《流动性不断章程》的要求进行 设定。因此本基金投资标的的流动性风险可控。   当基金出现无数赎回时，基金不断东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或部 分脱期赎回。   部分脱期赎回：当基金不断东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有贫瘠或合计因支付投资东说念主的赎 回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金不断东说念主在当日接受赎回 比例不低于上一怒放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的 赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对 于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的， 将自动转入下一个怒放日持续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回苦求将被烧毁。脱期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提 交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。若本基金发生无数赎 回且单个基金份额握有东说念主的赎回苦求进步上一怒放日基金总份额的10%，基金不断东说念主应开首行 对该单个基金份额握有东说念主超出10%的赎回苦求实施脱期办理，而对该单个基金份额握有东说念主10%以 内（含10%）的赎回苦求与其他投资者的赎回苦求按照单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的 比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期 赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日持续赎回，直到全部赎回为止； 遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被烧毁。脱期的赎回苦求与下一怒放日赎回 鹏扬淳开债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自 动脱期赎回处理。   基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，空洞运用千般流动性风险不断器具，对赎回苦求进行适度调治，当作 特定情形下基金不断东说念主流动性风险不断的辅助措施。本基金可给与如卑劣动性风险不断器具：   （1）收取短期赎回费：   对握续握有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。实施此项器具可能导致投资者的赎回成本提高。   （2）暂停基金估值：   当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管 理东说念主应当暂停估值，并选定减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求的措施。实施此项 器具可能导致投资者弗成实时赢得赎回款项。   （3）舞动订价：   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不断东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金估 值的平正性。舞动订价机制有可能导致投资者收到的赎回款项小于按照赎回苦求日当日的单元 净值计较的赎回款项。   （4）侧袋估值：   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时期，侧袋账户份额将住手流露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和改动。因特定资产的变当前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不 确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临 损失。   五、操作和技能风险   基金的干系当事东说念主在各业务才能的操作过程中，可能因里面附近不到位或者东说念主为要素变成 操作纰缪或违抗操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交游、交游纰缪和讹诈等。   此外，在怒放式基金的后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影响交游的平淡 进行以至导致基金份额握有东说念主利益受到影响。这种技能风险可能来自基金不断东说念主、基金托管 东说念主、登记机构、销售机构、证券交游所和证券登记结算机构等。   六、合规性风险   指基金不断或运作过程中，违抗国度法律、法例的章程，或者基金投资违抗法例及基金合 合谋划章程的风险。   七、本基金独到风险   本基金可投资资产援助证券，资产援助证券可能濒临的信用风险、利率风险、流动性风 鹏扬淳开债券型证券投资基金                    更新的招募说明书 险、提前偿付风险等风险、操作风险和法律风险，由此可能增多本基金净值的波动性。   八、基金不断东说念主职责停止风险   因违法筹谋或者出现要紧风险等情况，可能发生基金不断东说念主被照章取消基金不断履历或依 法搁置、被照章烧毁或者被照章宣告收歇等情况。在基金不断东说念主职责停止的情况下，投资者面 临基金不断东说念主变更或基金合同停止的风险。基金不断东说念主职责停止，波及基金不断东说念主、临时基金 不断东说念主、新任基金不断东说念主之间使命差别的，干系基金不断东说念主对各自履职步履照章承担使命。   九、其他风险 产生的风险； 损失； 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书      第十九部分      基金合同的变更、停止与基金财产的清理   一、基金合同的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金 份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 两日内在章程媒介公告。   二、基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系要领后，                    《基金合同》应当停止： 的；   三、基金财产的清理 组，基金不断东说念主或临时基金不断东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 同》和托管合同的章程持续履行保护基金财产安全的职责。 金托管东说念主、具有证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组斡旋秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）遴聘司帐师事务所对清理答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理答复出具法律 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 宗旨书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总计合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有规划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的谋划要紧事项须实时公告；基金财产清理答复经具有证券、期货干系业务资 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产清理小组进行公 告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及谋划文献由基金托管东说念主保存15年以上。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                   更新的招募说明书             第二十部分   基金合同的内容摘录   基金合同的内容摘录见附件一。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                  更新的招募说明书           第二十一部分 基金托管合同的内容摘录   基金托管合同的内容摘录见附件二。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                             更新的招募说明书             第二十二部分 对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金不断东说念主、基金销售机构提供。基金不断东说念主承诺为基 金份额握有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额握有东说念主的需要和商场的变化，有权增多和修改 服务名堂，主要提供的服务内容如下：   （一）基金份额握有东说念主交游贵寓的寄送服务   基金合同收效后，对T日提交的灵验苦求，投资东说念主可在T+2个服务日后通过销售机构的网点 柜台或以销售机构章程的其他方式查询和打印交游阐明单，或在T+1个服务日后通过鹏扬客服 电话4009686688、鹏扬网站（www.pyamc.com）查询交游阐明情况。基金不断东说念主不向投资者寄 送交游阐明单。   每月结果后，基金不断东说念主向总计订制了电子邮件对账单的投资东说念主发送电子邮件对账单。投 资东说念主不错登录鹏扬网站（www.pyamc.com）自助订制；也可平直拨打鹏扬客服电话4009686688 订制。 讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法平淡收取对账单 的投资东说念主，请实时通过鹏扬网站，或拨打鹏扬客服电话查询、查对、变更您的预留谋划方式。   （二）短信、邮件信息发送服务   基金不断东说念主为基金投资东说念主提供手机短信和电子邮件的信息订制服务，基金投资东说念主可根据需 要，通过基金不断东说念主客服热线或官方网站订制、修改或取消该服务。 账户余额等信息。 账户余额、电子对账单等信息。 箱地址的基金投资东说念主，发送节日及诞辰致意、家具推行等信息。若基金投资东说念主不需要接收到该 类信息，可通过基金不断东说念主客服热线取消该项服务。 东说念主根据服务法律解释发送干系信息，但不合信息的投递作念出承诺和保证。   （三）鹏扬客服电话服务   鹏扬客服电话自动语音系统提供7×24小时交游情况、基金账户余额、基金家具与服务等 信息查询。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   鹏扬客服电话东说念主工座次每个交游日（9：00-17：00）为基金投资东说念主提供服务，客服热线服 务内容包括业务商议、信息查询、服务投诉、信息订制、贵寓修改等专项服务。   客服热线：4009686688   （四）电子查询服务   基金投资东说念主可通过基金不断东说念主网上查询系统完成基金账户的查询业务。   