发布日期：2024-12-22 09:53    点击次数：188

博时丝路主题股票型证券投资基金     更新招募说明书   基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司   基金托管东谈主: 中国银行股份有限公司         第 1页 共 151页                     【着急领导】   本基金经中国证监会 2015 年 3 月 25 日证监许可2015434 号文准予注册召募。   本基金管理东谈主保证招募说明书的内容确凿、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出施行性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场出路等作 出施行性判断或者保证。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：商场 风险、管理风险、职业谈德风险、流动性风险、合规性风险、本基金特定投资策略带来的风 险过甚他风险等。本基金属于股票型基金，预期收益和预期风险高于羼杂型基金、债券型基 金和货币商场基金，属于证券商场中的高风险高预期收益的基金品种。同期，本基金为主题 基金，在享受“一带沿途”主题收益的同期，也须承担单一主题带来的风险。   本基金主要投资于具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（含存托 凭证）、债券、货币商场器具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 合适中国证监会的研究端正），在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊商场条 件下，如证券商场的成交量发生急剧萎缩、基金发生大都赎回以过甚他未能意想的特殊情形 下，可能导致基金资产变现资料或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波 动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不成罢了既定的投资决策等风险。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据研究法律法例由非上 市中小企业采选非公开面貌刊行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性 风险、商场风险等。信用风险指发借主体失约的风险，是中小企业私募债最大的风险。流动 性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被动持有到期的风险。商场风险是未 来商场价钱（利率、汇率、股票价钱、商品价钱等）的不细目性带来的风险，它影响债券的 施行收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏欠的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制研究的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地 位、享有权益等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、利用表决权等                       第 2页 共 151页 方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动不竭存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不绝信息暴露监管方面与境内可能存在相反的风 险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。      投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金家具贵寓 纲目，全面阻塞本基金的风险收益特征和家具脾性，并充分筹商自身的风险承受智力，感性 判断商场，严慎作念出投资决策。      本基金以 1.00 元入手面值召募基金份额，在商场波动等要素的影响下，基金投资有可 能出现亏欠或基金份额净值低于入手面值。      投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应慎重阅读基金合同、本招募说明书等信息 暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往 事迹并不预示其改日阐发。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成新基金事迹阐发的保 证。      基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自得”原则， 在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。      本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2024 年 12 月 21 日，研究财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                        第 3页 共 151页                             第 4页 共 151页                第一部分       弁言   《博时丝路主题股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招 募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》 （以下简称“《信息暴露办法》”）《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理端正》 （以下简称“《流动性风险管理端正》”）以及《博时丝路主题股票型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或重要遗漏，并对其真 实性、准确性、竣工性承担法律背负。   博时丝路主题股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说 明书所载明的贵寓请求召募的。本基金管理东谈主莫得拜托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资 东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他研究 端正享有权益、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应详备查阅基 金合同。                  第 5页 共 151页                      第二部分        释义     在本招募说明书中中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 灵验改造和补充 投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改造和补充 过甚更新 其更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不竭力的决定、决议、文牍等 订       《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布，同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 出的改造 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其经常作念出的修 订                         第 6页 共 151页 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经研究政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调动、转托管及依期定额投资等业务 资历并与基金管理东谈主矍铄了基金销售服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 受博时基金管理有限公司拜托代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、调动、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐述的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历                  第 7页 共 151页 个月 理东谈主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理东谈主和投资东谈主共同慑服 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 请求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调动为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款面貌，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资面貌 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调动中转入请求份额总和后的余额) 高出上一盛开日基金总份额的         10   %                                第 8页 共 151页 已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简洁 他资产的价值总和 额净值的过程 基金份额分设不同的基金代码，分别诡计基金份额净值，诡计公式为诡计日各类别基金资产 净值除以诡计日发售在外的该类别基金份额总和 赎回用度的基金份额 取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开辟行股票、资产 赈济证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等                   第 9页 共 151页                    第三部分            基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   一、基金管理东谈主概况   称号：    博时基金管理有限公司   住所：    深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：    广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   成立时辰：    1998 年 7 月 13 日   注册老本：    2.5 亿元东谈主民币   存续期间：    不绝计算   研究东谈主：     王济帆   研究电话：    （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准缔造。现在公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产计算有限公 司，持有股份 2%。注册老本为 2.5 亿元东谈主民币。   公司缔造了投资决策委员会。投资决策委员会负责领导基金资产的运作、细目基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司还是建立健全投资管理轨制、风险阻挡轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息暴露轨制和职工行径准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月接事于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡查员；中国证监会深圳专员办处长、                              第 10页 共 151页 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副 总司理、博时基金管理有限公司党委副文告。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限背负公司实行委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、计谋客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务管帐等使命。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高级从业资历，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东谈主事栽植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特做事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东谈主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文告、副总司理（主办使命）、总司理、党委 文告。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产计算六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外计谋投资及对下属 子公司股权管理使命。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并使命于今，历                        第 11页 共 151页 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股 权投资基金公司实行董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产开辟公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学西席/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文告，鹏城实验室兼职西席，中国诡计机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高级次专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技朝上三等奖，深圳市科学技能奖技能开辟一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可不绝技能基金会管帐及 金融学西席。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究西席。香港理工大学毕生西席。   张博辉先生，2008 年 8 月参加使命，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学使命，历任金融系讲师、 副西席、国际金融中心副主任、西席。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）使命，历任深 圳高等金融研究院副院长、护士学院实行副院长，现任护士学院实行院长、校长讲座西席、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾接事国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月接事于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月接事于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/实行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产计算三部、资产计算六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产计算六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆成立开辟有限公司、天津港（集团）有限公                      第 12页 共 151页 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、款式投资司理、玄虚业务司理等岗亭（期 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学诡计机系学习，取得学士学位。 金融电子有限公司任技能部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开辟中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技能总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息技能部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息技能部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息技能部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月最先后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司使命。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七成立工程有限公司 使命，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级清理管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金清理组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金清理组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开辟集团股份有限公司、上海诚南房地产开辟有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等使命。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书，兼任博时钞票基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年最先后在北京清华诡计机公司任开辟部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事迹部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历                       第 13页 共 151页 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息技能部总司理。现任公司副总司理、首席信息官， 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等使命，兼任博时钞票基金销售有限公司董 事长和博时老本管理有限公司董事长。    吴曼女士，硕士，防守长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管 局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）讼师事务所任合伙东谈主， 招商证券股份有限公司任法律合规部总司理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券 资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司防守长。    王晗先生，博士。2017 年至 2020 年先后在华泰证券、深圳市凯丰投资管理有限公司工 作。2020 年加入博时基金管理有限公司。现任博时计谋新材料主题羼杂型证券投资基金 (2023 年 2 月 1 日—于今)、博时丝路主题股票型证券投资基金(2024 年 10 月 29 日—于今)、 博时周期优选羼杂型证券投资基金(2024 年 10 月 29 日—于今)的基金司理。    本基金历任基金司理：王俊（2015 年 5 月 22 日-2016 年 6 月 8 日）、沙炜(2015 年 5 月 22 日—2024 年 12 月 20 日)。    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。    首席基金司理过钧先生。    首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。    权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。    行业研究部总司理魏立先生。    宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。    指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。    三、基金管理东谈主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜；                             第 14页 共 151页 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证 券投资； 第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产； 合基金合同等法律文献的端正； 他研究端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应给予守密，不得向他东谈主知道； 研究贵寓； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 偿背负，其抵偿背负不因其退任而奉命； 管东谈主追偿；                     第 15页 共 151页   四、基金管理东谈主的承诺 取灵验措施，驻防违背《证券法》行径的发生； 采选灵验措施，驻防下列行径的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法例研究端正，由中国证监会端正拒接的其他行径。 驻防违背基金合同行径的发生； 法例及行业范例，敦厚信用、勤快尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资蓄意等信息；   六、基金管理东谈主的里面阻挡轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须狡饰公司的扫数部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务方法。   （2）孤独性原则   公司缔造孤独的监察部，监察部保持高度的孤独性和泰斗性，负责对公司各部门风险控 制使命进行稽核和搜检。                    第 16页 共 151页   （3）相互制约原则   公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则   建立完备的风险管理目的体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终背负，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的实行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的背负。   （2）风险管理委员会   看成董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责惩办重要的突发的风险。   （3）防守长   孤独利用防守权益；顺利对董事会负责；按季向风险管理委员会提交孤独的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的实行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和阻挡的环境中罢了业务方针。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经由，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析使命，确保公司各类投资风险得到精致监督与阻挡。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的背负。部门司理对本部门的风险负全部背负，负责 履行公司的风险管理次序，负责本部门的风险管理系统的开辟、实行和可贵，用于识别、监 控和缩短风险。                   第 17页 共 151页   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有恰 当的组织和授权，确保监察行为是孤独的，并得到高管东谈主员的赈济，同期置备操作手册，并 依期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交易汇集，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和驻防风险。   （3）建立、健全岗亭背负制   建立、健全了岗亭背负制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自使命领 域中的风险隐患上报，以驻防和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、论说、领导次序   建立了评估风险的委员会，使用安妥的次序，阐述和评估与公司运作研究的风险；公司 建立了从下到上的风险论说次序，对风险隐患进行层层陈说，使各个档次的东谈主员实时掌抓风 险景况，从而以最快速率作出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统   建立了饱和、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技巧   采选数目化、技能化的风险阻挡技巧，建立数目化的风险管理模子，用以领导指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采选灵验的措施，对风险进行散布、阻挡和侧目，尽可能 地减少损失。   （7）提供饱和的培训   制定了竣工的培训蓄意，为扫数职工提供饱和和适合的培训，使职工明确其职责所在， 阻挡风险。                     第 18页 共 151页                      第四部分     基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24        号   托管部门信息暴露研究东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部缔造于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业训戒，且具有外洋使命、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理蓄意、相信蓄意、企业年金、银行搭理家具、股权基金、私募基金、资金托管等门 类都全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   适度 2024 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1111 只证券投资基金，其中境内基金 1046 只，QDII 基金 65 只，狡饰了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，倨傲了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管规模位居同行前哨。   （四）托管业务的里面阻挡轨制   中国银行托管业务部风险管理与阻挡使命是中国银行全面风险阻挡使命的组成部分，秉 承中国银行风险阻挡理念，坚持“范例运作、稳健计算”的原则。中国银行托管业务部风险                        第 19页 共 151页 阻挡使命聚会业务各方法，通过风险识别与评估、风险阻挡措施设定及轨制成立、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于   “SAS70”、“AAF01/06”   “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审 阅准则的无保属意见的审阅论说。