发布日期：2024-12-26 08:29    点击次数：138

南边安康搀杂型证券投资基金       托管契约 基金不断东说念主：南边基金不断股份有限公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司   鉴于南边基金不断股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的股份有限 公司，按照干系法律法例的章程具备担任基金不断东说念主的经历和智商，拟召募刊行南边安康混 合型证券投资基金；   鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照 干系法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的经历和智商；   鉴于南边基金不断股份有限公司拟担任南边安康搀杂型证券投资基金的基金不断东说念主，中 国农业银行股份有限公司拟担任南边安康搀杂型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确南边安康搀杂型证券投资基金的基金不断东说念主和基金托管东说念主之间的权柄义务关系， 特制订本托管契约；   除非另有约定，《南边安康搀杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 中界说的术语在用于本托管契约时应具有雷同的含义；若有抵挡应以基金合同为准，并依 其条件解释。 第一部分       基金托管契约当事东说念主   （一）基金不断东说念主   称号：南边基金不断股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表东说念主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证监会证监基字19984 号   组织形式：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   存续时间：捏续筹谋   筹谋范围：基金召募、基金销售、钞票不断、中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时刻：2009 年 1 月 15 日   基金托管业务批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准拓荒机关和批准拓荒文号：中国银监会银监复200913 号   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续时间：捏续筹谋  筹谋范围：汲取公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支捏箱服务；代理资金清理；种种汇兑 业务；代理计谋性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团 贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股 票除外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担 保；资信拜谒、究诘、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金 存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境 外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上 银行业务；金融繁衍居品交易业务；经国务院银行业监督不断机构等监管部门批准的其他 业务。 第二部分      基金托管契约的依据、见地和原则   （一）缔结托管契约的依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等干系法律、 法例(以下简称“法律法例”)、基金合同偏激他干系章程制订。   （二）缔结托管契约的见地   本契约的见地是明确基金不断东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支捏、投资运作、净值 贪图、收益分拨、信息表示及相互监督等干系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管契约的原则   基金不断东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、针织信用、充分保护基金投资者正当权益的原 则，经协商一致，签订本契约。   （四）解释   除非文义另有所指，本契约所使用的整个术语与基金合同的相应术语具有雷同含义。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的干系安排见基金合同和招募说 明书的章程。 第三部分     基金托管东说念主对基金不断东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴选门径的，基金不断东说念主应按照基金 托管东说念主要求的形式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用干系本事系统，对基 金骨子投资是否稳妥基金合同对于证券遴选门径的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证 监会核准上市的股票以及存托把柄（下同））、股指期货、权证、债券等固定收益类金融器用 （包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、方位政府债券、政府支捏机构 债券、政府支捏债券、中期单据、可调度债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短期 融资券、钞票支捏证券、债券回购、银行进款、货币市集器用等）及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会的干系章程）。   本基金股票（含存托把柄）投资占基金钞票的比例为 0-30%；债券等固定收益类金融工 具投资占基金钞票的比例不低于 70%。在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%。   （二）基金托管东说念主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督：   （1）本基金股票（含存托把柄）投资占基金钞票的比例为 0-30%；   （2）本基金债券等固定收益类金融器用投资占基金钞票的比例不低于 70%；   （3）在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；   （4）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金钞票净值的 10％；   （5）本基金不断东说念专揽理的、且由本基金托管东说念主托管的沿途基金捏有一家公司刊行的证券， 不卓绝该证券的 10％；   （6）本基金捏有的沿途权证，其市值不得卓绝基金钞票净值的 3％；   （7）本基金不断东说念专揽理的、且由本基金托管东说念主托管的沿途基金捏有的归拢权证，不得超 过该权证的 10％；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得卓绝上一交易日基金钞票净值的   （9）本基金不断东说念专揽理且由本基金托管东说念主托管的沿途洞开式基金（包括洞开式基金以及 处于洞开期的如期洞开基金）捏有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得卓绝该上市公司可 畅通股票的 15%；本基金不断东说念专揽理且由本基金托管东说念主托管的沿途投资组合捏有一家上市公 司刊行的可畅通股票，不得卓绝该上市公司可畅通股票的 30%；  （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得卓绝基金钞票净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不断东说念主之外的要素甚至基金不稳妥该 比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；  （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；  （12）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种钞票支捏证券的比例，不得卓绝基金钞票净值 的 10％；   （13）本基金捏有的沿途钞票支捏证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 20％；   （14）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)钞票支捏证券的比例，不得卓绝该钞票支捏 证券范围的 10％；   （15）本基金不断东说念专揽理的、且由本基金托管东说念主托管的沿途基金投资于归拢原始权益东说念主 的种种钞票支捏证券，不得卓绝其种种钞票支捏证券共计范围的 10％；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，若是其信用品级下落、不再稳妥投资门径，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与沿途卖出；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不卓绝本基金的总钞票，本基 金所报告的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金钞票净值 的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （19）基金参与股指期货交易时，在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值， 不得卓绝基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得卓绝基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职 何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得卓绝基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交易日基金钞票净值的 合同对于股票投资比例的干系约定；   （20）本基金总钞票不得卓绝基金净钞票的 140%；   （21）本基金捏有的整个畅通受限证券，其公允价值不得卓绝本基金钞票净值的 15%； 本基金捏有的归拢畅通受限证券，其公允价值不得卓绝本基金钞票净值的 5%。   （22）本基金投资存托把柄的比例限制依照内地上市交易的股票施行。  （23）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券、期货市集波动、上市公司 合并或基金范围变动等基金不断东说念主之外的要素甚至基金投资比例不稳妥上述章程的投资比 例的，基金不断东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的特等情形除外。法 律法例另有章程的，从其章程。   基金不断东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的干系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起运行。法律法例或监管部门另有规 定的，从其章程。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查抄自基金合同奏效之日起运行。   （三）基金托管东说念主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对本契约第十五条第十 一项基金投资拒接行径进行监督。   根据法律法例干系基金从事的关联交易的章程，基金不断东说念主和基金托管东说念主应预先相互提 供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他紧要厉害关系的公司名单偏激更新，并以双 方约定的表情提交，确保所提供的关联交易名单的真确性、完好性、全面性。基金不断东说念主有 服务支捏真确、完好、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金不断 东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时阐明已著名单的变更。若是基金托管东说念主在运作 中严格遵命了监督进程，基金不断东说念主仍违纪进行关联交易，并酿成基金钞票蚀本的，由基金 不断东说念主承担服务，基金托管东说念主有权向中国证监会讲述。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、骨子阻抑东说念主或者 与其有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当稳妥基金的投资研究和投资策略，遵命基金份额捏有东说念主利益优先的原则，着重 利益突破，确立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱施行。