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工银瑞信稳健添益债券A,工银瑞信稳健添益债券C: 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金基金合同
发布日期：2025-07-07 11:11    点击次数：130
  工银瑞信基金治理有限公司 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金        基金合同  基金治理东谈主：工银瑞信基金治理有限公司  基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                                                                                                              基金合同                                                            目              录 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                  基金合同                     第一部分 序论      一、缔结本基金合同的办法、依据和原则 权柄义务，标准基金运作。 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息露出治理办 法》(以下简称“《信息露出办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风 险治理法律解释》（以下简称“《流动性风险治理法律解释》”）和其他联系法律法例。 益。      二、基金合同是法律解释基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其 他与基金研究的触及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏激他联系法律解释享有权柄、承担义务。      基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其捏有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受。      三、工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金由基金治理东谈主依照《基金法》、 基金合同偏激他联系法律解释召募，并经中国证券监督治理委员会(以下简称“中国证 监会”)注册。      中国证监会对本基金召募肯求的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市 场出路作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      基金治理东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎致力的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。      投资者应当谨慎阅读基金招募施展书、基金合同、基金居品府上提要等信息 露出文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                  基金合同   四、本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或卓著基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金治理东谈主无法给予限度的情形导致达 到或卓著 50%的除外。法律法例或监管机构另有法律解释的，从其法律解释。   五、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   六、本基金参与内地与香港股票市集走动互联互通机制下港股通研究业务， 基金资产投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以 及走动法律解释等各异带来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市 场实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股 更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、 港股通机制下走动日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通不可平方走动，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体 风险烦请查阅本基金招募施展书中“基金的风险揭示”章节的具体内容。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市集环境的变化，选拔将部分基 金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   七、本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大 幅波动致使出现较大赔本的风险，以及与革新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证 刊行机制以及走动机制等研究的风险。   八、当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金治理东谈主履行 相应要津后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募施展书的联系章节。 侧袋机制实施时代，基金治理东谈主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读研究内容并保养本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   九、本基金若投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金， 将靠近基金投资的专有风险。   十、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性法律解释不一致，应当以届时灵验的法律法例的法律解释为准。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                            基金合同                     第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对本基金合同的任何灵验改进和补充 添益债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改进和补充 偏激更新 品府上提要》偏激更新 额发售公告》 司法解释、行政法则以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈述等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其经常作念 出的改进 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                           基金合同 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露出治理办法》及颁布机关对其经常作念 出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 机关对其经常作念出的改进 务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》（包括其经常改进）及研究法律法例法律解释使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及按期定额投资等业务 证监会法律解释的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金治理东谈主签订了基金销售 服务左券，办理基金销售业务的机构 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                               基金合同 投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东谈主名册和办理非走动过户等 理有限公司或接受工银瑞信基金治理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 治理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调换、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓著 3 个月 怒放日 业务法律解释》，是标准基金治理东谈主所治理的怒放式证券投资基金登记方面的业务规 则，由基金治理东谈主和投资东谈主共同遵命 请购买基金份额的行径 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                  基金合同 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 基金份额捏有东谈主服务的用度 取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时收取认购/申 购用度、赎回时收取赎回用度，且不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称 为 A 类基金份额；在投资东谈主认购/申购时不收取认购/申购用度、赎回时收取赎回 用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 告法律解释的条件，肯求将其捏有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额调换为基 金治理东谈主治理的其他基金基金份额的行径 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金调换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调换中转入申 请份额总额后的余额)卓著上一怒放日基金总份额的 10% 走动所区别和香港联合走动所有这个词限公司（以下简称“香港联合走动所”）建立技 术通顺，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖法律解释范围内的 对方走动所上市的股票。内地与香港股票市集走动互联互通机制包括沪港股票市 场走动互联互通机制（简称沪港通）和深港股票市集走动互联互通机制（简称深 港通） 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                   基金合同 证券走动服务公司，向香港联合走动所进行申报，买卖法律解释范围内的香港联合交 易所上市的股票 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 基金应收款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊（以下简称“法律解释报刊”）及《信息露出办法》法律解释的互联网网站（包括基金 治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露出网站，以下简称“法律解释 网站”）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行按期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开导行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 走动的债券、流通受限基金等 值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分派给实验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到公谈对待 事件 账户进行处置清理，办法在于灵验障碍并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险治理用具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特殊账 户称为侧袋账户 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金               基金合同 致公允价值存在首要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金               基金合同              第三部分 基金的基本情况   一、基金称呼   工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型怒放式   四、基金的投资场地   通过配置债券等固定收益类金融用具，追求基金资产的恒久相识升值，通过 适量投资权益类资产力图获取增强型酬报。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额的具体认购费率按招募施展书及基金居品府上提要的 法律解释奉行，C 类基金份额不收取认购费。   七、基金存续期限   不按期   八、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式的不同，将基金 份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时收取认购/申购用度、赎回时收取赎 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                    基金合同 回用度，且不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投 资东谈主认购/申购时不收取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本类别基金 资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。      本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额区别建立基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区别料想基金份额净值并单独公 告。      投资东谈主可自行选拔认购/申购的基金份额类别。本基金联系基金份额类别的 具体建立、费率水平（除托管费及治理费之外）等由基金治理东谈主细目，并在招募 施展书中公告。      在不违背法律法例法律解释且对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提 下，基金治理东谈主可根据基金发展需要，在履行适应要津后为本基金增设新的基金 份额类别。新的基金份额类别可建立不同的申购费、赎回费、销售服务费，而无 需召开基金份额捏有东谈主大会。联系基金份额类别的具体法律解释等研究事项届时将另 行公告。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                   基金合同              第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓著 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金治理东谈主网站上更新的基金销售机构名录。   合适法律法例法律解释的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东谈主认购 A 类基金份额时支 付认购用度，认购 C 类基金份额时不支付认购用度，而是从该类别基金资产入网 提销售服务费。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金治理东谈主决定，并在招募施展书及基 金居品府上提要中列示。A 类基金份额的认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主 所有这个词，其中利息转份额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的料想方法在招募施展书中列示。   