2020 年，中国银行陆续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面阻挡审计论说。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，约略灵验保 证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和次序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 研究端正，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律、行政法例和其他研究端正，或 者违背基金合同约定的，应当断绝实行，实时文牍基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构论说。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易次序还是收效的投资指示违背法律、行 政法例和其他研究端正，或者违背基金合同约定的，应当实时文牍基金管理东谈主，并实时向国 务院证券监督管理机构论说。                        第 20页 共 151页                    第五部分      研究服务机构  一、基金份额销售机构  称号：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  研究东谈主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免远程话费）  (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：          北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：          北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：         陈四清 研究东谈主：           杨菲 传真：            010－66107914 客户服务电话：        95588 网址：            http://www.icbc.com.cn/  (2)中国银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：             葛海蛟 研究东谈主：               高越 电话：                010-66594973 客户服务电话：            95566 网址：                http://www.boc.cn/  (3)中国成立银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：              北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：             田国立 研究东谈主：               张静 传真：                010－66275654 客户服务电话：            95533 网址：                http://www.ccb.com/  (4)交通银行股份有限公司                          第 21页 共 151页 注册地址：     中国（上海）解放贸易教诲区银城中路 188 号 办公地址：     中国（上海）解放贸易教诲区银城中路 188 号 法定代表东谈主：    任德奇 研究东谈主：      高天 电话：       021-58781234 传真：       021-58408483 客户服务电话：   95559 网址：       http://www.bankcomm.com/  (5)招商银行股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：     深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：    缪建民 研究东谈主：      季平伟 电话：       0755－83198888 传真：       0755－83195049 客户服务电话：   95555 网址：       http://www.cmbchina.com/  (6)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：      上海市中山东沿途 12 号 办公地址：      上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表东谈主：     郑杨 研究东谈主：       吴斌 电话：        021－61618888 传真：        021－63602431 客户服务电话：    95528 网址：        http://www.spdb.com.cn  (7)兴业银行股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 154 号 办公地址：      上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：     吕家进 研究东谈主：       曾鸣 电话：        021-52629999 客户服务电话：    95561 网址：        www.cib.com.cn  (8)中国光大银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：      北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表东谈主：     王江 研究东谈主：       朱红 电话：        010－63636153                    第 22页 共 151页 传真：        010－63636157 客户服务电话：    95595 网址：        http://www.cebbank.com  (9)中国民生银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：     高迎欣 研究东谈主：       王继伟 电话：        010－58560666 传真：        010－57092611 客户服务电话：    95568 网址：        http://www.cmbc.com.cn/  (10)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：      北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：     张金良 传真：        010－68858117 客户服务电话：    95580 网址：        http://www.psbc.com  (11)北京银行股份有限公司 注册地址：     北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：     北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：    张东宁 研究东谈主：      周黎 传真：       010－66226045 客户服务电话：   95526 网址：       http://www.bankofbeijing.com.cn/  (12)华夏银行股份有限公司 注册地址：      北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：      北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东谈主：     李民吉 研究东谈主：       郑鹏 电话：        010－85238667 传真：        010－85238680 客户服务电话：    95577 网址：        http://www.hxb.com.cn/  (13)广发银行股份有限公司 注册地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：     王凯                     第 23页 共 151页 研究东谈主：       刘伟 电话：        020-38321497/020-38322566 传真：        020-38321676 客户服务电话：    4008308003 网址：        http://www.cgbchina.com.cn/  (14)祥瑞银行股份有限公司 注册地址：      深圳市深南东路 5047 号 办公地址：      深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：     谢永林 研究东谈主：       施艺帆 电话：        021-50979384 传真：        021-50979507 客户服务电话：    95511-3 网址：        http://bank.pingan.com  (15)宁波银行股份有限公司 注册地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东谈主：     陆华裕 研究东谈主：       胡技勋 电话：        0574-89068340 传真：        0574-87050024 客户服务电话：    95574 网址：        http://www.nbcb.com.cn  (16)上海农村贸易银行股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表东谈主：     冀光恒 研究东谈主：       施传荣 电话：        021－38576666 传真：        021－50105124 客户服务电话：    021-962999;4006962999 网址：        http://www.srcb.com/  (17)青岛银行股份有限公司 注册地址：      青岛市市南区香港中路 68 号 办公地址：      青岛市市南区香港中路 68 号 法定代表东谈主：     郭少泉 研究东谈主：       徐伟静 电话：        0532-68629925 传真：        0532-68629939 客户服务电话：    96588（青岛）     400-669-6588（寰宇）                      第 24页 共 151页 网址：        http://www.qdccb.com  (18)浙商银行股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表东谈主：     张达洋 研究东谈主：       毛真海 电话：        0571-87659546 传真：        0571-87659188 客户服务电话：    95527 网址：        http://www.czbank.com  (19)东莞银行股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东谈主：     卢国锋 研究东谈主：       朱杰霞 电话：        0769－27239605 传真：        0769－22117730 客户服务电话：    956033 网址：        http://www.dongguanbank.cn  (20)杭州银行股份有限公司 注册地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表东谈主：     陈震山 研究东谈主：       严峻 电话：        0571－85108195 传真：        0571－85106576 客户服务电话：    95398 网址：        http://www.hzbank.com.cn  (21)南京银行股份有限公司 注册地址：      南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：      南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东谈主：     林复 研究东谈主：       刘晔 电话：        025－86775335 传真：        025－86775376 客户服务电话：    95302 网址：        http://www.njcb.com.cn  (22)汉口银行股份有限公司 注册地址：      江汉区成矗立途 933 号武汉贸易银行大厦 办公地址：      武汉市江汉区成矗立途 933 号武汉贸易银行大厦                      第 25页 共 151页 法定代表东谈主：     陈新民 研究东谈主：       张晓欢 电话：        027-82656924 传真：        027-82656099 客户服务电话：    96558（武汉）；40060-96558（寰宇） 网址：        http://www.hkbchina.com  (23)江苏银行股份有限公司 注册地址：      南京市洪武北路 55 号 办公地址：      南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：     夏平 研究东谈主：       田春慧 电话：        025-58587018 传真：        025-58587038 客户服务电话：    95319 网址：        http://www.jsbchina.cn  (24)渤海银行股份有限公司 注册地址：      天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：      天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东谈主：     李伏安 研究东谈主：       王宏 电话：        022-58316666 传真：        022-58316569 客户服务电话：    95541 网址：        http://www.cbhb.com.cn  (25)江苏张家港农村贸易银行股份有限公司 注册地址：      张家港市杨舍镇东谈主民中路 66 号 办公地址：      张家港市杨舍镇东谈主民中路 66 号 法定代表东谈主：     王自忠 研究东谈主：       孙瑜 电话：        0512-58236370 传真：        0512-58236370 客户服务电话：    0512-96065 网址：        http://www.zrcbank.com  (26)大连银行股份有限公司 注册地址：      辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址：      大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 43 楼 法定代表东谈主：     陈占维 研究东谈主：       朱珠 电话：        0411-82311131 客户服务电话：    4006640099                     第 26页 共 151页 网址：        http://www.bankofdl.com  (27)浙江民泰贸易银行股份有限公司 注册地址：      浙江省温岭市太平街谈三星正途 168 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区丹桂街 8 号汉嘉国际 1512 室 法定代表东谈主：     江建法 研究东谈主：       沈斯诺 客户服务电话：    95343 网址：        www.mintaibank.com  (28)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：      哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号 办公地址：      哈尔滨市谈里区上江街 888 号 法定代表东谈主：     郭志文 研究东谈主：       李至北 电话：        0451-87792450 传真：        0451-87792682 客户服务电话：    95537 网址：        http://www.hrbb.com.cn  (29)重庆银行股份有限公司 注册地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表东谈主：     甘为民 研究东谈主：       孔文超 电话：        023- 63792212 传真：        023- 63792412 客户服务电话：    96899（重庆）、400-70-96899（其他地区） 网址：        http://www.cqcbank.com  (30)东莞农村贸易银行股份有限公司 注册地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东谈主：     王耀球 研究东谈主：       杨亢 电话：        0769-22866270 传真：        0769-22866282 客户服务电话：    961122 网址：        http://www.drcbank.com/  (31)河北银行股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市成立南大街 21 号 办公地址：      河北省石家庄市成立南大街 21 号 法定代表东谈主：     梅爱斌 研究东谈主：       李博                     第 27页 共 151页 电话：        0311-88627587 传真：        0311-88627027 客户服务电话：    400-612-9999 网址：        http://www.hebbank.com  (32)嘉兴银行股份有限公司 注册地址：      嘉兴市开国南路 409 号 办公地址：      嘉兴市开国南路 409 号 法定代表东谈主：     夏林生 研究东谈主：       顾晓光 电话：        0573-82099660 传真：        0573-82099660 客户服务电话：    0573-96528 网址：        http://www.jxccb.com/  (33)广州银行股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江东路 30 号 办公地址：      广州市河汉区珠江东路 30 号 法定代表东谈主：     黄子励 电话：        020-28302955 传真：        020-28302000 客户服务电话：    96699 网址：        www.gzcb.com.cn  (34)重庆农村贸易银行股份有限公司 注册地址：      重庆市江北区洋河东路 10 号 办公地址：      重庆市江北区洋河东路 10 号 法定代表东谈主：     刘建忠 研究东谈主：       范亮 电话：        023-67637962 客户服务电话：    966866 网址：        www.cqrcb.com  (35)江苏苏州农村贸易银行股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表东谈主：     徐晓军 研究东谈主：       葛晓亮 电话：        0512-63969209 传真：        0512-63969209 客户服务电话：    956111 网址：        www.szrcb.com  (36)西安银行股份有限公司 注册地址：      西安市高新路 60 号                     第 28页 共 151页 办公地址：      西安市高新路 60 号 法定代表东谈主：     郭军 研究东谈主：       白智 电话：        029-88992881 传真：        029-88992881 客户服务电话：    4008696779 网址：        www.xacbank.com  (37)江苏江南农村贸易银行股份有限公司 注册地址：      常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：      常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东谈主：     陆曙光 研究东谈主：       李仙 电话：        0519-80585939 传真：        0519-89995170 客户服务电话：    0519-96005 网址：        http://www.jnbank.com.cn  (38)长沙银行股份有限公司 注册地址：      长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：      长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法定代表东谈主：     赵小中 研究东谈主：       龙秀芳 电话：        0731-89736223 传真：        0731-89736223 客户服务电话：    0731-96511 网址：        www.bankofchangsha.com  (39)江苏江阴农村贸易银行股份有限公司 注册地址：      江苏省江阴市澄江中路 1 号 办公地址：      江苏省江阴市澄江中路 1 号 法定代表东谈主：     孙伟 研究东谈主：       曹龙华 电话：        18121517600 传真：        0510-86811617 客户服务电话：    0510-96078 网址：        http://www.jybank.com.cn/  (40)成都农村贸易银行股份有限公司 注册地址：      四川省成都市武侯区科华中路 88 号 办公地址：      四川省成都市武侯区科华中路 88 号 法定代表东谈主：     黄建军 研究东谈主：       杨琪 电话：        028-85029649                      第 29页 共 151页 传真：        028-85190961 客户服务电话：    95392 网址：        http://www.cdrcb.com/  (41)苏州银行股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表东谈主：     崔庆军 研究东谈主：       吴骏 电话：        0512-69868373 传真：        0512-69868370 客户服务电话：    96067 网址：        www.suzhoubank.com  (42)杭州联合农村贸易银行股份有限公司 注册地址：      杭州市上城区开国中路 99 号 办公地址：      杭州市上城区开国中路 99 号 法定代表东谈主：     张晨 研究东谈主：       张强 电话：        0571-87923324 传真：        0571-87923314 客户服务电话：    96596 网址：        www.urcb.com  (43)威海市贸易银行股份有限公司 注册地址：      威海市宝泉路 9 号 办公地址：      济南市经十路 11666 号奥体金融中心 D 栋 法定代表东谈主：     谭先国 研究东谈主：       杨童童 电话：        0531-68978175 传真：        0531-68978176 客户服务电话：    省内 96636、境内 4000096636 网址：        http://www.whccb.com/  (44)四川天府银行股份有限公司 注册地址：      四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 办公地址：      四川省南充市滨江中路一段 97 号 26 栋泰和尚渡南充市            贸易银行 法定代表东谈主：     黄光伟 研究东谈主：       李俊辉 电话：        0817-7118079 传真：        0817-7118322 客户服务电话：    400-16-96869 网址：        www.tf.cn                     第 30页 共 151页  (45)长安银行股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市高新区高新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 办公地址：      陕西省西安市高新区高新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 法定代表东谈主：     张全明 研究东谈主：       刘琪 电话：        029-88609646 客户服务电话：    （029）96669 网址：        Http://www.ccabchina.com/  (46)汇丰银行（中国）有限公司 注册地址：      上海市世纪正途 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层 办公地址：      上海市世纪正途 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层 法定代表东谈主：     廖宜建 研究东谈主：       NA 电话：        021-38883888 传真：        021-23208550 客户服务电话：    超卓搭理热线 400-820-8828；运筹搭理热线 网址：        https://www.hsbc.com.cn/  (47)渣打银行（中国）有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪正途 201 号渣打银行大厦 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 城开国际中心 法定代表东谈主：     张晓蕾 研究东谈主：       闵成 电话：        021-50162731 传真：        021-58769989 客户服务电话：    800-820-8088 网址：        https://www.sc.com/cn  (48)恒生银行（中国）有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易教诲区陆家嘴环路 1000 号恒生银            行大厦 34 楼、36 楼、45 楼 031 单元及 46 楼 办公地址：      中国（上海）解放贸易教诲区陆家嘴环路 1000 号恒生银            行大厦 34 楼、36 楼、45 楼 031 单元及 46 楼 法定代表东谈主：     宋跃升 研究东谈主：       陆倩 电话：        021-38658928 客户服务电话：    4008 30 8008 网址：        https://www.hangseng.com.cn  (49)晋商银行股份有限公司 注册地址：      山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 办公地址：      山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦                     第 31页 共 151页 法定代表东谈主：     阎俊生 研究东谈主：       董嘉文 电话：        0351-6819926 传真：        0351-6819926 客户服务电话：    95105588 网址：        http://www.jshbank.com  (50)富滇银行股份有限公司 注册地址：      云南省昆明市拓东路 41 号 办公地址：      云南省昆明市拓东路 41 号 法定代表东谈主：     夏 蜀 研究东谈主：       杨翊琳 电话：        0871-63140324 传真：        0871-63194471 客户服务电话：    4008896533 网址：        www.fudian-bank.com  (51)日照银行股份有限公司 注册地址：     日照市烟台路 197 号 办公地址：     日照市烟台路 197 号 法定代表东谈主：    杨宝峰 研究东谈主：      李杨 电话：       0633-8081626 传真：       0633-8081629 客户服务电话：   96588（日照）、400-68-96588（寰宇） 网址：       https://www.bankofrizhao.com.cn/  (52)恒丰银行股份有限公司 注册地址：      