干系交易必须 预先得到基金托管东说念主的应承，并按法律法例赐与表示。紧要关联交易应提交基金不断东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。  （四）基金托管东说念主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金不断东说念主参与银行间 债券市集进行监督。基金不断东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经谨慎遴选的、本 基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算表情。基金 托管东说念主监督基金不断东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金不断 东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金不断东说念主根据市集情况需要临 时颐养银行间债券市集交易敌手名单，                 应向基金托管东说念主阐述事理，                            在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商不断。基金不断东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明颐养的 名单运行奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照 契约进行结算。基金不断东说念主负责对交易敌手的资信阻抑，按银行间债券市集的交易法令进行 交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易对 手不履行合同酿成的蚀本。如基金托管东说念主过后发现基金不断东说念主莫得按照预先约定的交易敌手 或交易表情进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金不断东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的 任何损构怨服务。   （五）基金托管东说念主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金不断东说念主投资进款 银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金不断东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的约定，确立投资 轨制、审慎遴选进款银行，作念好风险峻抑；并按照基金托管东说念主的要求协调基金托管东说念主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金钞票净值贪图、 种种基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、干系信 息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹领略数据等进行监督和核查。   若是基金不断东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚伪的事迹领略数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何服务，并将在发现后立即讲述中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资畅通受限证 券进行监督。 关问题的通告》等干系法律法限定程。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布重 大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限 证券。 轨制、流动性风险峻抑预案等限定轨制。基金不断东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险峻抑轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述限定轨制须经基金不断东说念主董事会批准。上述限定轨制经董事和会过之后，基金不断东说念主应当 将上述限定轨制以及董事会批准上述限定轨制的决议提交给基金托管东说念主。 畅通受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金不断东说念主与承销商签订的 销售契约复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时刻文献等。基金不断东说念主应保证上述信息的真确、完好。 化导致基金不断东说念主的具体投资行径可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金 不断东说念主对该风险的摒除或着重措施进行补充和整改，并作念出版面阐述。不然，基金托管东说念主经 预先书面通告基金不断东说念主，有权断绝施行其干系指示。因断绝施行该指示酿成基金财产蚀本 的，基金托管东说念主不承担任何服务，并有权讲述中国证监会。 大概平淡查询。因基金不断东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的蚀本或基 金托管东说念主无法安全支捏基金财产的服务与蚀本，由基金不断东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主弗成履行托管东说念主职责的，基金不断东说念主应照章承担相应法律效率。除基 金托管东说念主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因投资畅通受限证券产生的蚀本，基金托 管东说念主按照本契约履行监督职责后不承担上述蚀本。  （八）基金托管东说念主发现基金不断东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作中违背法律法 规和基金合同的章程，应实时以书面形式通告基金不断东说念主限期修订。基金不断东说念主应积极协调 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不断东说念主收到通告后应不才一服务日前实时查对并以书 面形式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐述违纪原因及修订 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对通告县项 进行复查， 督促基金不断东说念主改正。