官方网站：www.pyamc.com   （五）投诉受理服务   基金投资东说念主不错拨打鹏扬客服电话或以电子邮件等方式，对基金不断东说念主和销售网点所提供 的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于弗成实时回复的投诉，基 金不断东说念主承诺在3个服务日之内对基金投资东说念主的投诉作念出回复。对于非服务日提倡的投诉，基 金不断东说念主将在顺延到下1个服务日进行回复。   客服邮箱： service@pyamc.com   （六）直销电子交游平台开户与交游服务   基金投资东说念主不错登录基金不断东说念主直销电子交游平台或其他基金不断东说念主指定且授权的互联网 平台进行开户与交游。适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎回、账户贵寓变 更、分成方式变更、信息查询等业务。网上交游业务法律解释以公告为准。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方式谋划基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面相识了本招募说明书。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                          更新的招募说明书          第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式   照章必须流露的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例章程将信息 置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   投资东说念主还不错平直登录基金不断东说念主的网站（www.pyamc.com）查阅和下载招募说明书。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                            更新的招募说明书                 第二十四部分 其他应流露事项   本基金招募书更新时期，本基金及基金不断东说念主的谋划公告如下：                    公告事项                     流露日历        鹏扬淳开债券型证券投资基金 2023 年第 3 季度答复        2023-10-25     鹏扬淳开债券型证券投资基金更新的招募说明书(2023 年第 3 号)     2023-11-06    鹏扬淳开债券型证券投资基金（A 份额）基金家具贵寓纲要（更新）         2023-11-06    鹏扬淳开债券型证券投资基金（C 份额）基金家具贵寓纲要（更新）         2023-11-06    鹏扬淳开债券型证券投资基金（D 份额）基金家具贵寓纲要（更新）         2023-11-06 鹏扬基金不断有限公司对于旗下部分怒放式基金在祯祥银行股份有限公司“行 E           通”平台开展费率优惠举止的公告 鹏扬基金不断有限公司对于提高鹏扬淳开债券型证券投资基金 D 类份额净值精度                 的公告 鹏扬基金不断有限公司对于旗下部分基金参与嘉实钞票不断有限公司费率优惠活                动的公告 鹏扬基金不断有限公司对于旗下部分基金参与嘉实钞票不断有限公司费率优惠活                动的公告        鹏扬淳开债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度答复        2024-01-19 鹏扬基金不断有限公司对于旗下部分基金参与深圳前海微众银行股份有限公司费              率优惠举止的公告 鹏扬淳开债券型证券投资基金收复大额申购（含改动转入、按时定额投资）业务                 的公告          鹏扬基金不断有限公司高档不断东说念主员变更公告              2024-03-22 鹏扬基金不断有限公司对于增多基金联结销售机构并参加费率优惠举止的公告         2024-03-29         鹏扬淳开债券型证券投资基金 2023 年年度答复           2024-03-29 鹏扬基金不断有限公司对于增多基金联结销售机构并参加费率优惠举止的公告         2024-04-16        鹏扬淳开债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度答复        2024-04-19      鹏扬基金不断有限公司对于深圳分公司办公地址变更的公告            2024-05-09 鹏扬基金不断有限公司对于增多基金联结销售机构并参加费率优惠举止的公告         2024-05-23 鹏扬基金不断有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排排网基金销售有限责             任公司费率优惠举止的公告    鹏扬淳开债券型证券投资基金（A 份额）基金家具贵寓纲要（更新）         2024-06-26    鹏扬淳开债券型证券投资基金（C 份额）基金家具贵寓纲要（更新）         2024-06-26    鹏扬淳开债券型证券投资基金（D 份额）基金家具贵寓纲要（更新）         2024-06-26 鹏扬淳开债券型证券投资基金暂停及收复大额申购（含改动转入、按时定额投              资）业务的公告           鹏扬淳开债券型证券投资基金分成公告                2024-06-28 鹏扬基金不断有限公司对于旗下部分基金参与招商银行股份有限公司费率优惠活                动的公告 鹏扬淳开债券型证券投资基金                            更新的招募说明书        鹏扬淳开债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度答复        2024-07-18   鹏扬基金不断有限公司对于暂停农业银行借记卡电子交游平台业务的公告         2024-07-25 鹏扬基金不断有限公司对于停止喜鹊钞票基金销售有限公司办理旗下基金干系销                售业务的公告 鹏扬基金不断有限公司对于收复中国农业银行股份有限公司借记卡电子交游业务                 的公告 鹏扬基金不断有限公司对于增多基金联结销售机构并参加费率优惠举止的公告         2024-08-07         鹏扬淳开债券型证券投资基金 2024 年中期答复           2024-08-29 鹏扬基金不断有限公司对于增多基金联结销售机构并参加费率优惠举止的公告         2024-08-30 鹏扬基金不断有限公司对于旗下部分基金参与招商银行旗下招赢通费率优惠举止                 的公告       对于鹏扬淳开债券型证券投资基金增聘基金司理的公告             2024-09-14     鹏扬淳开债券型证券投资基金更新的招募说明书(2024 年第 1 号)     2024-09-18    鹏扬淳开债券型证券投资基金（A 份额）基金家具贵寓纲要（更新）         2024-09-18    鹏扬淳开债券型证券投资基金（C 份额）基金家具贵寓纲要（更新）         2024-09-18    鹏扬淳开债券型证券投资基金（D 份额）基金家具贵寓纲要（更新）         2024-09-18 鹏扬淳开债券型证券投资基金暂停大额申购（含改动转入、按时定额投资）业务                 的公告           鹏扬淳开债券型证券投资基金分成公告                2024-09-20       对于警惕冒用“鹏扬基金”口头进行犯罪举止的澄莹公告            2024-09-26 鹏扬基金不断有限公司对于旗下部分基金参与华西证券股份有限公司费率优惠活                动的公告 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                 第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金不断东说念主的办公气象，在办公时分可供免费查阅。   （一）中国证监会准予鹏扬淳开债券型证券投资基金注册的文献   （二）     《鹏扬淳开债券型证券投资基金基金合同》   （三）     《鹏扬淳开债券型证券投资基金托管合同》   （四）基金不断东说念主业务履历批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照   （六）法律宗旨书   （七）中国证监会要求的其他文献   查阅方式：投资东说念主可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  鹏扬基金不断有限公司 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                 附件一   基金合同的内容摘录   第一部分 基金份额握有东说念主、基金不断东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   一、基金份额握有东说念主的权益与义务   投资东说念主握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，投资东说念主自依据基金合 同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基 金份额。基金份额握有东说念主当作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条 件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。