认购份额（含利息折算的份额）的料想保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以 后的部分四舍五入，由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构确 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                    基金合同 实吸收到认购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求及认 购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善支配正当权柄。不然，由此产生的 任何损失由投资东谈主自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募施展书或研究公告。 体限制和处理方法请参看招募施展书或研究公告。 销，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额的认购肯求单独料想。 金治理东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相藏匿前述 50%比例 要求的，基金治理东谈主有权拒却该等一起或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份 额数以基金合同奏效后登记机构的阐发为准。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                     基金合同                  第五部分 基金备案      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金治理东谈主依据法律法例及招募施展书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资阐发之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈垄断理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金治理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。 基金治理东谈主应将基金召募时代召募的资金存入特殊账户，在基金召募行径扫尾前， 任何东谈主不得动用。      二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式      若是召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列职责： 期活期入款利息； 基金治理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产边界      《基金合同》奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5，000 万元情形的，基金治理东谈主应当在按期阐发中给予 露出；一语气 50 个办事日出现前述情形的，基金治理东谈主应实时陈述基金托管东谈主， 在履行清理要津后拒绝基金合同，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。      法律法例或中国证监会另有法律解释时，从其法律解释。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                基金合同           第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主 在招募施展书或基金治理东谈主网站列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   本基金在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动 所、深圳证券走动所的平方走动日的走动时辰，但基金治理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的法律解释公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券、期货走动市集、证券、期货走动所走动 时辰变更或其他特殊情况，基金治理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相 应的诊疗，但应在实施日前依照《信息露出办法》的联系法律解释在法律解释媒介上公告。   基金治理东谈主自基金合同奏效之日起不卓著 3 个月开动办理申购和赎回业务， 在开动办理申购、赎回业务后，投资者可在每个怒放日进行基金份额的申购和赎 回。具体业务办理时辰在研究业务公告中法律解释。   在细目申购开动与赎回开动时辰后，基金治理东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息露出办法》的联系法律解释在法律解释媒介上公告申购与赎回的开动时辰。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰暴戾申购、赎回或调换 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行料想； 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                     基金合同 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。      基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金治理东谈主 必须在新法律解释开动实施前依照《信息露出办法》的联系法律解释在法律解释媒介上公告。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 法律解释等在遵命基金合同和招募施展书道律解释的前提下，以各销售机构的具体法律解释为 准。      四、申购与赎回的要津      投资东谈主必须根据销售机构法律解释的要津，在怒放日的具体业务办理时辰内暴戾 申购或赎回的肯求。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。      基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求奏效后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇证券、期货走动所或走动市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行 数据交换系统故障、港股通走动系统或港股通资金交收法律解释限制或其它非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能限度的因素影响业务处理经落后，赎回款项顺延至下一个 办事日划出。在发生大齐赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。      基金治理东谈主应以走动时辰扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日手脚申购 或赎回肯求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构法律解释的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不成 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                   基金合同 立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销 售机构确乎吸收到肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申 请的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善支配正当权柄。因投资东谈主怠于履行该项 查询等各项义务，致使其研究权益受损的，基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 不承担由此变成的损失或不利后果。 述业务办理时辰进行诊疗，本基金治理东谈主将在诊疗实施前按照《信息露出办法》 的联系法律解释在法律解释媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体法律解释请参见招募施展书或研究公告。 体法律解释请参见招募施展书或研究公告。 参见招募施展书或研究公告。 基金治理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金治理东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可遴选上述要领对基金边界给予控 制。具体见基金治理东谈主研究公告。 份额的数目限制。基金治理东谈主必须在诊疗实施前依照《信息露出办法》的联系规 定在法律解释媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产中 计提销售服务费。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                  基金合同 值在本日收市后料想，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适应要津，不错 适应蔓延料想或公告。 施展书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金治理东谈主决定，并在招募施展书 及基金居品府上提要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金 份额净值，灵验份额单元为份，上述料想结果均按四舍五入方法，保留到极少点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金治理东谈主决定，并在招募施展书及基金居品府上提要中列 示。赎回金额为按实验阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述料想结果均按四舍五入方法，保留到极少点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产；C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的 赎回费，并全额计入基金财产；其他赎回用度归入基金财产的比例依照研究法律 法例设定，具体见招募施展书的法律解释，未归入基金财产的部分用于支付登记费和 其他必要的手续费。 体的料想方法和收费方式由基金治理东谈主根据基金合同的法律解释细目，并在招募施展 书中列示。基金治理东谈主不错在基金合同约定的范围内诊疗费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露出办法》的联系法律解释在法律解释媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作标准遵命研究法律法例以及 监管部门、自律法律解释的法律解释。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                   基金合同 有东谈主利益无本色性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销诡计，按期或不 按期地开展基金促销步履。在基金促销步履时代，在不影响现存基金份额捏有东谈主 利益的前提下，按研究监管部门要求履行必要手续后，基金治理东谈主不错适应调低 基金的销售费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 法料想当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 投资者单日或单笔申购金额上限的。 商阐发后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者卓著 50%，或者变相藏匿 50%聚会度的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平方运行。   发生上述第 1、2、3、5、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定 暂停接受投资东谈主的申购肯求时，基金治理东谈主应当根据联系法律解释在法律解释媒介上刊登 暂停申购公告。若是投资东谈主的申购肯求被一起或部分拒却的，被拒却的申购款项 本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况遗弃时，基金治理东谈主应实时收复申购业 务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                 基金合同   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 法料想当日基金资产净值。 治理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求。 商阐发后，基金治理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 治理东谈主应按法律解释报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金治理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付，且该部分按照赎回肯求日的该类基金份 额净值为基础进行料想。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的研究条件处 理。基金份额捏有东谈主在肯求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予驱除。 在暂停赎回的情况遗弃时，基金治理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、大齐赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 调换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调换中转入肯求份额 总额后的余额)卓著前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大齐赎回。   当本基金出现大齐赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景或 大齐赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有智商支付投资东谈主的一起赎回肯求时， 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                  基金合同 按平方赎回文节奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有坚苦或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的， 将自动转入下一个怒放日链接赎回，直到一起赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被驱除。宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础料想赎回金额，以此 类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大齐赎回且发生单个怒放日内单个基金份额捏有东谈主的赎 回肯求卓著前一怒放日基金总份额的 10%，基金治理东谈主有权先行对该单个基金 份额捏有东谈主超出 10%的赎回肯求实施宽限办理，而对该单个基金份额捏有东谈主 10% 以内（含 10%）的赎回肯求与其他基金份额捏有东谈主的赎回肯求，基金治理东谈主不错 根据基金那时的资产组合情景或大齐赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延 期赎回。所有这个词宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下 一怒放日的该类基金份额净值为基础料想赎回金额，依此类推，直到一起赎回为 止。具体见研究公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生大齐赎回，如基金治理东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错降速支付赎 回款项，但不得卓著 20 个办事日，并应当在法律解释媒介上进行公告。   