基金不断东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托管东说念主发现基金不断东说念主依据交易设施也曾奏效的 投资指示违背法律、行政法例和其他干系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基 金不断东说念主，并讲述中国证监会。 （九）基金不断东说念主有义务协谐和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管契约对 基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金不断东说念主应在章程时刻内修起并改正， 或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督讲述的事项，基金不断东说念主应积极协调提供干统共据贵寓和轨制等。 （十）基金托管东说念主发现基金不断东说念主有紧要违游记径，应实时讲述中国证监会，同期通告 基金不断东说念主限期修订，并将修订末端讲述中国证监会。基金不断东说念主无刚直事理，断绝、阻 挠对方根据本契约章程诈骗监督权，或遴选拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主漠视劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。 第四部分      基金不断东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不断东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不断东说念主贪图的基金钞票 净值和种种基金份额净值、根据基金不断东说念主指示办理清理交收、干系信息表示和监督基金投 资运作等行径。   （二）基金不断东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、未 施行或无故延伸施行基金不断东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本契约偏激他干系章程时，应实时以书面形式通告基金托管东说念主限期修订。基金托管东说念主 收到通告后应不才一服务日前实时查对并以书面形式给基金不断东说念主发出回函，阐述违纪原因 及修订期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金不断东说念主有权随时对通 知县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极协调基金不断东说念主的核查行径，包 括但不限于：提交干系贵寓以供基金不断东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在章程时刻内 修起基金不断东说念主并改正。   （三）基金不断东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期修订，并将修订末端讲述中国证监会。基金托管东说念主无刚直事理，断绝、 阻拦对方根据本契约章程诈骗监督权，或遴选拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金不断东说念主漠视劝诫仍不改正的，基金不断东说念主应讲述中国证监会。 第五部分    基金财产的支捏   （一）基金财产支捏的原则 令，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 如有特等情况两边可另行协商不断。 期并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告基金管 理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产酿成蚀本的，基金托管东说念主对此不承担任何服务。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 专户。该账户由基金不断东说念主开立并不断。 捏有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等干系章程后，基金不断东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在章程时刻内，遴聘具有从事证券相 关业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和不断 不断东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主支捏和使用。本 基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金不断东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。 钞票的支付。      （四）基金证券账户的开立和不断 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 不断东说念主不得出借或未经对方应承私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主清理服务，基金 不断东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的章程施行。 用由基金不断东说念主负责。 账户的开设、使用的，按干系章程开设、使用并不断；若无干系章程，则基金托管东说念主应当比 照并遵循上述对于账户开设、使用的章程。      （五）债券托管专户的开设和不断      基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限服务公司、 银行间市集清理所股份有限公司的干系章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公 司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金不断东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主协 议。      （六）其他账户的开立和不断 不断东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按干系法令使用并不断。      （七）基金财产投资的干系有价把柄等的支捏   基金财产投资的干系什物证券、银行如期进款存单等有价把柄由基金托管东说念主负责妥善 支捏，支捏把柄由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金不断东说念主 的指示办理。