山东省济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：      上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦 法定代表东谈主：     陈颖 研究东谈主：       孔晓晴 电话：        0531-59666666 传真：        0531-59666666 客户服务电话：    95395 网址：        www.hfbank.com.cn  (53)浙江绍兴瑞丰农村贸易银行股份有限公司 注册地址：      浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 办公地址：      浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 法定代表东谈主：     俞俊海 研究东谈主：       孟建潮 电话：        0575-84788101 传真：        0575-84788134                     第 32页 共 151页 客户服务电话：    400-889-6596 网址：        http://www.borf.cn  (54)天相投资参谋人有限公司 注册地址：      北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 办公地址：      北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表东谈主：     林义相 研究东谈主：       尹伶 电话：        010-66045529 传真：        010－66045500 客户服务电话：    010-66045678 网址：        http://www.txsec.com  (55)深圳市新兰德证券投资征询有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东谈主：     马勇 研究东谈主：       张燕 电话：        010-58325388 传真：        010-58325300 客户服务电话：    400-166-1188 网址：        http://8.jrj.com.cn/  (56)厦门市鑫隆盛控股有限公司 注册地址：      厦门市念念明区鹭江谈 2 号厦家世一广场 1501-1504 办公地址：      厦门市念念明区鹭江谈 2 号厦家世一广场 1501-1504 法定代表东谈主：     陈洪生 研究东谈主：       徐明静 电话：        0592-3122716 传真：        0592-8060771 客户服务电话：    400-918-0808 网址：        www.xds.com.cn  (57)江苏天鼎证券投资征询有限公司 注册地址：      南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室 办公地址：      南京市饱读楼区祥瑞里 74 号 法定代表东谈主：     金婷婷 研究东谈主：       黄丹昀 电话：        025-66001159 传真：        025-66001172 客户服务电话：    025-962155 网址：        www.tdtz888.com  (58)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易教诲区杨高南路 799 号 5 楼 01、                     第 33页 共 151页 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3            号楼 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：     吕柳霞 研究东谈主：       陈璐 电话：        021-50810687 传真：        021-58300279 客户服务电话：    021-50810673 网址：        http://wacaijijin.com/  (59)大河钞票基金销售有限公司 注册地址：      贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1            栋 20 层 1、2 号 办公地址：      贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1            栋 20 层 1、2 号 法定代表东谈主：     王荻 研究东谈主：       方凯鑫 电话：        0851-88405606 传真：        0851-88405599 客户服务电话：    0851-88235678 网址：        www.urainf.com  (60)众惠基金销售有限公司 注册地址：      贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期            商务区第 C4 栋 30 层 1 号 办公地址：      贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期            商务区第 C4 栋 30 层 1 号 法定代表东谈主：     卢安军 研究东谈主：       兰显勋 电话：        0851-82209888 传真：        0851-86909950 客户服务电话：    400-839-1818 网址：        www.zhfundsales.com  (61)腾安基金销售（深圳）有限公司 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办公地址：      上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：     王廷富 研究东谈主：       姜吉灵 电话：        021-5132 7185 传真：        021-6888 2281 客户服务电话：    400-821-0203 网址：        www.520fund.com.cn  (90)上海联泰基金销售有限公司 注册地址：     中国（上海）解放贸易教诲区富特北路 277 号 3 层 310           室 办公地址：     上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：    燕斌 研究东谈主：      兰敏 电话：       021-52822063 传真：       021-52975270 客户服务电话：   400-166-6788 网址：       www.66zichan.com  (91)北京坤元基金销售有限公司 注册地址：     北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地           A 座）八层 816 号 办公地址：     北京市曙光区东三环中路 7 号院北京钞票中心写字楼 A           座 30 层 法定代表东谈主：    杜福胜                     第 41页 共 151页 研究东谈主：      时明莉 电话：       18310614941 传真：       010-85264522 客户服务电话：   4006498989 网址：       http://www.kunyuanfund.com  (92)江西正融基金销售有限公司 注册地址：      江西省南昌市高新开辟区紫阳正途绿地新都会 38 栋商            业楼 2107 室 办公地址：      江西省南昌市高新开辟区紫阳正途绿地新都会 38 栋商            业楼 2107 室 法定代表东谈主：     陆雯 研究东谈主：       胡聪 电话：        13879129841 客户服务电话：    0791-86692502 网址：        www.jxzrzg.com.cn  (93)上海基煜基金销售有限公司 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法定代表东谈主：     许欣 研究东谈主：       刘弘义 电话：        15608193006 传真：        +86 21 35073616 客户服务电话：    021-68609700 网址：        https://www.zocaifu.com/  (109)万家钞票基金销售（天津）有限公司 注册地址：      天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大            厦公寓 2-2413 室 办公地址：      北京市东城区曙光门北大街 9 号泓晟国际中心 16 层 法定代表东谈主：     戴晓云 研究东谈主：       王茜蕊 电话：        010-59013895 传真：        021-38909798 客户服务电话：    021-38909613 网址：        http://www.wanjiawealth.com/  (110)上海华夏钞票投资管理有限公司 注册地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东谈主：     毛淮平 研究东谈主：       张静怡 电话：        010-88066326 客户服务电话：    400-817-5666 网址：        https://www.amcfortune.com/  (111)洪泰钞票（青岛）基金销售有限背负公司 注册地址：      山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址：      山东省青岛市崂山区海尔路 188 号浦发银行大厦 706 法定代表东谈主：     任淑桢 研究东谈主：       任淑桢 电话：        0532-66728591 传真：        0532-66728591 客户服务电话：    400-670-6863 网址：        www.hongtaiwealth.com  (112)中信建投期货有限公司 注册地址：       重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，口头                     第 46页 共 151页             层 11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：       重庆市渝中区中山三路 107 号金冠大厦 11 楼 法定代表东谈主：      彭文德 研究东谈主：        刘芸 电话：         023-89769637 传真：         023-86769629 客户服务电话：     400-8877-780 网址：         www.cfc108.com  (113)中信期货有限公司 注册地址：       深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：       深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 法定代表东谈主：      张皓 研究东谈主：        梁好意思娜 电话：         021-80365243 传真：         021-60819988 客户服务电话：     400-990-8826 网址：         www.citicsf.com  (114)东海期货有限背负公司 注册地址：       江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址：       上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 10 楼 法定代表东谈主：      陈太康 研究东谈主：        戴文楠 电话：         021-68756991 传真：         021-68756991 客户服务电话：     95531 网址：         www.qh168.com.cn  (115)大有期货有限公司 注册地址：       湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、             四楼 办公地址：       湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、             四楼 法定代表东谈主：      沈众辉 研究东谈主：        马科 电话：         0731-84409000 传真：         0731-84409009 客户服务电话：     400-636-5058 网址：         www.dayouf.com  (116)正大中期期货有限公司                    第 47页 共 151页 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办公地址：      深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦 23 楼                    第 48页 共 151页 法定代表东谈主：     霍达 研究东谈主：       业清扬 电话：        0755-83081954 传真：        0755-83734343 客户服务电话：    4008888111；95565 网址：        http://www.cmschina.com/  (121)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：     林传辉 研究东谈主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (122)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）            北座 办公地址：      北京曙光区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东谈主：     张佑君 研究东谈主：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电话：    400-889-5548/95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (123)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：    王晟 研究东谈主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (124)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：     周杰 研究东谈主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722                     第 49页 共 151页 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (125)申万宏源证券有限公司 注册地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：      杨周详 研究东谈主：        陈宇 电话：         021-33388999 传真：         021-33388224 客户服务电话：     95523 或 4008895523 网址：         www.swhysc.com  (126)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五谈口广场 1 号楼 21 层 法定代表东谈主：     杨华辉 研究东谈主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (127)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：     段文务 研究东谈主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (128)西南证券股份有限公司 注册地址：      重庆市江北区金头陀路 32 号 办公地址：      重庆市江北区金头陀路 32 号 法定代表东谈主：     吴坚 研究东谈主：       宋涧乔 电话：        023-67747414 传真：        023-63786212 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办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：     侯巍 研究东谈主：       郭熠 电话：        0351－8686659 传真：        0351－8686619 客户服务电话：    4006661618                     第 51页 共 151页 网址：        http://www.i618.com.cn/  (134)中信证券（山东）有限背负公司 注册地址：       青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：       青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：      肖海峰 研究东谈主：        赵如意 电话：         0532-85725062 客户服务电话：     95548 网址：         sd.citics.com  (135)东兴证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 5 号（新汜博厦）12、15 层 办公地址：      北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12-15 层 法定代表东谈主：     魏庆华 研究东谈主：       郑旷怡 电话：        010-66559039 传真：        010-66555133 客户服务电话：    95309 网址：        http://www.dxzq.net  (136)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：     祝瑞敏 研究东谈主：       王薇安 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (137)东方证券股份有限公司 注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表东谈主：     金文忠 研究东谈主：       朱琼玉 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网址：         http://www.hfzq.com.cn  (162)华龙证券股份有限公司 注册地址：      兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：      甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 19 楼 法定代表东谈主：     祁建邦 研究东谈主：       周鑫 电话：        0931-4890208 传真：        0931-4890628 客户服务电话：    95368/400689888 网址：        http:// www.hlzq.com/  (163)中国国际金融股份有限公司 注册地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东谈主：     沈如军 研究东谈主：       任敏 电话：        010－65051166 传真：        010－65051156 客户服务电话：    010-65051166 网址：        http://www.cicc.com.cn/  (164)甬兴证券有限公司                     第 58页 共 151页 注册地址：      浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：      浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东谈主：     李抱 研究东谈主：       李颖 电话：        021-38784818 传真：        021-38784818-8508 客户服务电话：    400-916-0666 网址：        https://www.yongxingsec.com/  (165)五矿证券有限公司 注册地址：       深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海正途 3165 号五矿金             融大厦 2401 办公地址：       深圳市南山区滨海正途与后海滨路交织处滨海正途 3165             号五矿金融大厦（18-25 层） 法定代表东谈主：      黄海洲 研究东谈主：        赵晓棋 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研究东谈主：        付佳 电话：         021-23586603 传真：         021-23586860 客户服务电话：     95357 网址：         http://www.18.cn  (170)江海证券有限公司 注册地址：       黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：       黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东谈主：      孙名扬 研究东谈主：        王金娇 电话：         0451-87765732 传真：         0451－82287211 客户服务电话：     4006662288 网址：         http://www.jhzq.com.cn  (171)华源证券股份有限公司 注册地址：       青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址：       北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层 法定代表东谈主：      魏时尚 研究东谈主：        张晓黎 电话：         010-57672186 传真：         - 客户服务电话：     4006543218 网址：         http://www.tyzq.com.cn  (172)国金证券股份有限公司 注册地址：       四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：       四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：      冉云 研究东谈主：        贾鹏 电话：         028-86690057、028-86690058                      第 60页 共 151页 传真：        028-86690126 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (173)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东谈主：     刘加海 研究东谈主：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 网址：        http://www.cnhbstock.com  (174)天风证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 办公地址：      湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：     余磊 研究东谈主：       王雅薇 电话：        027-87107535 客户服务电话：    400-800-5000/ 95391 网址：        http://www.tfzq.com/  (175)万和证券股份有限公司 注册地址：      海南省海口市南沙路 49 号通讯广场二楼 办公地址：      深圳市福田区深南正途 7028 号时间科技大厦 20 层西厅 法定代表东谈主：     甘卫斌 研究东谈主：       张雷 电话：        0755-82830333 传真：        0755-25170093 客户服务电话：    4008-882-882 网址：        http://www.vanho.cn  (176)首创证券有限背负公司 注册地址：       北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：       北京市曙光区拖拉路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法定代表东谈主：      毕劲松 研究东谈主：        刘宇 电话：         010－81152418 传真：         010－81152982 客户服务电话：     95381 网址：         www.sczq.com.cn  (177)华金证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区天目西路 128 号 1902 室                     第 61页 共 151页 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融            广场 2 号楼） 法定代表东谈主：     燕文波 研究东谈主：       秦臻 电话：        021-20655588 传真：        021-50390850 客户服务电话：    956011 网址：        https://www.huajinsc.cn  (178)联储证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑栈房 B 座 26 楼 办公地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑栈房 B 座 26 楼 法定代表东谈主：     吕春卫 研究东谈主：       张婉婷 电话：        010-86499765 传真：        0755-82075835 客户服务电话：    4006206868/010-56177851 网址：        http://www.lczq.com/  (179)华瑞保障销售有限公司 注册地址：      上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号            楼 B 座 13、14 层 办公地址：      上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼 法定代表东谈主：     路昊 研究东谈主：       张爽爽 电话：        021-68595976 传真：        021-68595766 客户服务电话：    4001115818 网址：        www.huaruisales.com  (180)玄元保障代理有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易教诲区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：      中国（上海）解放贸易教诲区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：     马永谙 研究东谈主：       卢亚博 电话：        021-50701053 传真：        021-50701053 客户服务电话：    4000808208 网址：        www.licaimofang.com  (181)阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：      海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：      北京市曙光区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室 