当发生上述大齐赎回并宽限办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募施展书道律解释的其他方式在 3 个走动日内陈述基金份额捏有东谈主，施展联系处理方 法，并在 2 日内在法律解释媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                     基金合同 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各种基金份额净 值。 或赎回时，基金治理东谈主应提前 2 个办事日在法律解释媒介刊登基金从头怒放申购或赎 回的公告，并在从头开动办理申购或赎回的怒放日公告最近 1 个办事日的各种基 金份额净值。 复刊登暂停公告一次。暂停扫尾基金从头怒放申购或赎回时，基金治理东谈主应提前 申购或赎回日公告最近 1 个办事日的各种基金份额净值。      十一、基金调换      基金治理东谈主不错根据研究法律法例以及本基金合同的法律解释决定开办本基金 与基金治理东谈主治理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费， 研究法律解释由基金治理东谈主届时根据研究法律法例及本基金合同的法律解释制定并公告， 并提前见告基金托管东谈主与研究机构。      十二、基金的非走动过户      基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非走动过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。      袭取是指基金份额捏有东谈主死字，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据奏效司法布告将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的研究府上，对于合适条件的非走动过户肯求按基金登记机 构的法律解释办理，并按基金登记机构法律解释的尺度收费。      十三、基金的转托管 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                 基金合同      基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照法律解释的尺度收取转托管费。      若是出现基金治理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因时代系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额捏有东谈主的转托管肯求。      十四、按期定额投资诡计      基金治理东谈主不错为投资东谈垄断理按期定额投资诡计，具体法律解释由基金治理东谈主另 行法律解释。投资东谈主在办理按期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金治理东谈主在研究公告或更新的招募施展书中所法律解释的按期定 额投资诡计最低申购金额。      十五、基金份额的冻结、解冻和质押      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管部门另有法律解释的除外。      如研究法律法例允许基金治理东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务， 在对基金份额捏有东谈主无本色性不利影响的情况下并履行研究要津后，基金治理东谈主 将制定和实施相应的业务法律解释。      十六、基金份额的转让      在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会认同的走动场所或者走动方式进行基金份额转让的肯求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额捏有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。      十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募施展书或研究公 告。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                           基金合同             第七部分 基金合同当事东谈主及权柄义务      一、基金治理东谈主      （一） 基金治理东谈主简况      称呼：工银瑞信基金治理有限公司      住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901      法定代表东谈主：赵桂才      设立日历：2005 年 6 月 21 日      批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号      组织款式：有限职责公司      注册老本：贰亿元东谈主民币      存续期限：捏续谋划      研究电话：400-811-9999      （二） 基金治理东谈主的权柄与义务 括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并治理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例法律解释或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照法律解释召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律法律解释监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律法律解释，应申报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要要领保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行径进行监督和处 理； 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                  基金合同      （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》法律解释的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律法律解释决定基金收益的分派有计划；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调换申 请；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司支配鼓舞权柄，为基金的利 益支配因基金财产投资于证券所产生的权柄；在遵命基金份额捏有东谈主利益优先原 则的前提下代表本基金就本基金所捏有的基金份额支配研究基金份额捏有东谈主权 利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益支配诉讼权柄或者 实施其他法律行径；      （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；      （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、 赎回、调换、非走动过户、转托管和收益分派等的业务法律解释；      （17）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权柄。 括但不限于：      （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎致力的原则治理和运 用基金财产；      （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式治理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相孤立，对所治理的不同基金区别 治理，区别记账，进行证券投资； 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                 基金合同   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系法律解释外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适应合理的要领使料想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的法律解释，按联系法律解释料想并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系法律解释，履行信息露出 及阐发义务；   （12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系法律解释另有法律解释外，在基金信息公开露出前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等 外部专科防守人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派有计划，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按法律解释受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系法律解释召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按法律解释保存基金财产治理业务步履的司帐账册、报表、记载和其他相 关府上不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在法律解释时辰发出，况兼 保证投资者大概按照《基金合同》法律解释的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近落幕、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会 并陈述基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                  基金合同 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益支配诉讼权柄或实施其 他法律行径；   （24）基金治理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金治理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）奉行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：中国确立银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织款式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时代：捏续谋划   （二）基金托管东谈主的权柄与义务 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                 基金合同 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的法律解释安全 撑捏基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例法律解释或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并遴选必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据研究市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权柄。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、致力尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）设立特殊的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备实足的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤立；对所托管的不同的基金区别建立账户，孤立核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记载等方面互相孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》偏激他联系法律解释外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）撑捏由基金治理东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按法律解释开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》、《托管左券》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》偏激 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金               基金合同 他联系法律解释另有法律解释外，在基金信息公开露出前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但 根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科防守人提 供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主料想的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息露出事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具观点，说 明基金治理东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管左券》的 法律解释进行；若是基金治理东谈主有未奉行《基金合同》、《托管左券》法律解释的行径， 还应当施展基金托管东谈主是否遴选了适应的要领；   （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他研究府上不少于法 定最低期限；   （12）从基金治理东谈主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按法律解释制作研究账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或联系法律解释向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系法律解释，召集基金份额捏有 东谈主大会或配合基金治理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》、《托管左券》的法律解释监督基金治理东谈主 的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近落幕、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会 和银行业监督治理机构，并陈述基金治理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而解任；   （20）按法律解释监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》法律解释履行我方的义 务，基金治理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金治理东谈主追偿； 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                  基金合同   （21）奉行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，银河配资即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有法律解释或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同的约定，照章肯求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照法律解释要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项支配表决权；   （6）查阅或者复制公开露出的基金信息府上；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权柄。