属于基金托管东说念主骨子有用阻抑下的什物证券在基金托管东说念主支捏时间的损坏、灭 失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主除外机构骨子有用阻抑的证券不 承担支捏服务。   （八）与基金财产干系的紧要合同的支捏   由基金不断东说念主代表基金签署的、与基金干系的紧要合同的原件分离由基金不断东说念主、基 金托管东说念主支捏。除契约另有章程外，基金不断东说念主在代表基金签署与基金干系的紧要合同期应 保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金不断东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原 件。紧要合同的支捏期限为基金合同废除后 15 年。 第六部分     指示的发送、阐明及施行   基金不断东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项收付指示，基金 托管东说念主施行基金不断东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等干系事项。基金不断东说念主发送指示 应领受电子指示或传真或两边共同阐明的表情。   （一）电子指示表情总体约定 东说念主通过调用基金托管东说念主提供的数据接口发送电子指示。 办理干系业务，不会否定其向基金托管东说念主发出的电子指示的效力。凡同期通过客户文凭和 密码认证的电子指示，均视作基金不断东说念主所为，由此导致的一切效率由基金不断东说念主承担。 毒软件、装置系统安全补丁等合理措施；树立安全性较高的密码，幸免使用简便密码或容 易被他东说念主猜到的密码等；妥善支捏客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码泄 露等情况，应实时通告基金托管东说念主进行文凭变更和密码重置，在文凭变更和密码重置之前 酿成的一切效率，由基金不断东说念主承担。   当电子指示无法平淡发送时，两边按传真表情办理干系业务。   （二）基金不断东说念主对传真表情发送指示东说念主员的书面授权 鉴，该预留印鉴为托管东说念主细目不断东说念主所发送指示口头一致性的独一依据。基金不断东说念主向托管 东说念主发送授权文献后，应实时电话阐明，以保证托管东说念主实时查收。 效。基金不断东说念主应与发送传真后三个服务日内将授权文献原件投递基金托管东说念主，若托管东说念主收 到的授权文献原件和传真件不一致，以传真件为准。 操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。   （三）指示的内容 划拨指示等。 账户贵寓等，并加盖预留印鉴。   （四）指示的发送、阐明及施行的时刻和设施   基金不断东说念主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的筹谋权限和交易权限内发 送指示。   基金不断东说念主通过电子指示表情发送指示后，指示景色将变成“托管行已接收”或“托 管行处理中”。上述指示景色转换时刻视为指示到达基金托管东说念主时刻。基金不断东说念主在发送指 令后，应实时查询指示景色，发现未发送告成或指示景色有误，应立即与基金托管东说念主忖度共 同不断。基金托管东说念主通过客户端向基金不断东说念主提供银行间成交单信息、基金申赎款信息以及 不断费、托管费、销售费、席位佣金等应付款信息。基金不断东说念主草率根据上述信息生成的电 子指示进行查对或阐明，基金托管东说念主不承担由于提供上述信息酿成生成指示金额过错的服务。   基金不断东说念主通过传真表情发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以电话表情向基金托管 东说念主阐明。基金不断东说念主应在交易已毕后将世界银行间交易成交单加盖预留印鉴后实时传真给基 金托管东说念主，并电话阐明。基金托管东说念主指定专东说念主接收基金不断东说念主的指示和银行间交易成交单， 修起基金不断东说念主的阐明电话。指示或成交单到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根据 基金不断东说念主提供的授权文献进行口头一致性审查，实时审慎考证干系内容及印鉴，基金托管 东说念主对指示的真确性不承担服务。如有疑问必须实时通告基金不断东说念主。   基金不断东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出施行指示留出至少 2 个服务小时。由 基金不断东说念主的原因酿成的指示传输不足时、未能留出迷漫的划款时刻，未准备迷漫资金，致 使资金未能实时到账所酿成的蚀本由基金不断东说念主承担。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时施行。   基金不断东说念主应确保基金托管东说念主在施行指示时，基金托管资金账户有迷漫的资金余额， 不然基金托管东说念主可不予施行，但应实时通告基金不断东说念主，由基金不断东说念主审核、查明原因，确 认此交易指示无效，基金托管东说念主不承担因未施行该指示酿成蚀本的服务。   对于申购新股等时效性要求高的指示，基金不断东说念主必须实时将指示发送至托管东说念主并进 行电话阐明，为托管东说念主预留充足的指示处理时刻。   对于发送时资金不足的指示，托管东说念主有权不予施行，基金不断东说念主阐明该指示不予取消 的，以资金备足并通告托管东说念主的时刻视为指示收到时刻，因账户资金余额不足导致的投资损 失不由托管东说念主承担。   （五）基金不断东说念主发送过错指示的情形和处理设施      基金托管东说念主发现指示过错，领导基金不断东说念主改正后再赐与施行，若由此酿成的延误损 失由基金不断东说念主承担。      （六）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝施行指示的情形和处理设施      若基金托管东说念主发现基金不断东说念主的指示违背法律、行政法例和其他干系章程，或者违背 基金合同约定的，应当断绝施行，实时通告基金不断东说念主。      若基金托管东说念主发现基金不断东说念主依据交易设施也曾奏效的指示违背法律、行政法例和其 他干系章程，或者违背基金合同约定的，应当实时通告基金不断东说念主，由此酿成的蚀本由基金 不断东说念主承担。      （七）基金托管东说念主未按照基金不断东说念主指示施行的处理方法      基金托管东说念主由于其本身原因未能施行或过错施行基金不断东说念主指示甚至本基金的利益受 到挫伤，应在发现后，实时遴选措施赐与弥补，给基金份额捏有东说念主酿成蚀本的，对由此酿成 的径直经济蚀本负补偿服务。      （八）授权通告的变更 托管东说念主。