本基金A类基金份额、C类基金份额与D类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分 配的金额以及参与清理后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项应用 表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金不断东说念主的投资运作；   （8）对基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 于：   （1）雅致阅读并苦守基金合同、招募说明书（偏激更新）等信息流露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）随和基金信息流露，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者基金合同停止的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的举止； 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书   （7）奉行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金不断东说念主的权益与义务            《运作办法》偏激他谋划章程，基金不断东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同稳重运用并不断基金财产；   （3）依照基金合同收取基金不断费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据基金合同及谋划法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了基金合同 及国度谋划法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护投资东说念主的利 益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金合 同章程的用度；   （10）依据基金合同及谋划法律章程决定基金收益的分派有规划；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与改动苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用干系权益，为基金的利益应用因基金 财产投资于证券所产生的权益；   （13）以基金不断东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益应用诉讼权益或者实施其他法律 步履；   （14）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；   （15）在相宜谋划法律、法例的前提下，制订和调治谋划基金认购、申购、赎回、改动、 按时定额投资和非交游过户等业务法律解释；   （16）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。            《运作办法》偏激他谋划章程，基金不断东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以老诚信用、严慎致力于的原则不断和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式管 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，保证所不断的 基金财产和基金不断东说念主的财产彼此稳重，对所不断的不同基金分别不断，分别记账，进行证券 投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他谋划章程外，不得利用基金财产为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定得当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金 合同等法律文献的章程，按谋划章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价 格；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度、中期和年度基金答复；   （11）严格按照《基金法》               、基金合同偏激他谋划章程，履行信息流露及答复义务；   （12）保守基金交易高明，不显露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金合同 偏激他谋划章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东说念主显露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派有规划，实时向基金份额握有东说念主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他谋划章程召集基金份额握有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产不断业务举止的司帐账册、报表、记录和其他干系贵寓15年以 上；   （17）确保需要向投资东说念主提供的各项文献或贵寓在章程时分发出，何况保证投资东说念主或然按 照基金合同章程的时分和方式，随时查阅到与基金谋划的公开贵寓，并在支付合理成本的条件 下得到谋划贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临搁置、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会并禀报基金托 管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应当承担 抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东说念主违抗基金 合同变成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不断东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理谋划基金事务的步履 承担使命；   （23）以基金不断东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼权益或实施其他法律步履； 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书   （24）基金不断东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，基金合同弗成收效，基金不断东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后30日内退 还基金认购东说念主；   （25）奉行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权益与义务            《运作办法》偏激他谋划章程，基金托管东说念主的权益包括但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全看护基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金不断东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不断东说念主有违抗基金合同及国度法 律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应申诉中国证监会，并采 取必要措施保护投资东说念主的利益；   （4）根据干系商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金不断东说念主更换时，提名新的基金不断东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。            《运作办法》偏激他谋划章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、致力于尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）设立迥殊的基金托管部门，具有相宜要求的营业气象，配备填塞的、及格的老练基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此稳重；对所托 管的不同的基金分别建树账户，稳重核算，分账不断，保证不同基金之间在账户建树、资金划 拨、账册记录等方面彼此稳重；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他谋划章程外，不得利用基金财产为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金不断东说念主代表基金缔结的与基金谋划的要紧合同及谋划凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金不断东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易高明，除《基金法》、基金合同偏激他谋划章程另有章程外，在基金信 息公开流露前赐与守秘，不得向他东说念主显露；   （8）复核、审查基金不断东说念主计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱； 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   （9）办理与基金托管业务举止谋划的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度、中期和年度基金答复出具宗旨，说明基金不断东说念主在各 要紧方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金不断东说念主有未奉行基金合同章程的 步履，还应当说明基金托管东说念主是否选定了得当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵寓15年以上；   （12）保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金不断东说念主查对；   （14）依据基金不断东说念主的指示或谋划章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他谋划章程，召集基金份额握有东说念主大会或配合基金 不断东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金不断东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临搁置、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会和银行监管机 构，并禀报基金不断东说念主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，同意担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而 免除；   （20）按章程监督基金不断东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金不断东说念主因 违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金不断东说念主追偿；   （21）奉行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   第二部分 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的要领和法律解释   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表基 金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主 握有的吞并类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）停止基金合同；   （2）更换基金不断东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）改动基金运作方式；   （5）调治基金不断东说念主、基金托管东说念主的报酬轨范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别； 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会要领；   （10）基金不断东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或测度握有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以基 金不断东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额握有东说念主大 会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的事 项。 