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵命《基金合同》、招募施展书等信息露出文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）保养基金信息露出，实时支配权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购或调换款项及法律法例和《基金合同》所法律解释的 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金              基金合同 用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拒绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）奉行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                   基金合同            第八部分 基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有法律解释或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额捏有东谈主大会不设立日常机构。   一、召开事由 出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式；   （5）诊疗基金治理东谈主、基金托管东谈主的薪金尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会要津；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或料想捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额料想，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会法律解释的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取； 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                   基金合同   （2）诊疗本基金的申购费率或调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生首要变化；   （5）加多、取消或诊疗基金份额类别建立；   （6）基金治理东谈主、销售机构、登记机构诊疗联系基金认购、申购、赎回、 调换、非走动过户、转托管等业务的法律解释；   （7）推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》法律解释不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金治理东谈主召集。 暴戾书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理东谈主， 基金治理东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金治理东谈主暴戾书面提议。基金治理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告暴戾提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主暴戾书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告暴戾提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                    基金合同 开基金份额捏有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或料想代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得穷困、侵犯。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的陈述时辰、陈述内容、陈述方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事要津和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈述的其他事项。 中施展本次基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关偏激联 系方式和研究东谈主、表决观点寄交的截止时辰和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金治理东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面陈述基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票遵守。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例或监管 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                基金合同 机构允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 捏有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲解合适法律法例、《基金合 同》和会议陈述的法律解释，况兼捏有基金份额的凭证与基金治理东谈主捏有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自满， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 款式或大会公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个办事日内连 续公布研究指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议陈述法律解释的方式收取基金份额捏有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金治理东谈主经 陈述不参加收取表决观点的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                 基金合同 一）；若本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具 表决观点；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观点的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东谈主出具的寄予东谈主捏有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲解符 正当律法例、《基金合同》和会议陈述的法律解释，并与基金登记机构记载相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会并支配表决权；在会议 召开方式上，本基金亦可罗致其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结 合的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议要津比照现场开会和通信方式开会的程 序进行。基金份额捏有东谈主不错罗致纸质、相聚、电话或其他方式进行表决，具体 方式由会议召集东谈主细目并在会议陈述中列明。   五、议事内容与要津   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》法律解释的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的陈述后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条法律解释要津细目和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                基金合同 大会主捏东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金治理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东谈主 手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法律解释的须以 尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有法律解释或基金合同另有约定外，调换基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金 托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲解，不然提交 合适会议陈述中法律解释的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议陈述法律解释的表决观点视为灵验表决，表决观点暗昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                基金合同 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开动 后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东谈主应当连忙公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息露出办法》的联系法律解释在 法律解释媒介上公告。若是罗致通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                 基金合同 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当奉行奏效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金治理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制时代基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主区别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若研究 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日研究基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）研究基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会 的主捏东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金              基金合同 的，应区别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额捏有东谈主大会的研究法律解释以本节特殊约定内 容为准，本节莫得法律解释的适用本部分的研究法律解释。   十、基金治理东谈主代表本基金出席本基金所捏有基金的基金份额捏有东谈主大会并 参与表决的尽头约定   本基金捏有的基金召开基金份额捏有东谈主大会时，本基金治理东谈主应代表本基金 基金份额捏有东谈主的利益参与所捏有基金的基金份额捏有东谈主大会，并在遵命本基金 基金份额捏有东谈主利益优先原则的前提下支配研究投票权柄。本基金治理东谈主需将表 决观点事前征求基金托管东谈主的观点，并将表决观点在按期阐发中给予露出。投资 者捏有本基金基金份额的行径即视为同意本基金治理东谈主径直参与本基金所捏有 基金的基金份额捏有东谈主大会并支配研究投票权柄。   法律法例对于本基金参与本基金捏有的基金召开基金份额捏有东谈主大会的程 序或要求另有法律解释的，从其法律解释。   十一、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要津、表 决条件等法律解释，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监 管法律解释修改导致研究内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东谈主大 会审议。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                  基金合同   第九部分 基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要津   一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责拒绝的情形   （一） 基金治理东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责拒绝：   （二） 基金托管东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换要津   （一） 基金治理东谈主的更换要津 的基金治理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金治理东谈主； 报中国证监会备案； 捏有东谈主大会决议奏效后依照《信息露出办法》的联系法律解释在法律解释媒介公告； 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                基金合同 府上，实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈垄断理基金治理业务的顶住手续， 临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时吸收。新任基金治理东谈主或临时基金治理 东谈主应与基金托管东谈主查对基金资产总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东谈主联系的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换要津 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东谈主； 报中国证监会备案； 捏有东谈主大会决议奏效后依照《信息露出办法》的联系法律解释在法律解释媒介公告； 基金托管业务府上，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈垄断理基金财产和基 金托管业务的顶住手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时吸收。新 任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金治理东谈主查对基金资产总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。审计 用度在基金财产中列支。   （三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要津 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                 基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议奏效后依照《信息露出办法》的联系法律解释在法律解释 媒介上联合公告。      （四）新任或临时基金治理东谈主吸收基金治理业务或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金治理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法例和 《基金合同》的法律解释链接履行研究职责，并保证不合基金份额捏有东谈主的利益变成 毁伤。原基金治理东谈主或原基金托管东谈主在链接履行研究职责时代，仍有权按照《基 金合同》的法律解释收取基金治理费或基金托管费。      三、本部分对于基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要津的约定，但凡径直 援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致研究内容 被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                 基金合同               第十部分 基金的托管   基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系法律解释订 立托管左券。   