基金不断东说念主需提供书面的变更授权通告文献，在加盖公章后以传真表情发送给基金 托管东说念主，同期以电话形式向基金托管东说念主阐明。变更授权通告文献在基金托管东说念主收到干系文献 传真件和基金不断东说念主的电话阐明时奏效。基金不断东说念主在而后三个服务日内将变更授权通告文 件原件送交基金托管东说念主。若原件与传真件不一致，以传真件为准。 传真表情发送基金不断东说念主。基金托管东说念主更动接受基金不断东说念主指示的东说念主员及忖度表情自基金管 理东说念主电话阐明后奏效。   （九）其他事项 内容相符进行口头一致性查抄，如发现问题，应实时通告基金不断东说念主。 规、本合同的章程施行基金不断东说念主指示而引起的任何可能发生的蚀本，均由基金不断东说念主负 责。 第七部分     交易及清理交收安排   （一）遴选代理证券买卖的证券筹谋机构   基金不断东说念主应想象遴选代理证券买卖的证券筹谋机构的门径和设施。基金不断东说念主负责选 择代理本基金证券买卖的证券筹谋机构，使用其交易单位行为基金的交易单位。基金不断东说念主 和被选中的证券筹谋机构签订奉求契约，由基金不断东说念主提前通告基金托管东说念主。基金不断东说念主应 根据干系章程，在基金的中期讲述和年度讲述中将所选证券筹谋机构的干系情况、基金通过 该证券筹谋机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与表示，并将上述情况及 基金专用交易单位号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面形式通告基金托管 东说念主。因干系法律法例或交易法令的修改带来的变化以届时有用的法律法例和干系交易法令为 准。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金不断东说念主的交 易成交末端具体办理。   若是因为基金托管东说念主本身原因在清理上酿成基金钞票的蚀本，应由基金托管东说念主负责补偿 基金的蚀本；若是因为基金不断东说念主未预先通告基金托管东说念主增多交易单位，甚至基金托管东说念主接 收数据不完好，酿成清理差错的服务由基金不断东说念主承担；若是因为基金不断东说念主未预先通告需 要单独结算的交易，酿成基金财产蚀本的由基金不断东说念主承担；若是由于基金不断东说念主违背法律 法例、交易法令的章程进行超买、超卖等原因酿成基金投资清理艰难和风险，基金托管东说念主发 现后应立即通告基金不断东说念主，由基金不断东说念主负责不断，由此给基金酿成的蚀本由基金不断东说念主 承担。   基金不断东说念主应遴选合理措施，确保在 T+1 日 12:00 之前有迷漫的资金头寸用于中国证券 登记结算有限服务公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金不断东说念主应保证基金托管东说念主在施行基金不断东说念主发送的划款指示时，基金托管资金账户 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金不断东说念主 发送的划款指示，但应实时通告基金不断东说念主。基金不断东说念主在发送划款指示时应充分辩论基金 托管东说念主的划款处理时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金不断东说念主稳妥法律 法例、基金合同、本契约的指示不得拖延或断绝施行。   （1）交易记录的查对   基金不断东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外表示净值之前，必须保证 本日整个骨子交易记录与基金管帐账簿上的交易记录十足一致。若是骨子交易记录与管帐账 簿记录不一致，酿成基金管帐核算不完好或不真确，由此给基金酿成的蚀本由基金不断东说念主承 担。   （2）资金账见地查对   资金账目按日核实，账实相符。   （3）证券账见地查对   基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易已毕后证券账户中证券 的种类和数目与基金管帐账簿中的记录一致。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。   （三）基金申购、赎回及调度业务处理的基本章程 基金不断东说念主草率传递的申购、赎回、调度洞开式基金的数据真确性负责。 发送前一洞开日上述干统共据，并保证干统共据的准确、完好。 无法平淡发送，两边可协商不断处理表情。基金不断东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自 按干系章程保存。   为满足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金不断东说念主开立资金清理的专用账户，该 账户由注册登记机构不断。   （四）洞开式基金申购、赎回和基金调度的资金清理   若是当日基金为净应收款，基金不断东说念主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划 往钞票托管专户。   基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时通告基金不断东说念主 划付，由此产生的服务应由基金不断东说念主承担。   若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金不断东说念主的指示实时进行划付。若是指 令接收时，账户余额不足支付，以账户足额时刻为指示接收时刻。因基金托管资金账户莫得 迷漫的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，如系基金不断东说念主的原因酿成，服务由基金不断 东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金融资、融券   如本基金按国度干系章程进行融资时，基金托管东说念主应为基金融资、融券提供必要的协 助。 第八部分       基金钞票净值贪图和管帐核算   （一）基金钞票净值的贪图及复核设施   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的净钞票值。   基金份额净值是指基金钞票净值除以基金份额总额后得到的基金份额的钞票净值。种种 别基金份额净值的贪图，利好优配均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的弱点 计入基金财产。国度另有章程的，从其章程。   每服务日贪图基金钞票净值及种种基金份额净值，并按章程表示。   