前提下，以下情况可由基金不断东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及基金合同 当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （6）根据基金实践运作情况，在履行得当要领后，基金不断东说念主可根据实践情况，经与基 金托管东说念主协商，调治本基金份额类别的建树；   （7）基金不断东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例章程或中国证监会许可的范围内 调治谋划认购、申购、赎回、改动、基金交游、非交游过户、转托管等业务法律解释；   （8）履行干系要领后，基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基 金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金不断东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召 开并奉告基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合。 握有东说念主大会，应当向基金不断东说念主提倡书面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起10日内 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金不断东说念主决定不召集，代表基金份额10%以 上（含10%）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额握有 东说念主代表和基金不断东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并奉告 基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合。 东说念主大会，而基金不断东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或测度代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自 行召集基金份额握有东说念主大会的，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得报复、干扰。   三、召开基金份额握有东说念主大会的禀报时分、禀报内容、禀报方式 握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、授权方式、投递时分和地点；   （5）会务常设谋划东说念主姓名及谋划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要禀报的其他事项。 金份额握有东说念主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关偏激谋划方式和谋划东说念主、表决宗旨 寄交的截止时分和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金不断东说念主到指定地点对表决宗旨的计 票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面禀报基金不断东说念主和基金托管东说念主到指定 地点对表决宗旨的计票进行监督。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行 监督的，不影响表决宗旨的计票遵守。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 场开会时基金不断东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金不断东说念主或基 金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份 额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主握有基金份额 的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明相宜法律法例、基金合同和会议禀报的章程，何况握 有基金份额的凭证与基金不断东说念主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证认知，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 告载明的其他方式在表决结果日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会 公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议禀报后，在 2个服务日内连气儿公布干系指示性 公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不断 东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金不断东说念主）和公证机关的监督下按照会议禀报章程的方式收取基金份额握有东说念主的 表决宗旨；基金托管东说念主或基金不断东说念主经禀报不参加收取表决宗旨的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主平直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额握有东说念主所握有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表决意 见或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的3个月以后、6个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决 宗旨；   （4）上述第（3）项中平直出具表决宗旨的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决宗旨 的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东说念主出具的寄托东说念主握有基 金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明相宜法律法例、基金合同和会议禀报的章程， 并与基金登记机构记录相符。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 可给与其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，授权方式不错给与书面、网 络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议禀报中列明。 结合的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议要领比照现场开会和通信方式开会的要领进行。基 金份额握有东说念主不错给与书面、聚集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主 确定并在会议禀报中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定停止基金 合同、更换基金不断东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同章程的其他 事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的禀报后，对原有提案的修改应当在基金份额 握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开首由大会主握东说念主按照下列第七条章程要领确定和公布监票东说念主，然 后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金不断东说念主授 权出席会议的代表，在基金不断东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席 会议的代表主握；如果基金不断东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席 大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金 份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握 基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开首由召集东说念主提前30日公布提案，在所禀报的表决截止日历后2个 服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握吞并类别每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以尽头决议通过事项除外的其 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，改动基金运作方式、更换基 金不断东说念主或者基金托管东说念主、停止基金合同、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证说明，不然提交相宜会议禀报 中章程的阐明投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头相宜会议禀报章程的表决意 见视为灵验表决，表决宗旨依稀不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的 基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议 脱手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集 东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金管 理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金不断东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的 主握东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担 任监票东说念主。