缔结托管左券的办法是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值料想、收益分派、信息露出及互相监督等研究事宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金合同未尽的基金托办事宜以基金治理东谈主与基金托管东谈主签署的基金托管 左券为准。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                     基金合同             第十一部分 基金份额的登记      一、基金份额的登记业务      本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理 和结算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东谈主名册和办理非走动过户等。      二、基金登记业务办理机构      本基金的登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主寄予的其他合适条件的机构 办理，但基金治理东谈主照章应当承担的职责不因寄予而解任。基金治理东谈主寄予其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄予代理左券，以明确基金治理东谈主 和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、清理及基金走动阐发、披发 红利、建立并撑捏基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权柄和义务，保护基金份额捏 有东谈主的正当权益。      三、基金登记机构的权柄      基金登记机构享有以下权柄： 关法律解释于开动实施前在法律解释媒介上公告；      四、基金登记机构的义务      基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                  基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                   基金合同              第十二部分 基金的投资   一、投资场地   通过配置债券等固定收益类金融用具，追求基金资产的恒久相识升值，通过 适量投资权益类资产力图获取增强型酬报。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融用具，包括债券（包括国债、地 方政府债、政府支捏机构债券、证券公司短期公司债、金融债、企业债、公司债、 次级债、可调换债券（含可分离走动可转债）、可交换债券、央行单子、中期票 据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、银 行入款、现款、国债期货、国内照章刊行上市走动的股票（包括主板、创业板及 其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集走动互 联互通机制允许买卖的法律解释范围内的香港联合走动所上市的股票（以下简称“港 股通投资标的股票”）、国内经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资 基金（不含香港互认基金、QDII 基金、货币市集基金、基金中基金、可投资其他 基金的非基金中基金），以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合适中国证监会的研究法律解释）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适应 要津后，不错将其纳入投资范围，其投资比例遵命届时有师法律法例或研究法律解释。   本基金投资组合股产配置比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资 产的 80%，投资于权益类资产、可调换债券（含可分离走动可转债）、可交换债 券料想占基金资产的比例为 5%-20%（其中，本基金投资于境内股票资产占基金 资产的比例不低于 5%、投资于港股通投资标的股票不卓著股票资产的 50%）， 本基金投资的权益类资产包括股票、股票型基金以及至少餍足以下尺度之一的混 合型基金：(1)基金合同约定的股票资产占基金资产的比例不低于 60%；(2)基金 最近 4 期季度阐发中露出的股票资产占基金资产的比例均不低于 60%。本基金 投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的比例不卓著基 金资产净值的 10%，每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金 后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例料想不低于基金资 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                基金合同 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行 适应要津后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金将由投资研究团队实时追踪市集环境变化，利好优配根据对海外及国内宏不雅经 济运行态势、宏不雅经济策略变化、证券市集运行情景等因素的深化研究，判断证 券市集的发展趋势，诱骗行业情景、公司价值性和成长性分析，详细评价各种资 产的风险收益水平。在充分的宏不雅形势判断和策略分析的基础上，奉行“自上而 下”的资产配置及动态诊疗策略，力务杀青基金资产组合收益的最大化，灵验提 高不同市集情景下基金资产的全体收益水平。   （二）债券等固定收益类资产投资策略   本基金在债券等固定收益类资产投资与研究方面，实行投资策略研究专科化 单干轨制，专科研究东谈主员区别从利率、信用风险等角度，暴戾孤立的投资策略建 议，经固定收益投资团队磋磨，并经投资决策委员会批准后形成辅导性投资策略。   研究 GDP、物价、工作、海皮毛差等国民经济运行情景，分析宏不雅经济运行 的可能情景，计算财政策略、货币策略等政府宏不雅经济策略取向，分析金融市集 资金供求情景变化趋势及结构，在此基础上计算金融市集利率水平变动趋势，以 及金融市集收益率弧线斜度变化趋势。   组合久期是反应利率风险最关键的谋略，根据对市集利率水平的变化趋势的 预期，详细宏不雅经济情景和货币策略等因素的分析判断，不错制定出组合的场地 久期，预期市集利率水平将上升时，裁减组合的久期，以藏匿债券价钱下跌的风 险和老本损失，赢得较高的再投资收益；预期市集利率将下跌时，提高组合的久 期，在市集利率实验下跌时赢得债券价钱上升的收益，并赢得较高利息收入。   信用债投资方面，根据国民经济运行周期阶段，分析债券刊行东谈主所处行业发 展出路、刊行东谈主业务发展情景、企业市步地位、财务情景、治理水平、债务水平 等因素，评价债券刊行东谈主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                  基金合同 信用级别，细目债券的信用风险利差与投资价值。   资产支捏证券投资方面，本基金通过考量宏不雅经济走势、支捏资产所在行业 景气情况、资产池结构、提前偿还率、违约率、市集利率等因素，预判资产池未 来现款流变动；研究标的证券刊行条件，计算提前偿还率变化对标的证券平均久 期及收益率弧线的影响，同期密切保养流动性变化对标的证券收益率的影响，在 严格限度信用风险露馅进程的前提下，通过信用研究和流动性治理，选拔风险调 整后收益较高的品种进行投资。   本基金投资的信用资产（指信用债和资产支捏证券）需餍足以下条件：本基 金主动投资于信用资产的信用评级不得低于 AA+，其中，投资 AAA 的信用资产 占信用资产的比例不低于 50%，投资 AA+的信用资产占信用资产的比例不卓著 用债参照主体信用评级。本基金捏有信用债与资产支捏证券时代，若是因信用等 级下跌等基金治理东谈主之外的因素导致不合适上述投资约定的，应在评级阐发发布 之日起 3 个月内诊疗至合适约定，中国证监会法律解释的特殊情形除外。前述信用债 不含可调换债券（含可分离走动可转债）、可交换债券。   本基金将根据债券市集情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在详细 琢磨流动性、市集分割、息票率、税赋特质、提前偿还和赎回等因素的基础上， 评估债券投资价值，选拔订价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据 市集变化情况对组合进行优化。   可调换债券（含可分离走动可转债，下同）、可交换债券兼具权益类证券与 固定收益类证券的秉性，具有叛逆下行风险、共享股票价钱高涨收益的特质，是 本基金的关键投资对象之一。本基金将选拔公司基本教化优良、其对应的基础证 券有着较高高涨后劲的可调换债券、可交换债券进行投资，并罗致期权订价模子 等数目化估值用具评定其投资价值，以合理价钱买入并捏有。   （三）股票投资策略   本基金遴选“从上至下”与“从下到上”相诱骗的分析方法进行股票投资。 基金治理东谈主在行业分析的基础上，选拔治理结构完善、谋划稳健、功绩优良、具 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金               基金合同 有可捏续增长出路或价值被低估的上市公司股票，以合理价钱买入并进行中恒久 投资。本基金股票投资具体包括行业分析与配置、公司财务情景评价、价值评估 及股票选拔与组合优化等过程。   本基金将根据各行业所处生命周期、产业竞争结构、近期发展趋势等数方面 因素对各行业的相对盈利智商及投资招引力进行评价，并根据行业详细评价结果 细目股票资产中各行业的权重。   一个行业的干预壁垒、原材料供应方的谈判智商、制制品买方的谈判智商、 居品的可替代性及行业内现存竞争进程等因素共同决定了行业的竞争结构，并决 定行业的恒久盈利智商及投资招引力。另一方面，任何一个行业演变大约要经过 发育期、成恒久、教训期及衰竭期等阶段，兼并溜业在不同的行业生命周期阶段 以及不同的经济景气度下，亦具有不同的盈利智商与市集发扬。本基金对于那些 具有较强盈利智商与投资招引力、在行业生命周期中处于成恒久或教训期、且预 期近期经济景气度成心于行业发展的行业，给予较高的权重；而对于那些盈利能 力与投资招引力一般、在行业生命周期中处于发育期或衰竭期，或者当前经济景 气不利于行业发展的行业，给予较低的权重。   在对行业进行深化分析的基础上，对上市公司的基本财务情景进行评估。结 合基本面分析、财务谋略分析和定量模子分析，根据上市公司的财务情况进行筛 选，剔除财务异常和谋划不够稳健的股票，构建基本投资股票池。   基于对公司将来功绩发展的计算，罗致现款流折现模子等方法评估公司股票 的合理内在价值，同期诱骗股票的市集价钱，挖掘具有捏续增长智商或者价值被 低估的公司，选拔最具有投资招引力的股票构建投资组合。   详细定性分析与定量价值评估的结果，选拔订价合理或者价值被低估的股票 构建投资组合，并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险 水平下追求基金收益最大化。同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱显著 高于其内在合理价值时当令卖出证券。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                   基金合同   本基金将仅通过内地与香港股票市集走动互联互通机制投资于香港股票市 场，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。   本基金所投资港股通投资标的股票除适用上述个股投资策略外，本基金投资 港股通投资标的股票还需保养：   （1）香港股票市集轨制与大陆股票市集存在的各异对股票投资价值的影响， 比如行业散播、走动轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、 估值与盈利酬报等方面；   （2）港股通逐日额度应用情况；   （3）东谈主民币与港币间的汇兑比率变化。   本基金可投资存托凭证，本基金将诱骗对宏不雅经济情景、行业景气度、公司 竞争上风、公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，选拔投资价值高的存托 凭证进行投资。   （四）基金投资策略   本基金仅投资于本基金治理东谈主治理的权益类证券投资基金及全市集的股票 型走动型怒放式指数证券投资基金。本基金投资的权益类证券投资基金包括股票 型基金以及至少餍足以下尺度之一的夹杂型基金：(1)基金合同约定的股票资产 占基金资产的比例不低于 60%；(2)基金最近 4 期季度阐发中露出的股票资产占 基金资产的比例均不低于 60%。   本基金将依据宏不雅经济、老本市集形势，隆重从上至下的分析与判断并选拔 投资价值较高的基金品种进行投资。证券投资基金精选策略方面隆重从下到上的 基金选拔，以恒久可捏续的逾额收益智商手脚中枢场地，通过罗致定量与定性相 诱骗的方法进行基金筛选并完成组合构建，以获取基金精选层面的α收益。基金 精选具体包括定量筛选、定性评估、基金池治理和基金投资。   本基金对主动型股票型基金、夹杂型基金的筛选罗致定量分析与定性分析相 诱骗的方法进行基金筛选。定量分析层面主动型基金司理须具备较好的风险治理 智商和可捏续性的详细智商。基金筛选谋略涵盖紧迫类谋略、退缩类谋略以及综 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                   基金合同 同谋略，紧迫类谋略包括逾额收益率、逾额收益率名次等，退缩类谋略包括最大 回撤、下行参与率、下行分析、波动率等，综同谋略包括参与率各异、信息比率、 夏普比率、詹森α、特雷诺比例等。定性分析层面通过捏仓分析、遵法打听等开 展进一步的定性评估，直不雅感受基金司理的定性特征，隆重对定量分析结果的交 叉考据。   本基金对被迫型基金的筛选，将重心保养基金追踪的标的指数、基金的边界 与流动性，并对追踪偏离度及增强收益成果建立适应的尺度，并诱骗本投资场地 及基金投资策略进行投资。   （五）国债期货投资策略   本基金为提高对利率风险管贤慧商，在风险可控的前提下，根据风险治理原 则，本着严慎原则，以套期保值为办法，参与国债期货投资。国债期货手脚利率 养殖品的一种，有助于治理债券组合的久期、流动性和风险水平。本基金将按照 研究法律法例的法律解释，诱骗对宏不雅经济形势和策略趋势的判断，对债券市集进行 定性和定量分析；构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流 动性、波动水平、套期保值的灵验性等谋略进行追踪监控，力务杀青基金资产的 恒久相识升值。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于权益类 资产、可调换债券（含可分离走动可转债）、可交换债券料想占基金资产的比例 为 5%-20%（其中，本基金投资于境内股票资产占基金资产的比例不低于 5%、 投资于港股通投资标的股票不卓著股票资产的 50%），本基金投资的权益类资产 包括股票、股票型基金以及至少餍足以下尺度之一的夹杂型基金：1)基金合同约 定的股票资产占基金资产的比例不低于 60%；2)基金最近 4 期季度阐发中露出的 股票资产占基金资产的比例均不低于 60%。