法定代表东谈主：     李科                    第 62页 共 151页 研究东谈主：       王超 电话：        010-59053660 传真：        010-85632773 客户服务电话：    95510 网址：        http://fund.sinosig.com/  (182)中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：     白涛 研究东谈主：       秦泽伟 电话：        010-63631539 传真：        010-66222276 客户服务电话：    95519 网址：        www.e-chinalife.com  (183)汇丰保障经纪有限公司 注册地址：      北京市顺义区舒适街 12 号院 3 号楼 2 层 201 室 办公地址：      北京市顺义区舒适街 12 号院 3 号楼 2 层 201 室 法定代表东谈主：     周莉莉 研究东谈主：       陈喆 电话：        010-59860039 客户服务电话：    010-57632600 / 4008186676 网址：        www.hsbcbroker.com.cn  (184)成都银行股份有限公司 注册地址：        中国四川省成都市西御街 16 号 办公地址：        中国四川省成都市西御街 16 号 法定代表东谈主：     王晖 研究东谈主：       刘成 电话：        028-86160050 传真：        028-86160050 客户服务电话：    95507 网址：        https://www.bocd.com.cn/  (185)浙江泰隆贸易银行股份有限公司 注册地址：      浙江省台州市路桥区南官正途 188 号 办公地址：      浙江省杭州市望江东路 59 号 法定代表东谈主：     王钧 研究东谈主：       刘苗 电话：        95347 传真：        0571-87788818 客户服务电话：    95347 网址：        http://www.zjtlcb.com/                     第 63页 共 151页  (186)广东南粤银行股份有限公司 注册地址：       湛江经济技能开辟区乐山路 27 号钞票汇金融中心 1 层             层办公室 办公地址：       湛江经济技能开辟区乐山正途 60 号 法定代表东谈主：      蒋丹 研究东谈主：        莫振辉 电话：         18617326417 客户服务电话：     961818 网址：         www.gdnybank.com  (187)龙江银行股份有限公司 注册地址：       黑龙江省哈尔滨市谈里区友谊路 436 号 办公地址：       黑龙江省哈尔滨市谈里区友谊路 436 号 法定代表东谈主：      张建辉 研究东谈主：        闫勇 电话：         0451-85706107 传真：         0451-85706107 客户服务电话：     4006458888 网址：         www.lj-bank.com  (188)浙江乐清农村贸易银行股份有限公司 注册地址：       浙江省乐清市城南街谈伯乐西路 99 号 办公地址：       浙江省乐清市城南街谈伯乐西路 99 号 法定代表东谈主：      高剑飞 研究东谈主：        金晓娇 电话：         0577-61566028 传真：         0577-61566063 客户服务电话：     96596  (189)青岛农村贸易银行股份有限公司 注册地址：       山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼 办公地址：       山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼 法定代表东谈主：      王锡峰 研究东谈主：        严菲 电话：         0532-66957360 传真：         0532-66957229 客户服务电话：     0532-96668 网址：         www.qrcb.com.cn  (190)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市前海深港勾通区前湾沿途 1 号 A 栋 201            室 办公地址：      深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A                    第 64页 共 151页            座 法定代表东谈主：     顾敏 研究东谈主：       白冰 电话：        89959999-3306 客户服务电话：    95384 网址：        http://www.webank.com/  (191)桂林银行股份有限公司 注册地址：      桂林市临桂区公园北路 8 号 办公地址：      桂林市临桂区公园北路 8 号 法定代表东谈主：     吴东 研究东谈主：       陈林锴 电话：        0773-3879905 传真：        0773-3820180 客户服务电话：    400-86-96299 网址：        www.guilinbank.com.cn  (192)德州银行股份有限公司 注册地址：       山东省德州市三八东路 1266 号 办公地址：       山东省德州市三八东路 1266 号 法定代表东谈主：      孙玉芝 研究东谈主：        王方震 电话：         0534-2297326 传真：         0534-2297327 客户服务电话：     40084-96588 网址：         www.dzbchina.com  (193)浙江义乌农村贸易银行股份有限公司 注册地址：      浙江省义乌市福田街谈城北路 677 号 办公地址：      浙江省义乌市福田街谈城北路 677 号 法定代表东谈主：     吴志良 研究东谈主：       余剑双 电话：        0579-85562583 传真：        0579-85562713 客户服务电话：    0579-85562583 网址：        http://ywbank.com/  (194)浙江德清农村贸易银行股份有限公司 注册地址：      浙江省德清县武康街谈沈长圩街 50 号 办公地址：      浙江省德清县武康街谈沈长圩街 50 号 法定代表东谈主：     丁爱平 研究东谈主：       车杰 电话：        0572-8063963 传真：        0572-8068673                     第 65页 共 151页 客户服务电话：    96596 网址：        https://www.deqingbank.com/  (195)华夏银行股份有限公司 注册地址：       河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大             厦 办公地址：       河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大             厦 法定代表东谈主：      徐诺金 研究东谈主：        田力源 电话：         0371-61910219 传真：         0371-85519869 客户服务电话：     95186 网址：         www.zybank.com.cn  (196)浙江温州瓯海农村贸易银行股份有限公司 注册地址：       浙江省温州市瓯海区瓯海正途 989 号 办公地址：       浙江省温州市瓯海区瓯海正途 989 号 法定代表东谈主：      黄定表 研究东谈主：        夏娇容 电话：         0577-88330290 客户服务电话：     96596  (197)厦门国际银行股份有限公司 注册地址：       厦门市念念明区鹭江谈 8-10 号国际银行大厦 1-6 层 办公地址：       厦门市念念明区鹭江谈 8-10 号国际银行大厦 1-6 层 法定代表东谈主：      王晓健 研究东谈主：        郭景波 电话：         0592-2078888 传真：         0592-2100752 客户服务电话：     956085 网址：         www.xib.com.cn  (198)贵州银行股份有限公司 注册地址：       贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号 办公地址：       贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号 法定代表东谈主：      杨明尚 研究东谈主：        张敏婕 电话：         0851-88606545 传真：         0851-86207999 客户服务电话：     96655（贵州省）4000696655（寰宇） 网址：         www.bgzchina.com  (199)中信百信银行股份有限公司 注册地址：       北京市曙光区拖拉路 5 号院 3 号楼 8 层                      第 66页 共 151页 办公地址：              北京市曙光区拖拉路 5 号院 3 号楼 6-11 层 法定代表东谈主：             李如东 研究东谈主：               陈冰 电话：                010-50925699 传真：                010-50925690 客户服务电话：            4008180100 网址：                www.aibank.com   基金管理东谈主可根据研究法律法例，变更、增减发售本基金的销售机构，并在基金管理东谈主 网站公示。   二、登记机构   称号：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301   法定代表东谈主：江曙光   电话：   010-65171166   传真：   010-65187068   研究东谈主：佀方方   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   电话：   021-   31358666   传真：021-   31358600   研究东谈主：清早   承办讼师：吕红、清早   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：普华永谈中天管帐师事务所(特殊平淡合伙）   住所：中国（上海）解放贸易教诲区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼   实行事务合伙东谈主：李丹                           第 67页 共 151页 研究电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 研究东谈主：陈轶杰 承办注册管帐师：叶尔甸        陈轶杰                      第 68页 共 151页           第六部分 基金的召募与基金合同的收效   一、基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他研究端正 召募本基金，并经中国证监会 2015 年 3 月 25 日证监许可2015434 号文准予注册召募。   本基金召募期从 2015 年 5 月 7 日起至 2015 年 5 月 20 日止，基金份额共计共召募   本基金运作面貌为契约型盛开式，存续期间为不依期。   二、基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2015 年 5 月 22 日慎重收效。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   本基金在基金合同收效后，连气儿 20 个使命日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者 基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在依期论说中给予暴露；连气儿 60 个使命日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会论说并提倡惩办决策，如调动运作面貌、与 其他基金合并或者斥逐基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例另有端正时，从其端正。                        第 69页 共 151页            第七部分      基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募说明 书或其他研究公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他 面貌办理基金份额的申购与赎回。   二、申购、赎回入手日及业务办理时辰   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时辰，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交易商场，证券、期货交易所交易时辰变更或 其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的补救，但应在实施 日前依照《信息暴露办法》的研究端正进行公告。   本基金 A 类基金份额已于 2015 年 7 月 8 日起入手办理申购、赎回业务。   本基金 C 类基金份额已于 2016 年 3 月 22 日起盛开日常申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调动请求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的数额阻挡 低金额为 1 元；投资者通过基金管理东谈主直销机构申购的，初次申购本基金份额的最低金额为   各代销机构在不低于上述端正的前提下，可根据我方的情况补救初次最低申购金额和追 加最低申购金额阻挡，具体以各代销机构的端正为准； 份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；                      第 70页 共 151页 招募说明书或研究公告，但需合适法律法例、监管机构的端正或基金合同的约定。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见研究公告。 和赎回份额的数目阻挡。基金管理东谈主必须在补救实施前依照《信息暴露办法》的研究端正公 告。      四、申购与赎回的原则 进行诡计；      基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行补救。基金管理东谈主必须在新规 则入手实施前依照《信息暴露办法》的研究端正进行公告。      五、申购与赎回的次序      投资东谈主必须根据销售机构端正的次序，在盛开日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回 的请求。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项，申购请求 成立；登记机构阐述基金份额时，申购收效。      基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资东谈主赎 回请求胜仗后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎回时， 款项的支付办法参照基金合同研究条目处理。      基金管理东谈主应以交易时辰结果前受理灵验申购和赎回请求确本日看成申购或赎回请求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日提                     第 71页 共 151页 交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他面貌查询请求的阐述情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定胜仗，而仅代表销售机构照实 罗致到请求。申购、赎回请求的阐述以登记机构的阐述结果为准。基金份额持有东谈主递交赎回 请求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   六、申购用度、赎回用度   表 1：本基金的申购费率结构表 申购金额（M）         A 类基金份额申购             C 类基金份额申                 费率                    购费率 M 元 万元 M ≥ 500 万元      收取固定用度 1000                 元/笔   起原：博时基金   表 2：本基金 A 类基金份额的赎回费率结构表 持有基金份额期限（Y）                       赎回费率 Y Y ≥ 3年                            0   起原：博时基金   表 3：本基金 C 类基金份额的赎回费率结构表 持有基金份额期限（Y）                   赎回费率（%） Y Y ≥ 30 日                      0 %   起原：博时基金   注：1 年就是 365 日，1 个月就是 30 日 本基金的商场扩充和销售、登记等各项用度。                        第 72页 共 151页 的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；宝石续持有期少于 3 个月的投资东谈主收取不低 于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；宝石续持有期长于 3 个月但 少于 6 个月的投资东谈主收取不低于 0.5%的赎回费，                          并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产； 宝石续持有期长于 6 个月的投资东谈主，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。   对于 C 类基金份额：对于不绝持有 C 类基金份额少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额 计入基金财产。 率或收费面貌实施日前依照《信息暴露办法》的研究端正在指定媒介上公告。 基金促销蓄意，针对投资者依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金 管理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适合补救基金申购费率、赎回费率 等研究费率。   七、申购份额与赎回金额的诡计面貌   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   申购份额的诡计结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此过错产生的收益或损 失由基金财产承担。   例 1：假设 T 日基金份额净值为 1.056 元，某投资东谈主本次申购本基金 40 万元，对应的 本次申购费率为 1.50%，该投资东谈主可得到的基金份额为：   净申购金额=400，000/（1+1.50%）＝394，088.67 元                          第 73页 共 151页    申购用度=400，000-394，088.67＝5，911.33 元    申购份额=394，088.67/1.056＝373，190.03 份    即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.056 元，可得到    例 2：假设 T 日基金份额净值为 1.056 元，某投资东谈主投资 600 万元申购本基金，其对应 的申购用度为 1000 元，则其可得到的申购份额为：    申购用度＝1000 元    净申购金额＝6，000，000－1000＝5，999，000.00 元    申购份额＝5，999，000/1.056＝5，680，871.21 份    即，投资东谈主投资 600 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.056 元，可得到    赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    赎回金额的诡计结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。    例 3：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持巧合辰为三年，对应的赎回费率为 0%， 假设赎回当日基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.250=12，500.00 元    赎回用度=12，500×0%=0.00 元    净赎回金额=12，500-0=12，500.00 元    即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持巧合辰为三年，假设赎回当日基金份额净值 是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计 算，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延诡计或公告。    八、申购与赎回的登记业务                             第 74页 共 151页      投资东谈主申购基金胜仗后，在正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办 理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资东谈主赎回基金胜仗后，在正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益 的登记手续。      基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行补救，但不得施行 影响投资者的正当权益，并最迟于入手实施前依照《信息暴露办法》的研究端正在指定媒介 公告。      九、断绝或暂停申购的情形及处理      发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。 值。 份额持有东谈主利益组成潜在重要不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 值技能仍导致公允价值存在重要不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购请求。 达到或者高出 50%，或者变相侧目 50%汇集度的情形时。      发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受申购 请求时，基金管理东谈主应当根据研究端正进行公告。如果投资东谈主的申购请求被断绝，被断绝的                      第 75页 共 151页 申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办 理。      十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回款项： 回请求或降速支付赎回款项。 值。 停接受投资东谈主的赎回请求。 值技能仍导致公允价值存在重要不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受赎回请求。      发生上述情形之一且基金管理东谈主决定断绝接受或暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求 时，基金管理东谈主应按端正报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的 研究条目处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予捣毁。 在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。      十一、大都赎回的情形及处理面貌      若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金调动中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调动中转入请求份额总和后的余额)高出前一 盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。      当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或 部分脱期赎回。                     第 76页 共 151页   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回请求时，按正常赎回 次序实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有资料或以为因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个盛开日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被捣毁。脱期的赎回请求与下一盛开日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一盛开日该类别的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回 处理。   （3）本基金发生大都赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回请求高出上一盛开日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东谈主有权对其进行脱期办理（被脱期赎回的赎回请求， 将自动转入下一个盛开日陆续赎回，脱期的赎回请求与下一盛开日赎回请求一并处理，无优 先权并以下一盛开日某一类别的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止）；对于该基金份额持有东谈主请求赎回的份额中未高出上一盛开日基金总份额 10％的 部分，基金管理东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定面貌与其他 基金份额持有东谈主的赎回请求一并办理。然而，如该持有东谈主在提交赎回请求时遴荐取消赎回， 则其当日未获受理的部分赎回请求将被捣毁。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得高出   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他面貌在 3 个交易日内文牍基金份额持有东谈主，说明研究处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告                   第 77页 共 151页 停公告。 新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的基金份额净值。 息暴露办法》的研究端正，最迟于重新盛开日在指定媒介上刊登重新盛开申购或赎回的公告， 也不错根据施行情况在暂停公告中明确重新盛开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新 盛开的公告。      十三、基金调动      本基金 A 类基金份额于 2015 年 7 月 8 日起入手办理调动业务。      本基金 C 类基金份额于 2016 年 3 月 22 日起入手办理基金调动业务。      （一）调动用度      基金调动用度由转出基金赎回费和申购费补差两部分组成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次调动时的两只基金的申购费率的相反情况而定。基金调动用度由基金持有东谈主承 担。      （二）业务规则 一基金管理东谈主管理的、在销亡登记机构处注册登记的基金。 金视同为前端收费模式），后端收费模式的基金不错调动到前端或后端收费模式的其它基金。 QDII 基金不成与非 QDII 基金进行互换。 购。基金调动后可赎回的时辰为 T＋2 日。 交请求。转出基金份额必须是可用份额，并恪守“先进先出”的原则。      （三）暂停基金调动的情形及处理      基金调动视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此研究转出基金和转入基金暂停 或断绝申购、暂停赎回的研究端正适用于基金调动。                         第 78页 共 151页   出现法律、法例、规章端正的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明 并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理东谈主不错暂停基金调动业务。   （四）着急领导 以上（含两只），且基金登记机构为销亡机构的博时旗下基金的销售机构。 基金管理有限公司对于旗下盛开式基金调动业务的公告》。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的交易场面或者交易面貌进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的研究贵寓，对于合适条件 的非交易过户请求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的范例收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的范例收取转托管费。   十七、依期定额投资蓄意   本基金 A 类基金份额于 2015 年 7 月 8 日起入手办理基金依期定额投资业务。   本基金 C 基金份额于 2016 年 3 月 22 日起入手办理依期定额投资业务。                      第 79页 共 151页   （1）适用投资者范围   个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会端正允许购 买证券投资基金的其他投资者。   （2）申购费率   本基金依期定额投资的申购费率与平淡申购业务的费率相通。 申购金额（M）          A 类基金份额的申          C 类基金份额的申                  购费率                购费率 M 万元 万元 M ≥ 500 万元       收取固定用度 1000                  元/笔   起原：博时基金   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。，用于基金的商场推 广、销售、登记等各项用度。   （3）扣款日历和扣款金额   本基金依期定额投资最低每次扣款金额不少于东谈主民币 1 元（含 1 元）。投资者须恪守各 销售机构研究扣款日历的端正，并与销售机构约定每月扣款金额。   （4）着急领导 金账户。 的基金份额净值为基准诡计申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本依期定额投资蓄意办理 网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购请求的阐述情况。申购份额将 在阐述胜仗后顺利计入投资者的基金账户。   十八、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                          第 80页 共 151页               第八部分       基金的投资   一、投资方针   本基金通过重心投资受益于中国老本输出的标的，在严控风险和精致流动性的情况下， 悉力为基金持有东谈主创造精致的投资酬金。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包括中小 板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含中小企业私募债）、 权证、资产赈济证券、货币商场器具、股指期货及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须合适中国证监会的端正）。   本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 80%-95%，其中，投资于 “一带沿途”主题研究的上市公司股票的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；债券等 固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-20%，固定收益类证券主要包括国债、金融债、 公司债、中央银行单子、企业债、短期融资券、中期单子、可调动债券、资产赈济证券等。 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现款或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合次序后， 不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金为股票型基金。投资策略主要包括资产配置策略、行业遴荐策略和个股遴荐策略 三部分。其中，资产配置策略主若是通过对宏不雅经济周期运行法例的研究，动态补救大类资 产配置比例，以争取侧目系统性风险。在行业遴荐层面，主若是结合宏不雅和政策环境判断， 研究中国对外老本输出和金融贸易盛开进度和产业旅途，形成行业配置念念路。在个股投资层 面，本基金将坚持估值与成长相结合，对企业基本面和长久竞争力进行严格评判。   （一）资产配置策略   同胞具将按照风险收益配比原则，实行动态的资产配置。在正常商场情况下，同胞具组 合投资的基本范围为：股票投资比例为 80%－95%，其中，“一带沿途”主题研究的上市公 司股票的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；固定收益类证券的投资比例为 0%－20%。                    第 81页 共 151页   本基金大类资产配置的根底，在于对宏不雅经济景气轮动的研究。本基金将通过追踪考量 经常的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、货币供应量的十足水和煦增长率、利率 水平与走势、外汇占款等）以及国度财政、税收、货币、汇率各项政策，来判断经济周期目 前的位置以及改日将发展的处所。本基金将基于对经济周期和商场走势的研究，来判断出适 合的股票资产和固定收益资产的配置比例。   （二）股票投资策略   本基金采选主题投资策略，通过不绝追踪中国老本输出和金融贸易盛开的政策和产业路 径，结合国际产业分析相比、上市公司计谋蓄意及国际竞争力分析等方法，挖掘属于“一带 沿途”界限的投资主题及研究股票，精选具有估值上风的个股，看成重心进行投资。   “一带沿途”计谋的鼓吹将对我国繁密产业产生影响。对细分界限的投资永别为以下几 个方面：   顺利受益于国度层面推动的中国老本输出、外洋需求空间大、中国具有相比上风的产业， 包括建筑、机械、建材等；以及研究的配套服务产业，包括银行、军工等；   顺利受益于对外金融贸易盛开的扩大和深化、东谈主民币国际化以及产业结构升级等，包括 口岸、航运、贸易、金融和一些对外互联互通的障碍区域；   长久受益于国外经济发展和中国软实力擢升，兼具中国特点和国际竞争力的行业，包括 互联网、传媒、花费电子、汽车家电、食物饮料等；   基金管理东谈主将根据中国老本输出和金融贸易盛开的旅途和发展阶段，通过分析相比国内 和国外上述界限的产业周期、研究产业政策、商场容量和增长出路、竞争样子等，遴荐重心 投资的行业。   “一带沿途”所能带动的行业和公司繁密，基金管理东谈主以受益先后轮番、受益程度大小、 公司自身国际竞争力和国际化扩张意愿等几方面来初步筛选股票池，再结合价值对个股作念进 一步评估。基金管理东谈主遴荐股票的要点包括：   通过国表里竞争敌手研究、实地调研捕快、产业链险阻游印证等面貌，从公司业务的国 际相比、管理层智力、竞争策略、家具技能储备、成本阻挡等多方面容的，玄虚判断公司的 国表里竞争力，结合行业趋势，判断公司的长久成长后劲；                   第 82页 共 151页      重心宽恕公司的重心宽恕公司的盈利目的、成长和订单目的、再投资收益率分析、反馈 行业脾性的主要财务目的等，遴荐财务景况优良、计算成果高的企业；      基金管理东谈主将不绝追踪国际上风企业的国内对标公司，密切宽恕国内公司的对外并购重 组；      根据国内生人业及公司所处的不同发展阶段和竞争样子，遴荐合理灵验的估值方法。整 体上，基金管理东谈主会捕快国内国外的商场空间和公司国际竞争力，判断公司潜在商场份额， 根据行业供需和利润率趋势判断等，测算公司长久盈利智力，再以合理估值测算中长久市值 空间，以侧目短期相对估值陷坑。      本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的真切研究 判断，进行存托凭证的投资。      （三）债券投资策略      对债券的投资将看成阻挡投资组合举座风险的着急技巧之一，通过采选积极主动的投资 策略，结合宏不雅经济变化趋势，货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险 等要素，量度到期收益率与商场流动性，精选个券并构建和补救债券组合，在追求债券资产 投资收益的同期兼顾流动性和安全性。      （四）股指期货投资策略      本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益脾性。      （五）权证投资策略      权证为本基金扶植性投资器具，投资原则为有意于基金资产升值、阻挡着落风险、罢了 保值和锁定收益。本基金将主要投资倨傲成长和价值优选条件的公司刊行的权证。      （六）资产赈济证券的投资策略      本基金投资资产赈济证券将玄虚运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产赈济证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极补救投资策略，严格慑服 法律法例和基金合同，在保证本金十足安全和基金资产流动性基础上取得长久融会收益。                       第 83页 共 151页   改日，跟着中国证券商场投资器具的发展和丰富，在合适研究法律法例端正的前提下， 基金可相应补救和更新研究投资策略。   四、投资阻挡   基金的投资组合应恪守以下阻挡：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资比例为基金资产 80%-95%，其中，投资于“一带 沿途”主题研究的上市公司股票的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；债券等固定收 益类证券投资比例为基金资产的 0%-20%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不高出基金资产净值的   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不高出 该证券的 10％；   （5）基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；   （7）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的销亡权证，不得高出该权证的 10％；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金资产净值的   （9）本基金投资于销亡原始权益东谈主的各类资产赈济证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （10）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （11）本基金持有的销亡(指销亡信用级别)资产赈济证券的比例，不得高出该资产赈济 证券规模的 10％；   （12）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于销亡原始权益东谈主的各类资产赈济证券，不得 高出其各类资产赈济证券共计规模的 10％；                    第 84页 共 151页    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资 产赈济证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资范例，应在评级论说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金投资流通受限证券，基金管理东谈主应制订严格的投资决策经由和风险阻挡制 度，驻防流动性风险、法律风险和操气派险等多样风险；    （16）本基金参与股指期货交易后，需慑服下列端正： 的 10%； 过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 值的 20%； 一交易日基金资产净值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的研究端正；    （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得高出本基金资产净值的 10%；    （18）本基金管理东谈主管理的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30         %；    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净值的 15%        ；    因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金 不合适前款所端正比例阻挡的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（21）法律 法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资阻挡。                     第 85页 共 151页      除上述第（2）、（13）、（19）、（20）项外，因证券、期货商场波动、上市公司合 并、基金规模变动、股权分置改造中支付对价等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不 合适上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行补救，但中国证监会端正 的特殊情形除外。      基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起入手。      法律法例或监管部门取消或补救上述阻挡，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受研究阻挡或按补救后的端正实行。      为可贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：      （1）承销证券；      （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽背负的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易行为；      （7）法律、行政法例和中国证监会端正拒接的其他行为。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、施行阻挡东谈主或者 与其有其他重要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他重要关联交易的， 应当合适基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻防利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱实行。研究交易必须预先得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法例给予暴露。重要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。      法律、行政法例或监管机构取消上述拒接性端正，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适合次序后，则本基金投资不再受研究阻挡。      五、事迹相比基准                        第 86页 共 151页    本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×90%+中国债券总指数收益率×    沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，在上海和深圳证券商场中录取 300 只 A 股作 为样本编制而成的成份股指数。该指数样本狡饰了沪深商场六成独揽的市值，具有精致的市 场代表性，是现在中国证券商场中与本基金股票投资范围相比适配同期公信力较好的股票指 数；中国债券总指数是中央国债登记结算有限背负公司编制的，采选市值加权诡计的债券指 数，其中涵盖了可流通的记账式国债和金融债，基本上不错反馈中国债券商场的趋势特征。    本基金为股票型基金。在玄虚筹商了基金股票组合的构建、投资标的以及商场上可得的 股票指数的编制方法后，本基金遴荐商场认同度较高况兼看成股指期货标的的沪深 300 指数 看成本基金股票组合的事迹相比基准。债券组合则采选中国债券总指数收益率看成事迹相比 基准。本基金的股票投资比例区间为 80%-95%，取 90%为基准指数中股票投资所代表的权重， 其余 10%为基准指数中债券投资所对应的权重。因此，本基金的事迹相比基准细目为“沪深    若改日法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场宽阔接受的事迹相比基准推出， 或者商场发生变化导致本事迹相比基准不再适用，本基金管理东谈主不错依据可贵投资者正当权 益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后，适合补救事迹相比基准并实时 公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。    六、风险收益特征    本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币商场基金，属于高预期风险/预期收益特征的盛开式基金。    七、基金的融资、融券    本基金不错按照国度的研究端正进行融资、融券。    八、基金投资组合论说    博时基金管理公司的董事会及董事保证本论说所载贵寓不存在虚假纪录、误导性述说或 重要遗漏，并对其内容的确凿性、准确性和竣工性承担个别及连带背负。    基金托管东谈主根据基金合同端正，复核了本论说中的净值阐发和投资组合论说等内容，保 证复核内容不存在虚假纪录、误导性述说或者重要遗漏。    本投资组合论说所载数据适度 2024 年 6 月 30 日，本论说中所列财务数据未经审计。                     第 87页 共 151页 序              款式              金额(元)           占基金总资产的比例 号                                                  (%)      其中：股票                    963，153，114.74          84.43      其中：债券                     12，130，773.77           1.06      资产赈济证券                                -               -      其中：买断式回购的买入返售金融资                      -               -      产 代            行业类别         公允价值（元）          占基金资产净值比例（％） 码 A    农、林、牧、渔业                          -                   - B    采矿业                  470，611，701.57              41.55 C    制造业                  318，483，413.23              28.12 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业      94，347，167.00               8.33 E    建筑业                               -                   - F    批发和零卖业                            -                   - G    交通运载、仓储和邮政业                       -                   - H    住宿和餐饮业                            -                   - I    信息传输、软件和信息技能服务业       15，854，407.54               1.40 J    金融业                   52，640，162.60               4.65 K    房地产业                              -                   - L    租出和商务服务业                   2，419.12               0.00 M    科学研究和技能服务业                        -                   - N    水利、环境和人人设施管理业         11，213，843.68               0.99 O    住户服务、修理和其他服务业                     -                   - P    栽植                                -                   - Q    卫生和社会使命                           -                   - R    文化、体育和文娱业                         -                   - S    玄虚                                -                   -      共计                   963，153，114.74              85.04                      第 88页 共 151页      本基金本论说期末未持有港股通投资股票。 序号    股票代码       股票称号      数目(股)       公允价值(元)          占基金资产净值比例(％) 序号              债券品种             公允价值(元)               占基金资产净值比例(％)       其中：政策性金融债                   12，130，773.77                   1.07 序号    债券代码      债券称号       数目（张）       公允价值(元)         占基金资产净值比例（％）      本基金本论说期末未持有资产赈济证券。      本基金本论说期末未持有贵金属。      本基金本论说期末未持有权证。                                第 89页 共 151页   本基金本论说期末未持有股指期货。   本基金本论说期末未持有股指期货。   本基金本论说期末未持有国债期货。   本基金本论说期末未持有国债期货。 降低、处罚的投资决策次序说明   基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案看望， 或在论说编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。 的股票。  序号               称号                     金额(元)   本基金本论说期末未持有处于转股期的可调动债券。   本基金本论说期末前十名股票中不存在流通受限情况。                        第 90页 共 151页 由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。               第 91页 共 151页                           第九部分 基金的事迹     基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐发。投资有风险，投 资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     历史各时辰段基金份额净值增长率过甚与同期事迹相比基准收益率的相比：     博时丝路主题股票 A         期间              ①净值       ②净值       ③事迹比      ④事迹比    ①-③       ②-④                         增长率       增长率       较基准收      较基准收                                   范例差        益率       益率范例                                                         差     博时丝路主题股票 C         期间              ①净值       ②净值       ③事迹比      ④事迹比    ①-③       ②-④                         增长率       增长率       较基准收      较基准收                                   范例差        益率       益率范例                                                         差                                   第 92页 共 151页               第十部分      基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据研究法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的支撑和贬责   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                   第 93页 共 151页            第十一部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券交易场面的交易日以及国度法律法例端正需要对 外暴露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、股指期货合约、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及重要变化要素，补救最近交易市价，细目公允价钱；   （2）交易所上市的债券，采选估值技能细目公允价值。对在交易所商场上市交易的不 含权债券，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交易所商场上市 交易的含权债券，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价 估值；   （3）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采选估值技能细目公允价值。交易所上 市的资产赈济证券，采选估值技能细目公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的销亡股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，采选估值技能细目公允价值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                 第 94页 共 151页   （3）初次公开辟行有明确锁依期的股票，销亡股票在交易所上市后，按交易所上市的 销亡股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会研究规 定细目公允价值。 定公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 且最近交易日后经济环境未发生重要变化的，采选最近交易日结算价估值。 