基金不断东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主速即公布计票结 果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一次 为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当速即公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不断东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起2日内在章程媒介上公告。如果给与通信方式进行 表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同 公告。   基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当奉行收效的基金份额握有东说念主大会的决议。 收效的基金份额握有东说念主大会决议对合座基金份额握有东说念主、基金不断东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   九、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等章程， 但凡平直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致干系内容被取 消或变更的，基金不断东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改 和调治，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   十、实施侧袋机制时期基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额握 有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额握有东说念主大会召集和 审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权相宜该等 比例： 上（含10%）       ； 份额的二分之一（含二分之一）              ； 的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的3个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）干系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 产生又名基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   第三部分 基金合同撤消和停止的事由、要领以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份 额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监 会备案。 两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系要领后，                    《基金合同》应当停止： 的；   三、基金财产的清理 组，基金不断东说念主或临时基金不断东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 同》和托管合同的章程持续履行保护基金财产安全的职责。 金托管东说念主、具有证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组斡旋秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）遴聘司帐师事务所对清理答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理答复出具法律 宗旨书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                    更新的招募说明书 的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总计合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有规划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的谋划要紧事项须实时公告；基金财产清理答复经具有证券、期货干系业务资 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产清理小组进行公 告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及谋划文献由基金托管东说念主保存15年以上。   第四部分 争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》谋划的一切争议，如经友好 协商未能处分的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁法律解释进行仲 裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，持续针织、致力于、尽责地履行基金合 同和托管合同章程的义务，注重基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之方针，在此不包括香港、澳门尽头行政区和台湾地 区法律）统带。   第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金不断东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公气象和 营业气象查阅。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                          更新的招募说明书                 附件二   基金托管合同的内容摘录   第一部分 托管合同当事东说念主   一、基金不断东说念主（或简称“不断东说念主”）   基金不断东说念主：鹏扬基金不断有限公司   住所：中国（上海）解放贸易查验区栖霞路120号3层302室   法定代表东说念主：杨爱斌   成立时分：2016年7月6日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2016】1453号   注册老本：1.0518亿元东说念主民币   组织时势: 有限使命公司   存续时期：握续筹谋   电话：010-68105888   二、基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司   办公地址：上海市中山东一起12号   法定代表东说念主：高国富   成立日历：1992年10月19日   基金托管业务履历批准机关：中国证监会   基金托管业务履历文号：证监基金字2003105号   组织时势：股份有限公司（上市）   注册老本：东说念主民币293.52亿元   筹谋期限：永远存续   第二部分 基金托管东说念主对基金不断东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金不断东说念主的投资步履应用监督权 资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括债券（包含国债、央行单子、金融 债、地方政府债、政府援助机构债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、公开刊行的次级债券）、资产援助证券、同行存单、银行入款（包含合同入款、按时入款 偏激他银行入款）、货币商场器具、债券回购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须相宜中国证监会干系章程）。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券遴荐轨范的，基金不断东说念主应按照基金托管东说念主 要求的样式提供投资品种，以便基金托管东说念主运用干系技能系统，对基金实践投资是否相宜《基 金合同》对于证券遴荐轨范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于干系法律、法例、部门规章及《基金合同》抑止投资的投资器具。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行得当要领后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调治投资范围。 监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%。本基金握有现款以及到期日在1年以内的 政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   因基金规模或商场变化等要素导致投资组合不相宜上述章程的，基金不断东说念主应在合理的期 限内调治基金的投资组合，以相宜上述比例限制。法律法例另有章程时，从其章程。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合撤职以下投资限制： 金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 券规模的 10％； 其千般资产援助证券测度规模的10%； 握证券时期，如果其信用品级下落、不再相宜投资轨范，应在评级答复发布之日起3个月内予 以全部卖出； 鹏扬淳开债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 券商场波动、基金规模变动等基金不断东说念主之外的要素致使基金不相宜前款所章程比例限制的， 基金不断东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   基金托管东说念主对上述标的的监督义务，仅限于监督由基金不断东说念主不断且由托管东说念主托管的全部 公募基金是否相宜上述比例限制。《基金法》偏激他谋划法律法例或监管部门取消上述限制 的，履行得当要领后，基金不受上述限制。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主利 益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所宗旨后，不错依照法律 法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制的具体法律解释依照干系法律法例的章程和基金合同的约定奉行。   （3）法律法例允许的基金投资比例调治期限   除第2）、9）、12）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金不断东说念主 之外的要素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金不断东说念主应当在10个交游日内进 行调治，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   基金不断东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。   法律法例或监管部门对上述投资限制等作出强制性调治的，本基金应当按照法律法例或监 管部门的章程奉行；如法律法例或监管部门修改或调治上述投资限制性章程，且该等调治或修 改属于非强制性的，基金不断东说念主有权在履行得当要领后按照法律法例或监管部门调治或修改后 的章程奉行，并应向投资者履行信息流露义务。   