本基金投资于经中国证监会照章核 准或注册的公开召募证券投资基金的比例不卓著基金资产净值的 10%；   （2）本基金每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后， 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                基金合同 应当保捏不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的基金份额， 且兼并家公司在内地和香港市集同期上市的 A+H 股合并料想），其市值不卓著 基金资产净值的 10％；   （4）本基金治理东谈主治理的一起基金捏有一家公司刊行的证券（不包括本基 金所投资的基金份额，且兼并家公司在内地和香港市集同期上市的 A+H 股合并 料想），不卓著该证券的 10％，全齐按照联系指数的组成比例进行证券投资的基 金品种不受此条件法律解释的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得卓著 基金资产净值的 10％；   （6）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得卓著基金资产净值的   （7）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)资产支捏证券的比例，不得卓著该 资产支捏证券边界的 10％；   （8）本基金治理东谈主治理的一起基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产支捏 证券，不得卓著其各种资产支捏证券料想边界的 10％；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金资产总值不得卓著基金资产净值的 140%；   （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票奉行，与境 内上市走动的股票合并料想；   （12）本基金参与国债期货走动的，应遵命下列限制： 金资产净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一个走动日基金资产净值的 30%； 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                  基金合同 卖放洋债期货合约价值，料想（轧差料想）应当合适基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产（含阻滞运作基金、按期怒放基金 等流通受限基金）的市值不得卓著基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市 公司股票停牌、基金边界变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不合适该比例限 制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金治理东谈主治理的一起怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放 期的按期怒放基金)捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市公司 可流通股票的 15%；本基金治理东谈主治理的一起投资组合捏有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得卓著该上市公司可流通股票的 30%；全齐按照联系指数的构 成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受 前述比例限制；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （16）本基金治理东谈主治理的一起基金（ETF 聚合基金除外）捏有单只基金的 市值，不得卓著被投资基金净资产的 20%，其中被投资基金净资产边界以最近定 期阐发露出的边界为准；因证券市集波动、基金边界变动等基金治理东谈主之外的因 素致使基金不合适前述比例限制的，基金治理东谈主应当在 20 个走动日内进行诊疗， 但中国证监会法律解释的特殊情形除外；   （17）本基金不得捏有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额；   （18）本基金投资其他基金的，被投资基金的运作期限不低于 1 年，且最近 按期阐发露出的基金资产净值不低于 1 亿元；   （19）本基金不得捏有基金中基金；   （20）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（13）、（15）、（16）项外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                基金合同 上述法律解释投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个走动日内进行诊疗，但中国证监 会法律解释的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起开动。法律法例或监管部门另有法律解释的，从其法律解释。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背法律解释向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不正派的证券走动步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会法律解释谢却的其他步履。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、实验 限度东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联走动的，应当合适基金的投资场地和投资策略，遵命基金份 额捏有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱奉行。研究走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予露出。首要关联走动应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   本基金投资基金治理东谈主或基金治理东谈主关联方治理的基金、投资基金托管东谈主或 基金托管东谈主关联方治理基金的情况，不属于前述首要关联走动，关联词应当按照法 律法例或监管法律解释的要求履行信息露出义务。 的，本基金应当按照法律法例或监管部门的法律解释奉行；如法律法例或监管部门修 改或诊疗上述投资限制、投资谢却性法律解释，且该等诊疗或修改属于非强制性的， 基金治理东谈主有权在履行适应要津后按照法律法例或监管部门诊疗或修改后的规 定奉行，并应向投资者履行信息露出义务。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                       基金合同      五、功绩比拟基准      本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×10%+中证港股通详细指 数（东谈主民币）收益率×1%+中债-详细资产（总值）指数收益率×84%+金融机构 东谈主民币活期入款利率(税后)×5%。      中债-详细资产（总值）指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，附庸于 中债总指数族，该指数因素券包含除资产支捏证券、好意思元债券、可转债除外剩余 的所有这个词公开导行且上市流通的债券，是一个反应境内东谈主民币债券市集价钱走势情 况的宽基指数，是中债指数应用最鄙俚指数之一，具有鄙俚的市集代表性，大概 反应债券市集总体走势。      沪深 300 指数是由中证指数有限公司开导的中国 A 股市集指数，由沪深市 场中边界大、流动性好的最具代表性的 300 只证券组成，于 2005 年 4 月 8 日正 式发布，以反应沪深市集上市公司证券的全体发扬。中证港股通详细指数（东谈主民 币）是由中证指数有限公司开导，通过登第合适港股通履历的上市公司证券手脚 样本，以反应港股通范围内上市公司的全体发扬的市集指数。      本基金对中债-详细资产（总值）指数、沪深 300 指数、中证港股通详细指 数（东谈主民币）和现款资产部分区别赋予相应的权重合适本基金的投资秉性。本基 金治理东谈主以为，该功绩比拟基准当今大概诚笃地反应本基金的风险收益特征。      若是指数编制单元住手料想编制指数或改动指数称呼，或者今后法律法例发 生变化，或者有更泰斗的、更能为市集无边接受的功绩比拟基准推出，经与基金 托管东谈主协商一致，本基金可在履行适应要津后变更功绩比拟基准并实时公告，无 需召开基金份额捏有东谈主大会。      六、风险收益特征      本基金为债券型基金，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金及夹杂 型基金，高于货币市集基金。本基金若是投资港股通投资标的股票，还需承担港 股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及走动法律解释等各异带来的专有风 险。      七、基金治理东谈主代表基金支配鼓舞、债权东谈主或基金份额捏有东谈主权柄的处理原 则及方法 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                  基金合同 额捏有东谈主权柄，保护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要津、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募施展书的法律解释。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                 基金合同                 第十三部分 基金的财产      一、基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、基金份额、银行入款本息和基 金应收款项以偏激他资产的价值总和。      二、基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户      基金托管东谈主根据研究法律法例、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。      四、基金财产的撑捏和刑事职责      本基金财产孤立于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑捏。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产支配请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律法例和《基金合同》的法律解释刑事职责外，基金财产不得被处 分。      基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章驱除或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金治理东谈主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                 基金合同              第十四部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券、期货走动场所的走动日以及国度法律 法例法律解释需要对外皮露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、其他基金份额、国债期货合约、同行存单和银行 入款本息、应收款项、资产支捏证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在细目研究金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门联系法律解释。   （一）对存在活跃市集且大概获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则法律解释的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应罗致最近走动日的报价细目公允价值。有充足字据标明估值 日或最近走动日的报价不可真正反应公允价值的，打发报价进行诊疗，细目公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时代中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值时代中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金治理东谈主不应试虑因其多量捏有研究资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应罗致在当前情况下适用况兼有实足 可利用数据和其他信息支捏的估值时代细目公允价值。罗致估值时代细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得研究资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行诊疗并细目公允价值。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                 基金合同   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素， 诊疗最近走动市价，细目公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有法律解释的除外）， 登第估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种（另有法律解释的除外）， 登第估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值；   （4）走动所市集上市走动的公开导行的可调换债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价走动的债券登第估值日收盘价手脚估值全价；实行净价走动 的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，罗致估值时代细目公允价值。 走动所市集挂牌转让的资产支捏证券，罗致估值时代细目公允价值；   （6）走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经诊疗的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行诊疗以阐发估值日的公允 价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应罗致估值时代细目其公 允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票和债券，罗致估值时代细目公允价值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初度公开导行股票时公司鼓舞公开导售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                    基金合同 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系法律解释细目公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值 全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，罗致估 值时代细目其公允价值。 实验收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价 或推选估值全价估值，同期应充分琢磨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未支配回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。   （1）非上市基金估值   本基金投资的境内非上市基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；   （2）上市基金估值 净值估值； 值日的收盘价估值；   （3）特殊情形下的基金估值处理   如本基金所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无走动 等特殊情况，基金治理东谈主根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值； 环境未发生首要变化，按最近走动日的收盘价估值；如最近走动日后市集环境发 生了首要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                  基金合同 市价及首要变化因素诊疗最近走动市价，细目公允价值； 基金治理东谈主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比 例、捏仓份额等因素合理细目公允价值。 值。 结算价的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化的，罗致最近走动日结算价 估值。 估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价或其他能反应公允 价值的汇率为准。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作标准遵命研究法律法例以及监管部 门、自律法律解释的法律解释。 按国度最新法律解释估值。      如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及研究法律法例的法律解释或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商治理。      根据联系法律法例，基金资产净值料想和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经研究各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的观点，按照 基金治理东谈主对基金净值信息的料想结果对外给予公布。      五、估值要津 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                    基金合同 日相应类别基金份额的余额数目料想，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。