值的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、次序及研究法 律法例的端正或者未能充分可贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据研究法律法例，基金净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的 基金管帐背负方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经研究各方在平 等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的诡计结果对外 给予公布。   四、估值次序 量诡计，精准到 0.001 元，极少点后第 4 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应每个使命日诡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按端正进行公告。                    第 95页 共 151页 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个使命日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   五、估值罪过的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值罪过期，视为基金份额净值 罪过。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪过形成估值罪过，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪过的背负东谈主应当对由于该 估值罪过碰到损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值罪过处理原则”给予抵偿， 承担抵偿背负。   上述估值罪过的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪过已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪过背负方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值罪过发生的用度由估值罪过背负方承担；由于估值罪过背负方未 实时更正已产生的估值罪过，给当事东谈主形成损失的，由估值罪过背负方对顺利损失承担抵偿 背负；若估值罪过背负方还是积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有饱和的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿背负。估值罪过背负方应答更正的情况向研究当事东谈主进行确 认，确保估值罪过已得到更正。   （2）估值罪过的背负方对研究当事东谈主的顺利损失负责，分歧辗转损失负责，况兼仅对 估值罪过的研究顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪过而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罪过 背负方仍应答估值罪过负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值罪过背负方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；如果取得                   第 96页 共 151页 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿 额加上还是取得的欠妥得利返还的总和高出其施行损失的差额部分支付给估值罪过背负方。   （4）估值罪过补救采选尽量还原至假设未发生估值罪过的正确情形的面貌。   估值罪过被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的次序如下：   （1）查明估值罪过发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值罪过发生的原因细目 估值罪过的背负方；   （2）根据估值罪过处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪过形成的损失进行评估；   （3）根据估值罪过处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪过的背负方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值罪过处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，理财投资并就估值罪过的更正向研究当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现罪过期，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）罪过偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；罪过偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   六、暂停估值的情形 值技能仍导致公允价值存在重要不细目性时，经与基金托管东谈主协商一致的，应当暂停估值；   七、基金净值的阐述   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个盛开日交易结果后诡计当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值按约定给予公布。                   第 97页 共 151页   八、特殊情况的处理 金资产估值罪过处理。 金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、适合、合理的措施进行搜检，但未能发现罪过的， 由此形成的基金资产估值罪过，基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿背负，但基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当积极采选必要的措施摒除或减弱由此形成的影响。                  第 98页 共 151页              第十二部分     基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后的 余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派面貌是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金销亡基金份额类别的每一基金份额享有同 中分派权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派面貌等内容。   五、收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》 的研究端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时辰不得高出   六、基金收益分派中发生的用度                    第 99页 共 151页   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务规则》实行。                 第 100页 共 151页              第十三部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   二、基金用度计提方法、计提范例和支付面貌   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                      第 101页 共 151页   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.5%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.5%年费率计提。     诡计 方法如下：   H=E×0.5%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托 管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个使命日内从基金财产中一次性支付给销 售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金不绝销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据研究法例及相应左券端正，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。                    第 102页 共 151页            第十四部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度暴露； 按照研究端正编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息暴露办法》的研究端正在指定媒介公告。                    第 103页 共 151页           第十五部分         基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《基 金合同》过甚他研究端正。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的确凿性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介暴露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时辰和面貌查阅或者复 制公开暴露的信息贵寓。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开暴露的信息应采选汉文文本。同期采选外文文本的，基金信息暴露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息采选阿拉伯数字；除异常说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵寓纲目                    第 104页 共 151页 有东谈主大会召开的规则及具体次序，说明基金家具的脾性等触及基金投资者重要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生重要变更的，基金管理东谈主应当 在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金斥逐运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓纲目的信息发生重要变更的，基金管理东谈主应当 在三个使命日内，更新基金家具贵寓纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金斥逐运作 的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵寓纲目。 招募说明书、《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金 合同》、基金托管左券登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。                    第 105页 共 151页   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露盛开日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计面貌及研究申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在指定网站上，并将年度论说领导性公告登载在指定报刊上。基金年度论说中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货研究业务资历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在指定网站上，并将中期论说领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论说领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   本基金不绝运作过程中，   应当在基金年度论说和中期论说中暴露基金组合伙产情况及 其流动性风险分析等。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期论说“影响投资者决策的其他着急信息” 项下暴露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及家具的 私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时论说   本基金发生重要事件，研究信息暴露义务东谈主应当按端正编制临时论评话，并登载在指定 报刊和指定网站上。                    第 106页 共 151页   前款所称重要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重要影响 的下列事件： 托管东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 高出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务研究行径受到重要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有重要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关 联交易事项，中国证监会另有端正的除外； 发生变更；                   第 107页 共 151页 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。      （八）澄莹公告      在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场简洁传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相 关信息暴露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄莹，并将研究情况立即论说中国证监 会。      （九）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      （十）清表面说      基金斥逐运作的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清表面说。基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站上，并将清表面说领导性公 告登载在指定报刊上。      （十一）投资股指期货研究公告      基金管理东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更新）等 文献中暴露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方针等。      （十二）中小企业私募债券的投资情况      基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内，在中国证监会指定媒介 暴露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。基金管理东谈主应当在基金 年度论说、基金中期论说和基金季度论说等依期论说和招募说明书等文献中暴露中小企业私 募债券的投资情况。      （十三）证券公司短期公司债券的投资情况      基金管理东谈主应当在临时公告和依期论说中实时暴露投资证券公司短期公司债券的情况。      （十四）资产赈济证券的研究公告                        第 108页 共 151页   基金管理东谈主应在基金年报及中期论说中暴露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券 市值占基金净资产的比例和论说期内扫数的资产赈济证券明细。基金管理东谈主应在基金季度报 告中暴露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和论说期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证券明细。   （十五）中国证监会端正的其他信息。   六、信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定特意部门及高级管理东谈主 员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当合适中国证监会研究基金信息暴露内容与 格式准则等法例端正。   基金托管东谈主应当按照研究法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期论说、 更新的招募说明书、基金家具贵寓纲目、基金清表面说等研究基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息， 并保证研究报送信息的确凿、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介暴露信息，然而其他人人媒介不得早于指定媒介暴露信息，况兼在不同媒介上暴露销亡 信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计论说、法律意见书的专科机构，应 当制作使命底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》斥逐后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息暴露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的研究端正。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                    第 109页 共 151页             第十六部分          风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）本基金特定投资策略带来的风险    本基金看成主要投资于“一带沿途”主题研究行业的股票型基金，投资汇集度十分明 显，不仅受股票商场系统性风险影响较大，还受政府政策变化等影响“一带沿途”主题研究 行业的要素带来的行业风险。当“一带沿途”主题研究行业股票举座阐发较差时，本基金的 净值增长率可能低于主要投资对象非“一带沿途”主题研究行业股票的基金。如果管理东谈主投 资乌有，本基金投资酬金可能低于事迹相比基准。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据研究法律法例由非上 市中小企业采选非公开面貌刊行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性 风险、商场风险等。信用风险指发借主体失约的风险，是中小企业私募债最大的风险。流动 性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被动持有到期的风险。商场风险是未 来商场价钱（利率、汇率、股票价钱、商品价钱等）的不细目性带来的风险，它影响债券的 施行收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货采选保证金交易轨制，由于保证金交易 具有杠杆性，当出现不利行情时，眇小的变动就可能会使投资东谈主权益碰到较大损失。同期， 股指期货采选逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时辰内补足保证金，按端正将被强制 平仓，可能给基金净值带来重要损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏欠的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制研究的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地 位、享有权益等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、利用表决权等 方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动不竭存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不绝信息暴露监管方面与境内可能存在相反的风 险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   （二）本基金的平淡风险                   第 110页 共 151页   证券商场价钱受到经济要素、政事要素、投资情态和交易轨制等多样要素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险；   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化；   （3）收益波动风险。本基金投资于证券商场，基金收益会因为证券商场波动等要素产生 波动；   （3）利率风险。利坦爽接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率飞腾时，基金持有的债券价钱 下降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失；   （4）债券商场流动性风险。由于银行间债券商场深度和宽度相对较低，交易相对较不 活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现智力的风险；   （5）购买力风险。基金的利润将主要通过现款格式来分派，而现款可能因为通货推广 的影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降；   （6）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基 金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比往常较少的收益率，这将 对基金的净值增长率产生影响；   （7）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现失约、无法支付到期本息，或由于债 券刊行东谈主信用等第缩短导致债券价钱下降，将形成基金资产损失；   （8）新股价钱波动风险。本基金可投资于新股申购，本基金所投资新股价钱波动将对 基金收益率产生影响；   （9）债券回购风险。债券回购为擢升举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的 风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购交易中交易敌手在回购到期时，不成偿还全部或部分证券或价款，形成基金净值损失 的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由 于回购操作导致投资总量放大，致使通盘组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在 进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（范例差）进                  第 111页 共 151页 行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险浮现程度也就越高，对基金净 值形成损失的可能性也就越大。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为要素、管理系统配置欠妥形成操作乌有或公司 里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实行和投资绩效监督搜检过程 中，由于决策乌有而给基金资产形成的可能的损失；   （2）操气派险：指基金投资决策实行中，由于投资指示不解晰、交易操作乌有等东谈主为 要素而可能导致的损失；   （3）技能风险：是指公司管理信息系统配置欠妥等要素而可能形成的损失。   （4）估值风险：指基金管理或运作过程中，因估值罪过而导致的风险   在盛开式基金交易过程中，可能会发生大都赎回的情形。大都赎回可能会产生基金仓位 补救的资料，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。   （1）基金申购、赎回安排   本基金在客户汇集度阻挡、大都赎回监测及应答在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购请求对存量客户利益组成潜在重要不利影响，以及商场大幅波动、流动性枯 竭等顶点情况下发生无法应答投资者大都赎回的情形时，基金管理东谈主在保障投资者正当权益 的前提下可按照法律法例及基金合同的端正，审慎阐述申购赎回请求并玄虚运用各类流动性 风险管理器具看成扶植措施，全面应答流动性风险。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券交易所、寰宇银行间债券商场等流动性较好的范例型交易 场面，主要投资对象为具有精致流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、债券和 货币商场器具等），同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高汇集度的特征， 玄虚评估在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现大都赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个盛开                  第 112页 共 151页 日请求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采选脱期办理赎 回请求的措施。      （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、次序及对投资者的潜在影响      在商场大幅波动、流动性短少等顶点情况下发生无法应答投资者大都赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的端正，严慎录取 脱期办理大都赎回请求、暂停接受赎回请求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性 风险管理器具看成扶植措施。对于各类流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批次序并与 基金托管东谈主协商一致。在施交运用各类流动性风险管理器具时，投资者的赎回请求、赎回款 项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。      合规风险：指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的端正，或者基金投资违背 法例及基金合同研究端正的风险。      职业谈德风险：是指公司职工不慑服职业操守，发生作恶、违游记径而可能导致的损 失。      （1）跟着合适本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如果投资于这些器具，基 金可能会面对一些特殊的风险；      （2）因技能要素而产生的风险，如诡计机系统不可靠产生的风险；      （3）因基金业务快速发展而在轨制成立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；      （4）因东谈主为要素而产生的风险、如内幕交易、诓骗行径等产生的风险；      （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；      （6）战斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；      （7）其他不测导致的风险。      二、声明                      第 113页 共 151页 行承担投资风险。 是，基金资产并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经基金代销机构担保收益，代销机构并 不成保证其收益或本金安全。                 