基金不断东说念主应在出现可猜想资产规模大幅变动的情况下，至少提前2个服务日稳健向基金 托管东说念主发函说明基金可能的变动规模和公司支吾措施，便于基金托管东说念主实施交游监督。   （4）干系法律、法例或部门规章章程的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和稽查自本托管合同收效之日起脱手。 行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金抑止从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不正直的证券交游举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程抑止的其他举止。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述抑止性章程，如适用于本基金，基金不断东说念主 在履行得当要领后可不受上述章程的限制或按变更后的章程奉行。 监督。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、实践附近东说念主或者与 其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游 的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，撤职基金份额握有东说念主利益优先原则，防守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱奉行。干系交游必须事前得到 基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。要紧关联交游应提交基金不断东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的稳重董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   如法律、法例或《基金合同》谋划于基金从事关联交游的章程，基金不断东说念主和基金托管东说念主 事前彼此提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他要紧横暴关系的公司名单及谋划关 联方刊行的证券清单， 加盖公章并书面提交对方。基金不断东说念主、基金托管东说念主有使命确保基金关 联方名单的着实性、准确性、齐全性，并负责实时将更新后的基金关联方名单发送给对方。基 金关联方名单变更后基金不断东说念主、基金托管东说念主应实时发送对方，经基金不断东说念主和基金托管东说念主确 认后，新的基金关联方名单脱手收效。基金托管东说念主仅按经两边阐明的最新的基金关联方名单为 限，进行监督。如果基金托管东说念主在运作中严格撤职了监督历程，基金不断东说念主仍违纪进行关联交 易，并变成基金资产损失的，由基金不断东说念主承担使命。 券商场进行监督。   基金托管东说念主根据基金不断东说念主提供的银行间债券商场交游敌手名单进行监督。基金不断东说念主有 使命附近交游敌手的资信风险，由于交游敌手的资信风险引起的损失，基金不断东说念主应当负责向 干系使命东说念主追偿。 行监督。   基金不断东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与附近投资银行存 款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立干系投资限制轨制。对于基金投资的银行入款，由 于入款银行发生信用风险事件而变成损失机，先由基金不断东说念主负责抵偿，之后有权要求干系责 任东说念主进行抵偿。如果基金托管东说念主在运作过程中撤职谋划法律法例的章程和《基金合同》的约定 监督历程，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿使命。 投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督使命。如发现特别情况，应实时以书面时势禀报 基金不断东说念主。基金不断东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主进行监督和核查。基金因投资中期单子 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金不断东说念主原因导致基金出 现损失的，基金托管东说念主不承担任何使命。   基金不断东说念主不断的基金在投资中期单子前，基金不断东说念主须根据法律、法例、监管部门的规 定，制定严格的对于投资中期单子的风险附近轨制和流动性风险处置预案，不断东说念主在此承诺将 严格奉行该风险附近轨制和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东说念主应根据谋划法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、千般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系 信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金不断东说念主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、《基金合同》、 基金托管合同等谋划章程时，应实时以书面时势禀报基金不断东说念主限期纠正，基金不断东说念主收到通 知后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面时势向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金不断东说念主改正。基金不断东说念主 对基金托管东说念主禀报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   基金不断东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管合同对基 金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面指示，必须在章程时安分回答基金托管东说念主并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本 托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督答复的，基金不断东说念主应积极配合提供干总计据资 料和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金不断东说念主发出但未奉行的投资指示或依据交游要领如故收效的投资指 令违抗法律、行政法例和其他谋划章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即禀报基金管 理东说念主，并答复中国证监会。基金不断东说念主的上述违纪失信步履给基金财产或基金份额握有东说念主变成 的损失，由基金不断东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控标的或依据交游要领如故成交的投资指示，基金托 管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即禀报基金不断东说念主， 并答复中国证监会。   基金托管东说念主发现基金不断东说念主有要紧违纪步履，应立即答复中国证监会，同期禀报基金不断 东说念主限期纠正。   基金不断东说念主无正直意义，拒却、阻难基金托管东说念主根据本合同章程应用监督权，或选定拖 延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   （四）基金托管东说念主依照干系法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资 产处置和信息流露等方面进行监督，侧袋机制的具体法律解释依照干系法律法例的章程和基金合同 的约定奉行。   第三部分 基金不断东说念主对基金托管东说念主的业务核查 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书   基金不断东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全看护基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账、是 否复核基金不断东说念主计较的基金资产净值和千般基金份额净值、是否根据基金不断东说念主指示办理清 算交收、进行干系信息流露和监督基金投资运作等步履。   基金不断东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、无故未奉行 或无故延伸奉行基金不断东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合 同》、本托管合同偏激他谋划章程时，基金不断东说念主应实时以书面时势禀报基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到禀报后应实时查对并以书面时势向基金不断东说念主发出回函。在限期内，基金 不断东说念主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不断东说念主禀报的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金不断东说念主应答复中国证监会。基金不断东说念主发现基金托管东说念主有 要紧违纪步履，应立即答复中国证监会和银行业监督不断机构，同期禀报基金托管东说念主限期纠 正。   基金托管东说念主应积极配合基金不断东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金管 理东说念主核查托管财产的齐全性和着实性，在章程时安分回答基金不断东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直意义，拒却、阻难基金不断东说念主根据本合同章程应用监督权，或选定拖 延、讹诈等技能妨碍基金不断东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金不断东说念主提倡劝诫仍不改正 的，基金不断东说念主应答复中国证监会。   第四部分 基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 用、刑事使命、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东说念主不合处于 自身实践附近之外的账户及财产承担使命。 金的托管业求实行严格的分账不断，确保基金财产的齐全与稳重。 当事东说念主确定到账日历并禀报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管 东说念主应实时禀报基金不断东说念主选定措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金不断东说念主应负责向有 关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对基金不断东说念主的追偿步履应赐与必要的协助与配合，但 对基金财产的损失不承担使命。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金不断东说念主在具有托管 履历的交易银行开设的“鹏扬基金不断有限公司基金认购专户”。