基金治理东谈主不错设立大额赎回情形下的 净值精度救急诊疗机制。国度另有法律解释的，从其法律解释。      基金治理东谈主每个办事日料想基金资产净值及各种基金份额净值，并按法律解释公 告。 或本基金合同的法律解释暂停估值时除外。基金治理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按法律解释对外公布。      六、估值不实的处理      基金治理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适应、合理的要领确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值不实时，视为该类基金份额净值不实。      本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，若是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的格外变成估值不实，导致其他当事东谈主遇到损失的，格外 的职责东谈主应当对由于该估值不实遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值不实处理原则”给予补偿，承担补偿职责。      上述估值不实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据料想差错、系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值不实职责方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实职责方承担； 由于估值不实职责方未实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主变成损失的，由估 值不实职责方对径直损失承担补偿职责；若估值不实职责方一经积极配合，况兼 有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值不实职责方打发更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值不实已得 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                 基金合同 到更正。   （2）估值不实的职责方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况兼仅对估值不实的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值不实而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值不实职责方仍打发估值不实负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值不实职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；若是赢得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿额加上一经赢得的欠妥得 利返还的总和卓著其实验损失的差额部分支付给估值不实职责方。   （4）估值不实诊疗罗致尽量收复至假定未发生估值不实的正确情形的方式。   估值不实被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要津如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据估值不实发生 的原因细目估值不实的职责方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实变成的损失 进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值不实的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）任一类基金份额净值料想出现不实时，基金治理东谈主应当立即给予纠正， 通报基金托管东谈主，并遴选合理的要领退缩损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法律解释的，从其法律解释处理。若是行 业有通行作念法，在不抵牾法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金治理东谈主和 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                    基金合同 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则从头协商细目处理原 则。      七、暂停估值的情形 日或因其他原因暂停营业时； 商阐发后，基金治理东谈主应当暂停估值；      八、基金净值的阐发      基金资产净值和各种基金份额净值由基金治理东谈主负责料想，基金托管东谈主负责 进行复核。基金治理东谈主应于每个办事日走动扫尾后料想当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值料想结果复核阐发后发 送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按法律解释对基金净值给予公布。      九、特殊情况的处理 差不手脚基金资产估值不实处理。 司等级三方机构发送的数据不实，或国度司帐策略变更、市集法律解释变更等原因， 基金治理东谈主和基金托管东谈主天然一经遴选必要、适应、合理的要领进行查验，但未 能发现不实的，由此变成的基金资产估值不实，基金治理东谈主和基金托管东谈主解任赔 偿职责。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的要领遗弃或削弱由此造 成的影响。      十、实施侧袋机制时代的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露出侧袋账户份额净值。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                   基金合同             第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 的信息露出用度； 和诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金投资于本基金治理东谈主所治理的基金的部分不收取治理费。本基金的管 理费按前一日基金资产净值扣除本基金捏有的基金治理东谈主自身治理的其他基金 份额所对应资产净值的剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提治理 费的料想方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值扣除本基金捏有的基金治理东谈主自身治理的其他 基金份额所对应资产净值的剩余部分，如扣除后 E  基金治理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金治理东谈主查对一致 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                   基金合同 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管 东谈主协商治理。   本基金投资于本基金托管东谈主所托管的基金的部分不收取托管费。本基金的托 管费按前一日基金资产净值扣除本基金捏有的基金托管东谈主自身托管的其他基金 份额所对应资产净值的剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。托 管费的料想方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除本基金捏有的基金托管东谈主自身托管的其他 基金份额所对应资产净值的剩余部分，如扣除后 E  基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金治理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管 东谈主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。料想方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金治理东谈主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金治理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日 期顺延。用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究 基金托管东谈主协商治理。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                     基金合同 当通过直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照研究法例、基金招募施展 书约定应当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。 议法律解释，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主指示 并参照行业旧例从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制时代的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募施展书或研究公告的法律解释。      五、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的研究税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的法律解释代扣代缴。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                 基金合同            第十六部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指甩手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，具体收益分派安排详见 基金治理东谈主届时公告； 收益分派，具体分派有计划以公告为准。若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派方式是现款分成；   在对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金治理东谈主可在法律 法例允许的前提下经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适应要津 后酌情诊疗以上基金收益分派原则，此项诊疗不需要召开基金份额捏有东谈主大会， 但应于变更实施日前在法律解释媒介公告。   四、收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明甩手收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有计划的细目、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金               基金合同 露出办法》的联系法律解释在法律解释媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的料想方法，依照《业务法律解释》奉行。   七、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募施展书的法律解释。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                       基金合同            第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露出； 司帐核算，按照联系法律解释编制基金司帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》法律解释的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息露出办法》的联系法律解释在法律解释媒介公告。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                  基金合同             第十八部分 基金的信息露出      一、本基金的信息露出应合适《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息露出办法》、 《流动性风险治理法律解释》、《基金合同》偏激他联系法律解释。研究法律法例对于信 息露出的法律解释发生变化时，本基金从其最新法律解释。      二、信息露出义务东谈主      本基金信息露出义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会法律解释的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。      本基金信息露出义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的法律解释露出基金信息，并保证所露出信息的真正性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息露出义务东谈主应当在中国证监会法律解释时辰内，将应予露出的基金信 息通过中国证监会法律解释媒介露出，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定 的时辰和方式查阅或者复制公开露出的信息府上。      三、本基金信息露出义务东谈主承诺公开露出的基金信息，不得有下列行径：      四、本基金公开露出的信息应罗致华文文本。同期罗致外文文本的，基金信 息露出义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。      本基金公开露出的信息罗致阿拉伯数字；除尽头施展外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开露出的基金信息      公开露出的基金信息包括： 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                基金合同   （一）基金招募施展书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品府上提要 基金份额捏有东谈主大会召开的法律解释及具体要津，施展基金居品的秉性等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 施展基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募施展书的信息 发生首要变更的，基金治理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募施展书并登载 在法律解释网站上；基金招募施展书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募施展书。 