第 114页 共 151页   第十七部分       基金合同的变更、斥逐与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后按端正在指定媒介公告。   二、《基金合同》的斥逐事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当斥逐： 链接的；   三、基金财产的清理 基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货研究业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》斥逐情形出刻下，由基金财产清理小组联合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；                   第 115页 共 151页   （5）礼聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计，礼聘讼师事务所对清表面说出具法 律意见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的研究重要事项须实时公告；基金财产清表面说经具有证券、期货研究业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站上，并将清表面说领导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   第 116页 共 151页                第十八部分          基金合同的内容摘抄      一、基金合同当事东谈主及权益义务      （一）、基金管理东谈主      称号：博时基金管理有限公司      住所：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 29 层      法定代表东谈主：江曙光      缔造日历：1998 年 7 月 13 日      批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字【1998】26 号      组织格式：有限背负公司      注册老本：2.5 亿元东谈主民币      存续期限：不绝计算      研究电话：0755-83169999      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及研究法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度研究法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行径进行监督和处理；                             第 117页 共 151页   （9）担任或拜托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用股东权益，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权益或者实施其他法 律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合适研究法律、法例的前提下，制订和补救研究基金认购、申购、赎回、调动 和非交易过户等业务规则；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算面貌 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；                   第 118页 共 151页      （8）采选适合合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的端正，按研究端正诡计并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；      （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他研究端正，履行信息暴露及论说义务；      （12）保守基金贸易苦衷，不知道基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他研究端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东谈主知道；      （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；      （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究端正召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按端正保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他研究贵寓 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时辰发出，况兼保证投资者 约略按照《基金合同》端正的时辰和面貌，随时查阅到与基金研究的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到研究贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；      （19）面对驱散、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并文牍基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而奉命；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担背负；                     第 119页 共 151页      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权益或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主      称号：中国银行股份有限公司      住所：北京市西城区复兴门内大街 1           号      法定代表东谈主：刘连舸      成立时辰：1983 年 10 月 31 日      批准缔造机关和批准缔造文号：国务院批转中国东谈主民银行《对于改造中国银      行体制的请教论说》（国发197972         号）      组织格式：股份有限公司      注册老本：东谈主民币 294，387，791，241 元      存续期间：不绝计算      基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24            号      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全支撑基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成重要损失的情形，应申报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；                              第 120页 共 151页   （4）根据研究商场规则，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以敦厚信用、勤快尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）缔造特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备饱和的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分别配置账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东谈主代表基金矍铄的与基金研究的重要合同及研究凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易苦衷，除《基金法》、《基金合同》过甚他研究端正另有端正外， 在基金信息公开暴露前给予守密，不得向他东谈主知道；   （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为研究的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说明基金管理 东谈主在各着急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东谈主有未实行《基 金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他研究贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作研究账册并与基金管理东谈主查对；                  第 121页 共 151页   （14）依据基金管理东谈主的指示或研究端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究端正，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；   （18）面对驱散、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿背负，其抵偿背负不因其 退任而奉命；   （20）监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管理东谈主因 违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   销亡类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；                  第 122页 共 151页   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）慎重阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）宽恕基金信息暴露，实时利用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》斥逐的有限背负；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的次序和规则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）斥逐《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调动基金运作面貌；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金范例或销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；                    第 123页 共 151页      （9）变更基金份额持有东谈主大会次序；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就销亡事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；      （12）对基金当事东谈主权益和义务产生重要影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。      （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；      （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内补救本基金的申购费率、调低赎回费率 或在对现有基金份额持有东谈主利益无施行性不利影响的前提下变更收费面貌，补救基金份额类 别的配置；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无施行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生重要变化；      （6）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情 形。      （二）会议召集东谈主及召集面貌 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起                      第 124页 共 151页 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻滞、干 扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍面貌 基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议格式；      （2）会议拟审议的事项、议事次序和表决面貌；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权拜托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；      （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通讯面貌、拜托的公证机关过甚研究面貌和研究东谈主、书面 表决意见寄交的截止时辰和收取面貌。                      第 125页 共 151页 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效能。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的面貌   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会面貌、通讯开会面貌或法律法例及监管机关允许的 其他面貌召开，会议的召开面貌由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东谈主办有基金份 额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托证明合适法律法例、                          《基金合同》和会议文牍的端正， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 适度日往常投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面面貌进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的面貌视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个使命日内连气儿公布研究 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的面貌收取基金份                  第 126页 共 151页 额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效能；   （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的拜托东谈主办 有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托证明合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 面面貌授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开面貌上，本基金亦可采选其他非 现场面貌或者以现场面貌与非现场面貌相结合的面貌召开基金份额持有东谈主大会，会议次序比 照现场开会和通讯面貌开会的次序进行。   （五）议事内容与次序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹办的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面貌下，起初由大会主办东谈主按照下列第七条文矩次序细目和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹办后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管理                  第 127页 共 151页 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主姓名（或单元称号）和 研究面貌等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和异常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以异常决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的面貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作面貌、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、斥逐《基金合同》、本基金与其他基金合并以异常决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会采选记名面貌进行投票表决。      采选通讯面貌进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相背字据证 明，不然提交合适会议文牍中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，表 面合适会议文牍端正的书面表决意见视为灵验表决，表决意见微辞不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或销亡项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票                     第 128页 共 151页      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议入手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主飞速公布计票 结果。      （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主办东谈主应当飞速公布重新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。      在通讯开会的情况下，计票面貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起按端正在指定媒介上公告。如果采选通讯面貌进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有不竭 力。      （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事次序、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致研究内容被取消或变更的，基                     第 129页 共 151页 金管理东谈主提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和补救，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   三、基金合同的变更、斥逐与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后按端正在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的斥逐事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当斥逐： 链接的；   （三）基金财产的清理 基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货研究业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》斥逐情形出刻下，由基金财产清理小组联合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；                    第 130页 共 151页   （5）礼聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计，礼聘讼师事务所对清表面说出具法 律意见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的研究重要事项须实时公告；基金财产清表面说经具有证券、期货研究业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站上，并将清表面说领导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端 的，对各方当事东谈主均有不竭力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续针织、勤快、尽责地履行基金 合同端正的义务，可贵基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的面貌                    第 131页 共 151页   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                 第 132页 共 151页            第十九部分          基金托管左券的内容摘抄   一、托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称号：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主:   江曙光   成立时辰：     1998 年 7 月 13 日   批准缔造机关：中国证券监督管理委员会   批准缔造文号：证监基字199826 号   组织格式：有限背负公司   注册老本：2.5 亿元东谈主民币   计算范围：基金召募；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务   存续期间：不绝计算   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：   中国银行股份有限公司   住所：   北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主:   刘连舸   成立时辰：    1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织格式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 294，387，791，241 元整   计算范围：招揽东谈主民币入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借钱；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信看望、征询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机                               第 133页 共 151页 构计算与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：不绝计算   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律法例的端正及《基金合同》的约定，建立研究的技能系 统，对基金管理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 题研究的上市公司股票的股票库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主可 以根据施行情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和补救，并文牍基金托管东谈主。基 金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包括中小 板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含中小企业私募债）、 权证、资产赈济证券、货币商场器具、股指期货及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须合适中国证监会的端正）。   本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 80%-95%，其中，投资于 “一带沿途”主题研究的上市公司股票的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；债券等 固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-20%，固定收益类证券主要包括国债、金融债、 公司债、中央银行单子、企业债、短期融资券、中期单子、可调动债券、资产赈济证券等。 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现款或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合次序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合应恪守以下阻挡：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资比例为基金资产 80%-95%，其中，投资于“一带 沿途”主题研究的上市公司股票的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；债券等固定收 益类证券投资比例为基金资产的 0%-20%；                    第 134页 共 151页    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不高出基金资产净值的    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不高出 该证券的 10％；    （5）基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；    （6）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；    （7）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的销亡权证，不得高出该权证的 10％；    （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金资产净值的    （9）本基金投资于销亡原始权益东谈主的各类资产赈济证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；    （10）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；    （11）本基金持有的销亡(指销亡信用级别)资产赈济证券的比例，不得高出该资产赈济 证券规模的 10％；    （12）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于销亡原始权益东谈主的各类资产赈济证券，不得 高出其各类资产赈济证券共计规模的 10％；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资 产赈济证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资范例，应在评级论说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金投资流通受限证券，基金管理东谈主应制订严格的投资决策经由和风险阻挡制 度，驻防流动性风险、法律风险和操气派险等多样风险；    （16）本基金参与股指期货交易后，需慑服下列端正： 的 10%；                     第 135页 共 151页 过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 值的 20%； 一交易日基金资产净值的 20%； 合适《基金合同》对于股票投资比例的研究端正；    （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得高出本基金资产净值的 10%；    （18）本基金管理东谈主管理的且由本托管东谈主托管的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的且由本托管东谈主 托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票 的 30 %；    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净值的 15% ；    因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金 不合适前款所端正比例阻挡的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管理 东谈主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天资要求与本基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一 致所导致的风险或损失；    （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资阻挡。    