该账户由基金不断东说念主开立并 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 不断。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数相宜《基金 法》、《运作办法》等谋划章程后，由基金不断东说念主遴聘具有证券、期货干系业务履历的司帐师事 务所进行验资，出具验资答复，出具的验资答复应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会 计师署名方为灵验。验资完成，基金不断东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托 管东说念主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托管东说念主收到有 效认购资金当日以书面时势阐明资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真给基金不断东说念主，双 方进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金不断东说念主按章程办理退款 事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和不断   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金不断东说念主正当合规的 灵验指示办理资金收付。基金不断东说念主应根据法律法例及托管行的干系要求，提供开户所需的资 料并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东说念主刻制、看护和 使用。   本基金的一切货币相差举止，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户进行。基金的资 产托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金托管 东说念主和基金不断东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头开立的 银行账户进行本基金业务除外的举止。   资产托管专户的不断应相宜《东说念主民币银行结算账户不断办法》、《现款不断暂行条例》、《东说念主 民币利率不断章程》、《利率不断暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督不断机构的其他 谋划章程。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和不断   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司上海分公 司/深圳分公司开立迥殊的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金不断东说念主 不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券账户 进行本基金业务除外的举止。   基金证券账户的开立和原始开户材料的看护由基金托管东说念主负责，账户资产的不断和运用由 基金不断东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公 司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算 有限使命公司的一级法东说念主清理服务，基金不断东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证 金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程和基金托管东说念主为履行结算参与东说念主的义务 所制定的业务法律解释奉行。   （五）银行间商场债券托管和资金结算专户的开立和不断及商场准入备案 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书   《基金合同》收效后，在相宜监管机构要求的情况下，基金不断东说念主负责以基金的口头苦求 并取得干预宇宙银行间同行拆借商场的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国 东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场清理所股份有限公司的谋划章程，以 本基金的口头分别在中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场清理所股份有限公司开立债 券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券交游的结算。基金托管东说念主协助基 金不断东说念主完成银行间债券商场准入备案。   （六）其他账户的开设和不断 经基金不断东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按谋划法律解释使 用并不断。   （七）基金投资银行入款账户的开立和不断   基金投资银行按时入款，基金不断东说念主与基金托管东说念主应比照干系章程，就本基金投资银行存 款业务缔结书面合同。   基金投资银行按时入款应由基金不断东说念主与入款银行总行或其授权分行缔结总体联结合同， 并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印鉴 及基金不断东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金不断东说念主应当与入款银行缔结具体入款合同，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户不断等细目。   为防守特殊情况下的流动性风险，按时入款合同中应当约定提前支取条件。   基金所投资按时入款存续时期，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按时对账机 制，确保基金银行入款业务账目及查对的着实、准确。   （八）基金财产投资的谋划什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的谋划什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其中什物证券也 可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司、银行间商场清理所股份有限公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金不断东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践灵验附近下的什物证券在基金 托管东说念主看护时期的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管 东说念主除外机构实践灵验附近或看护的什物证券、银行按时入款存单对应的财产不承担看护使命。   （九）与基金财产谋划的要紧合同的看护   由基金不断东说念主代表基金签署的与基金谋划的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金管 理东说念主看护。除本合同另有章程外，基金不断东说念主在代表基金签署与基金谋划的要紧合同期应保证 基金一方握有两份以上的原来，以便基金不断东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。基 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 金不断东说念主在合同签署后5个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金 托管东说念主处。合同原件应存放于基金不断东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门15年以上，法律法例 或监管法律解释另有章程的，从其章程。   对于无法取得二份以上的原来的，基金不断东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致的 并加盖基金不断东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得改动。   第五部分 基金资产净值计较与司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核的时分和要领   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。千般基金份额净值是指计较日基金资 产净值除以计较日该类基金份额总份额后的数值。千般基金份额净值的计较保留到极少点后4 位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。基金不断东说念主不错设立大额赎回 情形下的净值精度济急调治机制。国度另有章程的，从其章程。   每个服务日，基金不断东说念主支吾基金资产估值。但基金不断东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金不断东说念主应于每个服务日交游结果后计较当日的千般基金份额净值和基 金资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边 招供的方式发送给基金不断东说念主，由基金不断东说念主约定对外公布。   根据《基金法》，基金不断东说念主计较并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金不断 东说念主计较的基金资产净值。本基金的司帐使命方是基金不断东说念主，就与本基金谋划的司帐问题，如 经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金不断东说念主对基金净值的 计较结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按 国度最新章程估值。   （二）基金资产估值   估值原则和估值方法应相宜《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》偏激他法律 法例的章程的约定。   当干系法律法例或《基金合同》章程的估值方法弗成客不雅响应基金财产公允价值时，基金 不断东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （三）估值纰缪处理 值纰缪；基金份额净值出现纰缪时，基金不断东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选定 合理的措施谨防损失进一步扩大；纰缪偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金不断东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；纰缪偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金不断 东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值计较纰缪时，由基金不断东说念主负责处理，由此给 基金份额握有东说念主和基金变成损失的，应由基金不断东说念主先行赔付，基金不断东说念主和基金托管东说念主应根 据实践情况界定两边承担的使命，基金不断东说念主按差错情形，有权向存在罪状的基金托管东说念主追 偿。