作监督等步履中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上提要的信息发生首要变 更的，基金治理东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品府上提要，并登载在法律解释 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上提要其他信息发生变更的， 基金治理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金居品 府上提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募施展书指示性公告、《基金合同》指示性公告登 载在法律解释报刊上，将基金份额发售公告、基金招募施展书、基金居品府上提要、 《基金合同》和基金托管左券登载在法律解释网站上，并将基金居品府上提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 左券登载在法律解释网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募施展书确当日登载于法律解释媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在法律解释媒介上登载《基金 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                 基金合同 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应 当至少每周在法律解释网站露出一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过法律解释网站、基金销售机构网站或者营业网点露出怒放日的各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法律解释网站露出半 年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募施展书等信息露出文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的料想方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金治理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载在法律解释网站上，并将年度阐发指示性公告登载在法律解释报刊上。基金年 度阐发中的财务司帐阐发应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》法律解释的司帐师 事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在法律解释网站上，并将中期阐发指示性公告登载在法律解释报刊上。   基金治理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度阐发， 将季度阐发登载在法律解释网站上，并将季度阐发指示性公告登载在法律解释报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在按期阐发“影响投资者决 策的其他关键信息”项下露出该投资者的类别、阐发期末捏有份额及占比、阐发 期内捏有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                  基金合同   基金治理东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中露出基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时阐发   本基金发生首要事件，联系信息露出义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书， 并登载在法律解释报刊和法律解释网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特殊基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特殊基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务研究行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 实验限度东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                      基金合同 券，或者从事其他首要关联走动事项，但中国证监会另有法律解释的除外； 方式和费率发生变更； 或者基金资产净值低于 5，000 万元情形时； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会法律解释的其他事项。   （八）判辨公告   在《基金合同》存续期限内，任何大师媒介中出现的或者在市集难懂传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东谈主权益的，研究信息露出义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开判辨。   （九）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）清理阐发   基金合同拒绝的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并制作清理阐发。基金财产清理小组应当将清理阐发登载在法律解释网站上， 并将清理阐发指示性公告登载在法律解释报刊上。   （十一）实施侧袋机制时代的信息露出   本基金实施侧袋机制的，研究信息露出义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金               基金合同 和招募施展书的法律解释进行信息露出，详见招募施展书的法律解释。   （十二）投资国债期货的研究公告   基金治理东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按期阐发和招募施展书（更 新）等文献中露出国债期货走动情况，包括投资策略、捏仓情况、损益情况、风 险谋略等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资策略和投资场地等。   （十三）投资资产支捏证券的信息露出   基金治理东谈主应在基金年度阐发及中期阐发中露出其捏有的资产支捏证券总 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和阐发期内所有这个词的资产支捏证券明细。 基金治理东谈主应在基金季度阐发中露出其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券 市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   （十四）投资港股通投资标的股票的研究公告   基金治理东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按期阐发和招募施展书 （更新）等文献中露出港股通投资标的股票的投资情况，包括阐发期末本基金在 香港地区证券市集的权益投资散播情况及按研究法律法例及中国证监会要求披 露港股通投资标的股票的投资明细等内容。   （十五）投资基金份额的研究公告   本基金在按期阐发和招募施展书（更新）等文献中露出投资于其他基金的相 关情况，包括（1）投资策略、捏仓情况、损益情况、净值露出时辰等；（2）交 易及捏有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、治理费、托管费 等，招募施展书中应当列明料想方法并例如施展；（3）本基金捏有的基金发生 的首要影响事件，如调换运作方式、与其他基金合并、拒绝基金合同以及召开基 金份额捏有东谈主大会等；（4）本基金投资于本基金治理东谈主以及基金治理东谈主关联方 所治理基金的情况。   （十六）中国证监会法律解释的其他信息。   六、信息露出事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露出治理轨制，指定特殊部门及 高档治理东谈主员负责治理信息露出事务。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                 基金合同      基金信息露出义务东谈主公开露出基金信息，应当合适中国证监会研究基金信息 露出内容与步地准则等法律法例法律解释。      基金托管东谈主应当按照研究法律法例、中国证监会的法律解释和《基金合同》的约 定，对基金治理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期阐发、更新的招募施展书、基金居品府上提要、基金清理阐发等 公开露出的研究基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐发。      基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在法律解释报刊中选拔一家报刊露出本基金信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基金 信息，并保证研究报送信息的真正、准确、无缺、实时。      基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在法律解释媒介上露出信息外，还不错根据需要 在其他大师媒介露出信息，关联词其他大师媒介不得早于法律解释媒介露出信息，况兼 在不同媒介上露出兼并信息的内容应当一致。      为基金信息露出义务东谈主公开露出的基金信息出具审计阐发、法律观点书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。      基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露出信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主晋升信息露出服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律法律解释的研究法律解释。前述自主露出如产生信息露出用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、信息露出文献的存放与查阅      照章必须露出的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律法 规法律解释将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      八、暂停或蔓延信息露出的情形      当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露出基金研究信 息： 他原因暂停营业时； 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金             基金合同 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                 基金合同   第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和 基金托管东谈主同意，在履行适应要津后变更并公告。 自决议奏效后依照《信息露出办法》的联系法律解释在法律解释媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行研究要津后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主联贯的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金治理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》法律解释的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 续诚笃、致力、尽责地履行本基金合同和托管左券法律解释的义务，爱戴基金份额捏 有东谈主的正当权益。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                 基金合同   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对清理阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 阐发出具法律观点书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的所有这个词合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有计划，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的各种 基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理阐发经合适《中华东谈主 民共和国证券法》法律解释的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 阐发登载在法律解释网站上，并将清理阐发指示性公告登载在法律解释报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低 期限。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金                 基金合同               第二十部分 违约职责   一、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的法律解释或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成损 害的，应当区别对各自的行径照章承担补偿职责；因共同行径给基金财产或者基 金份额捏有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于径直 损失。关联词发生下列情况的，当事东谈主免责： 理总局、中国证监会等监管机构的法律解释手脚或不手脚而变成的损失等； 使或不支配其投资权而变成的损失等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大概链接履行的应当链接履行。非违约方当事东谈主在任 责范围内有义务实时遴选必要的要领，退缩损失的扩大。莫得遴选适应要领致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非违约方因退缩损失扩大而支 出的合理用度由违约方承担。   三、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可限度的因素导致业务出现差错，基金 治理东谈主和基金托管东谈主天然一经遴选必要、适应、合理的要领进行查验，关联词未能 发现不实或虽发现不实关联词因为前述原因无法更正的，由此变成基金财产或投资 东谈主损失，基金治理东谈主和基金托管东谈主解任补偿职责。关联词基金治理东谈主和基金托管东谈主 应积极遴选必要的要领遗弃或削弱由此变成的影响。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金              基金合同        第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商、长入未能治理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根 据该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的 并对各方当事东谈主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有法律解释，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接诚笃、致力、尽责 地履行基金合同法律解释的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金              基金合同            第二十二部分 基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。 或授权代表署名或盖印并在召募会束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面阐发后奏效。 会备案并公告之日止。 捏有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 理东谈主、基金托管东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律遵守。 机构的办公场所和营业场所查阅。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金              基金合同              第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律法例协 商治理。 工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金           基金合同   本页无正文，为《工银瑞信稳健添益债券型证券投资基金基金合 同》的署名盖印页。   基金治理东谈主：工银瑞信基金治理有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：    签订地：北京    基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：    签订地：北京   签订日：       年      月   日



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