除上述第（2）、（13）、（19）、（20）项外，因证券、期货商场波动、上市公司合 并、基金规模变动、股权分置改造中支付对价等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不 合适上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行补救，但中国证监会端正 的特殊情形除外。                    第 136页 共 151页   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起入手。   法律法例或监管部门取消或补救上述阻挡，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受研究阻挡或按补救后的端正实行。 以根据施行情况的变化，实时对交易敌手库给予更新和补救，并文牍基金托管东谈主。基金管理 东谈主参与银行间债券商场交易的交易敌手应合适交易敌手库的范围。基金托管东谈主对基金管理东谈主 参与银行间债券商场交易的交易敌手是否合适交易敌手库进行监督；   基金管理东谈主应按照审慎的风险阻挡原则，对银行间交易敌手的资信景况进行评估，阻挡 交易敌手的资信风险，细目与各类交易敌手所适用的交易结算面貌，在具体的交易中，应尽 力图取对基金有意的交易面貌。由于交易敌手资信风险引起的损失，基金托管东谈主不承担抵偿 背负。 细目合适条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主据以对基金投 资银行入款的交易敌手是否合适上述名单进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据研究法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、研究 信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主违背法律 法例的端正、《基金合同》及本左券的约定，应实时文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主 收到文牍后应实时查对阐述并以书面格式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托 管东谈主有权随时对文牍县项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会论说。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律法例、《基金合同》及本左券的 端正，应当断绝实行，立即文牍基金管理东谈主，并依照法律法例的端正实时向中国证监会论说。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易次序还是收效的指示违背法律法例和其他研究端正，或                  第 137页 共 151页 者违背《基金合同》、本左券约定的，应当立即文牍基金管理东谈主，并依照法律法例的端正及 时向中国证监会论说。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在端正 时辰内回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东谈主应积极配合提供研究数据贵寓和制 度等。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法例过甚行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本左券的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主诡计的基金资产净值和基金份额 净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、研究信息暴露和监督基金投资运作等行径。 当情理未实行或蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背法律法例、                                       《基 金合同》及本左券研究端正时，应实时以书面格式文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到文牍后应实时查对并以书面格式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法例的端正论说中国证监会。 基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和确凿性，在端正时辰内回复基金管理东谈主并改正。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 金合同》及本左券另有端正，不得自交运用、贬责、分派基金的任何财产。 需账户。                  第 138页 共 151页 金托管东谈主不得拜托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等研究端正的，由基金管理东谈主在法依期 限内礼聘具有从事研究业务资历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论说，出具的 验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东谈主支撑和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行为。   （四）基金进行依期入款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的支撑和使用。在上述账户开立和账户研究信息变更过程 中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的研究贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和管理 算有限背负公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行为。                   第 139页 共 151页 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的端正实行。 关账户的开设、使用的，若无研究端正，则基金托管东谈主应当比照并慑服上述对于账户开设、 使用的端正。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头请求并取得参加寰宇银行间同行拆借市 场的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限背负公司和银行间商场清理所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券商场债券和资金的清理。在上述手续办理罢了之后，由基金托管东谈主负责向 中国东谈主民银行报备。   （七）基金财产投资的研究有价凭证的支撑   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善支撑。 基金托管东谈主对其之外机构施行灵验阻挡的有价凭证不承担背负。   （八）与基金财产研究的重要合同及研究凭证的支撑   基金托管东谈主按照法律法例支撑由基金管理东谈主代表基金签署的与基金研究的重要合同及 研究凭证。基金管理东谈主代表基金签署研究重要合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本左券另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金研究 的重要合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持 有一份本来的原件。重要合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按端正各自支撑至少 15 年。   五、基金资产净值诡计和管帐复核   （一）基金资产净值的诡计和复核 资产净值除以诡计日该基金份额总和后的价值。 的端正暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务相易》 过甚他法律法例的端正。用于基金信息暴露的基金净值信息由基金管理东谈主负责诡计，基金托 管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个盛开日结果后诡计得出当日的该基金份额净值，并在盖印后                  第 140页 共 151页 以两边约定的面貌发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应答净值诡计结果进行复核，并以两边约 定的面貌将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按端正对外公布。月末、年中庸年末 估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值，所 形成的过错不看成基金资产估值罪过处理。 及研究法律法例的端正或者未能充分可贵基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 为基金份额净值估值罪过。当基金份额净值出现罪过期，基金管理东谈主应当立即给予纠正，并 采选合理的措施驻防损失进一步扩大；当计价罪过达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理 东谈主应当报中国证监会备案；当计价罪过达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当在报 中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有端正的，按 其端正处理。 误，导致该基金财产或基金份额持有东谈主的施行损失，基金管理东谈主应答此承担背负。若基金托 管东谈主诡计的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担背负；若基金托管东谈主诡计的净值数 据也不正确，则基金托管东谈主也首肯担部分未正确履行复核义务的背负。如果上述罪过形成了 基金财产或基金份额持有东谈主的欠妥得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿背负， 则基金管理东谈主应负责向欠妥得利之主体见解返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管 理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、适合、合理的措施进行搜检，然而未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值罪过，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错奉命抵偿背负。但基金 管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施摒除或减弱由此形成的影响。 达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的诡计结果对外给予公布，基金托管东谈主可 以将研究情况报中国证监会备案。                    第 141页 共 151页   （二）基金管帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的销亡记账方法和会 计处理原则，分别孤独时配置、登记和支撑基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个使命日内完成；基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生重要变更的，基 金管理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基金斥逐运作的，基金管理东谈主不再更 新基金招募说明书。基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说， 将年度论说登载在指定网站上，并将年度论说领导性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应 当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登载在指定网站上， 并将中期论说领导性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个使命 日内，编制完成基金季度论说，将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说领导性公告登 载在指定报刊上。基金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期 论说或者年度论说。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个使命日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度报 告完成当日，将研究论说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个使命日内完成 复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期论说完成当日，将研究论说提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个使命日内完成复核，并将复核结果书面 文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度论说完成当日，将研究论说提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 15 个使命日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往返均以传确凿面貌或两边约定的其他面貌进行。                    第 142页 共 151页   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行补救，补救以两边招供的账务处理面貌为准；若两边无法达成一致以基金 管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的论说上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。 如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就研究报抒发成一致，基金管理 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就研究情况报证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的支撑   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度结果后 权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册， 基金管理东谈主应在研究的名册生成后 5 个使命日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的支撑   基金托管东谈主应妥善支撑基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时向中国证监会论说，并代为履行支撑基金份额持有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主应答基金管理东谈主由此产生的支撑费给予补偿。   七、适用法律与争议惩办面貌   （一）本左券适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本左券产生的或与本左券研究的争议可通过友好 协商惩办。如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有不竭力。仲裁用度由败诉方承担。                    第 143页 共 151页   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续针织、勤快、尽责地履行基金 合同端正的义务，可贵基金份额持有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律统领。   （三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东谈主仍应履行本左券的其他端正。   八、托管左券的变更、斥逐与基金财产的清理   （一）托管左券的变更   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何突破。变更后的新左券应当报中国证监会备案。   （二）托管左券的斥逐   发生以下情况，本托管左券应当斥逐：   （三）基金财产的清理   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及研究法律法例的端正对本基金的财产进 行清理。                   第 144页 共 151页            第二十部分      对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、基金销售机构提供。基金管理东谈主承诺为 基金份额持有东谈主提供一系列的服务，根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权加多或 变更服务款式，主要服务内容如下：   一、持有东谈主交易贵寓的寄送服务   基金合同收效后正常盛开期，每次交易结果后，投资者可在 T+2 个使命日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构端正的其他面貌查询和打印交易阐述单，或在 T+1 个使命日后通 过博时一线通电话、博时网站查询交易阐述情况。基金管理东谈主不向投资者寄送交易阐述单。   每月结果后，基金管理东谈主向扫数订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。   投资者不错登录基金管理东谈主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可顺利拨打博时一线通 95105568（免 远程话费）订阅。   由于投资者提供的电子邮箱不祥、罪过、未实时变更或通讯故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请实时通过本 基金管理东谈主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留研究面貌。   二、网上搭理服务   通过基金管理东谈主网站，投资者可取得如下服务：   投资者可登录基金管理东谈主网站网上交易系统，与本公司达成电子交易的研究左券，接受 本公司研究服务条目并办理研究手续后，即可自助开户并进行网上交易，如基金认/申购、 定投、调动、赎回、赎反转申购及分成面貌变更等。具体业务办理情况及业务规则请登录本 公司网站查询。   投资者不错通过基金管理东谈主网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息，同期可 以修改基金账户信息等基本贵寓。                       第 145页 共 151页      投资者不错利用基金管理东谈主网站获取基金和基金管理东谈主各类信息，包括基金法律文献、 基金管理东谈主最新动态、热门问题等。      投资者不错通过基金管理东谈主网站首页“在线客服”功能进行在线征询。也不错在“您问 我答”栏目中，顺利提倡研究本基金的问题和建议。      三、短寿服务      基金管理东谈主向订制短寿服务的基金份额持有东谈主提供相应短寿服务。      四、电子邮件服务      基金管理东谈主为投资者提供电子邮件面貌的业务征询、投诉受理、基金份额净值等服务。      五、手机搭理服务      投资者通过博时 App 版直销网上交易系统，不错使用基金搭理所需的基金交易、搭理查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务。      六、信息订阅服务      投资者不错通过基金管理东谈主网站、客服中心提交信息订制的请求，基金管理东谈主将以电子 邮件、手机短信的格式依期为投资者发送所订制的信息。      七、电话搭理服务      投资者拨打博时一线通：95105568（免远程话费）可享有投资搭理交易的一站式玄虚服 务： 以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也不错进行直销交易、密码修改、传真 索求等操作。 赎回、变更分成面貌、撤单等直销交易业务。 订制等服务。      八、基金管理东谈主研究面貌      公司网址：www.bosera.com      电子信箱：service@bosera.com                                第 146页 共 151页   博时一线通客服电话：95105568（免远程话费）   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法运动的内容，请通过上述面貌研究基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面运动了本招募说明书。                    第 147页 共 151页               第二十一部分 其他应暴露的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时丝路主题股票型证券投资基金 2024 年中期论说》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于斥逐中民钞票 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行为的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交易 平台基金调动等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交易部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时丝路主题股票型证券投资基金 2024 年第 2 季度论说》；   （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时丝路主题股票型证券投资基金（博时 丝路主题股票 A）基金家具贵寓纲目更新》、《博时丝路主题股票型证券投资基金（博时丝 路主题股票 C）基金家具贵寓纲目更新》；   （八）、2024 年 6 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投资 关联方承销期内承销证券的公告》；   （九）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主员 变更的公告》；   （十）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于斥逐北京中期 时间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 收罗服务股份有限公司勾通灵通北京银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司勾通灵通上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；   （十二）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时丝路主题股票型证券投资基金 2024 年第 1 季度论说》；                     第 148页 共 151页   （十三）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；   （十四）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时丝路主题股票型证券投资基金 2023 年年度论说》；   （十五）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时丝路主题股票型证券投资基金 2023 年第 4 季度论说》；   （十六）、2023 年 12 月 19 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》；   （十七）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司勾通灵通祥瑞银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用祥瑞银行直联快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的公 告》；   （十八）、2023 年 11 月 14 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》；   （十九）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理 东谈主员变更的公告》；   （二十）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》、《博时丝路主题股票型证券投资基金 2023 年第 3 季度论说》；   （二十一）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时丝路主题股票型证券投资基金更 新招募说明书》。                     第 149页 共 151页       第二十二部分      招募说明书存放及查阅面貌   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时辰内取得 上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种面貌所取得的文献过甚复印件，基金管理东谈主保证 文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错顺利登录基金管理东谈主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 150页 共 151页          第二十三部分         备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场面，在办公时辰可供免费查阅。 （一）中国证监会批准博时丝路主题股票型证券投资基金召募的文献 （二）《博时丝路主题股票型证券投资基金基金合同》 （三）《博时丝路主题股票型证券投资基金托管左券》 （四）基金管理东谈主业务资历批件、营业派司 （五）基金托管东谈主业务资历批件、营业派司 （六）对于请求召募博时丝路主题股票型证券投资基金的法律意见书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅面貌：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                博时基金管理有限公司               第 151页 共 151页

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