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 变成损失需要进行抵偿时，基金不断东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的使命，经 阐明后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐使命方由基金不断东说念主担任，与本基金谋划的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分谋划后，尚弗成达成一致时，按基金不断东说念主的建议奉行，由此给基金份额握 有东说念主和基金财产变成的平直损失，由基金不断东说念主负责赔付。   （2）若基金不断东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托管 东说念主未对计较过程提倡疑义或要求基金不断东说念主书面说明的，在基金份额净值出错且变成基金份额 握有东说念主平直损失的，应根据法律法例的章程对基金份额握有东说念主或基金支付抵偿金，对于向基金 份额握有东说念主或基金支付的抵偿金额，基金不断东说念主与基金托管东说念主按照罪状进程各自承担相应的责 任。   （3）如基金不断东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计较和核 对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金不断东说念主的计较结果 对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的平直损失，由基金不断东说念主负责赔付。   （4）由于基金不断东说念主提供的信息纰缪（包括但不限于基金申购或赎回金额等），导致基金 份额净值计较纰缪而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的平直损失，由基金不断东说念主负责赔付。 的数据纰缪，或国度司帐政策变更、商场法律解释变更等，基金不断东说念主和基金托管东说念主固然如故选定 必要、得当、合理的措施进行稽查，但未能发现纰缪的，由此变成的基金资产估值纰缪，基金 不断东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金不断东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施摒除 或削弱由此变成的影响。 计较结果为准。 方当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 不断东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户的 基金份额净值，暂停流露侧袋账户的基金份额净值。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   （六）基金账册的建立   基金不断东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照干系各方约定的吞并记账方法和 司帐处理原则，分别独随即建树、登录和看护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册按时 进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金不断东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠 正，保证干系各方平行登录的账册记录都备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金不断东说念主的账册为准。   （七）基金按时答复的编制和复核   基金财务报表由基金不断东说念主和基金托管东说念主每月分别稳重编制。月度报表的编制，应于每月 终了后5个服务日内完成。   基金不断东说念主在季度结果之日起15个服务日内完成季度答复编制并公告；在司帐年度半年终 了后2个月内完成中期答复编制并公告；在司帐年度结果后3个月内完成年度答复编制并公告。   基金不断东说念主在5个服务日内完成月度答复，在月度答复完成当日，对答复按约定的方式提 供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在3个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面禀报基金管 理东说念主。基金不断东说念主在7个服务日内完成季度答复，在季度答复完成当日，将谋划答复提供基金 托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后7个服务日内进行复核，并将复核结果书面禀报基金不断 东说念主。基金不断东说念主在30日内完成中期答复，在中期答复完成当日，将谋划答复提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后30日内进行复核，并将复核结果书面禀报基金不断东说念主。基金不断东说念主在 收到后45日内复核，并将复核结果书面禀报基金不断东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金不断东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调治，调治以干系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管 东说念主在基金不断东说念主提供的答复上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核宗旨书，干系 各方各自留存一份。如果基金不断东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就干系报抒发 成一致，基金不断东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监 会备案。   基金托管东说念主在对中期答复或年度答复复核完毕后，需盖章阐明或出具相应的复核阐明书， 以备有权机构对干系文献审核时指示。   第六部分 基金份额握有东说念主名册的看护   基金不断东说念主妥善看护的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》收效日、《基金合同》终 止日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额握有东说念主名册。基 金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金不断东说念主的指示编制和看护，基金不断 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 东说念主应按照现在干系法律解释看护基金份额握有东说念主名册。看护方式不错给与电子或文档的时势。基金 登记机构看护基金份额握有东说念主名册的看护期限为20年，法律法例或监管部门另有章程的除外。   在基金托管东说念主编制中期答复和年度答复前，基金不断东说念主应将每年6月30日、12月31日的基 金握有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错给与电子或文档的时势何况保证其的着实、准 确、齐全。基金托管东说念主应妥善看护，不得将握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途。   第七部分 适用法律与争议处分方式   （一）本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之方针，在此不包括香港、澳门尽头行 政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）干系各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同谋划的一切争议，除经友好协 商不错处分的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲 裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承 担。争议处理时期，干系各方当事东说念主应坚守基金不断东说念主和基金托管东说念主职责，持续针织、致力于、 尽责地履行《基金合同》和本托管合同章程的义务，注重基金份额握有东说念主的正当权益。   第八部分 托管合同的变更、停止与基金财产的清理   （一）托管合同的变更与停止   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内容 不得与《基金合同》的章程有任何突破，并需经基金不断东说念主、基金托管东说念主加盖公章或合同专用 章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）阐明。基金托管合同的变更报中国证监会 备案。   发生以下情况，本托管合同停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东说念主搁置、照章被烧毁、收歇或有其他基金托管东说念主秉承基金资产；   （3）基金不断东说念主搁置、照章被烧毁、收歇或有其他基金不断东说念主秉承基金不断权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的停止事项。   （二）基金财产的清理 基金不断东说念主或临时基金不断东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和本托管合同的章程持续履行保护基金财产安全的职责。 托管东说念主、具有证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组斡旋秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）遴聘司帐师事务所对清理答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理答复出具法律 宗旨书；   （6）将清理答复答复中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产清理的期限为6个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而弗成实时变现 的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总计合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程璧还前，不分派给基金份额握有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的谋划要紧事项须实时公告；基金财产清理答复经具有证券、期货干系业务资 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产清理小组进行公 告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及谋划文献由基金托管东说念主保存15年以上，法律法例或监管部门另有章程 的除外。

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