基金不断东说念主每服务日对基金钞票进行估值后，将种种基金份额的基金份额净值末端发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主依据基金合同和干系法律法例的章程 对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特等情形的处理   基金所领有的股票、债券、繁衍器用和其他投资等捏续以公允价值计量的金融钞票及负 债。   （1）股票估值方法：   上市畅通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；若是估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，颐养 最近交易日收盘价，细目公允价值进行估值。   ①初次刊行未上市的股票，领受估值本事细目公允价值，在估值本事难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上 市的归拢股票的市价进行估值；   ③初次公开刊行有明确锁如期的股票，归拢股票在交易所上市后，按估值日在证券交易 所上市的归拢股票的市价进行估值；   ④非公开刊行的且在刊行时明确一如期限锁如期的股票，按监管机构或行业协会干系规 定细目公允价值。 估值，均应被合计领受了稳妥的估值方法。然而，若是基金不断东说念主合计按本项第 1）－2） 小项章程的方法对基金钞票进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金不断东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （2）债券估值方法： 相应品种当日的估值净价进行估值。 所含债券应收利息后得到的净价进行估值。 三方估值机构提供的估值价，则按成本价进行估值。 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 价进行估值；银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本价估值。 估值，均应被合计领受了稳妥的估值方法。然而，若是基金不断东说念主合计按本项第 1）－5） 小项章程的方法对基金钞票进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金不断东说念主在轮廓辩论市 场成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种要素基础上形成的债券估值，基金不断东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （3）权证估值方法： 证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发 生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，颐养最近交易市价，细目公允价钱。 价值的情况下，按成本估值。 公允价值进行估值。 值，均应被合计领受了稳妥的估值方法。然而，若是基金不断东说念主合计按本项第 1）－3）项 章程的方法对基金钞票进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金不断东说念主可根据具体情况， 并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）股指期货合约估值方法： 济环境未发生紧要变化，以最近交易日的结算价估值。 均应被合计领受了稳妥的估值方法。然而，若是基金不断东说念主合计按本项第 1）小项章程的方 法对基金钞票进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金不断东说念主可根据具体情况，并与基金 托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （5）本基金投资存托把柄的估值核算依照内地上市交易的股票施行。   （6）其他有价证券等钞票按国度干系章程进行估值。   如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施及干系法 律法例的章程或者未能充分保重基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商不断。以约定的方法、设施和干系法律法例的章程进行估值，以保重基金份额捏有 东说念主的利益。   基金不断东说念主、基金托管东说念主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 6）项、权证 估值方法的第 4）项、股指期货合约估值方法的第 2）项进行估值时，所酿成的弱点不行为 基金份额净值过错处理。   （三）基金份额净值过错的处理表情   （1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该类基金 份额净值过错；基金份额净值出现过错时，基金不断东说念主应当立即赐与修订，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施防患蚀本进一步扩大；过错偏差达到该类或卓绝基金钞票净值的 0.25%时， 基金不断公司应当实时通告基金托管东说念主并报中国证监会；过错偏差达到该类基金份额净值的 误时，由基金不断东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成蚀本的，应由基金不断东说念主 先行赔付，基金不断东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值贪图差错给基金和基金份额捏有东说念主酿成蚀本需要进行补偿时，基 金不断东说念主和基金托管东说念主应根据骨子情况界定两边承担的服务，经阐明后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金不断东说念主担任。与本基金干系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分研究后，尚弗成达成一致时，按基金管帐服务方的建议施行，由此给基金份 额捏有东说念主和基金酿成的蚀本，由基金不断东说念主负责赔付。   ②若基金不断东说念主贪图的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后表示，而且基金托管东说念主 未对贪图过程漠视疑义或要求基金不断东说念主书面阐述，基金份额净值出错且酿成基金份额捏有 东说念主蚀本的，应根据法律法例的章程对基金份额捏有东说念主或基金支付补偿金，就骨子向基金份额 捏有东说念主或基金支付的补偿金额，其中基金不断东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   ③如基金不断东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的贪图末端，天然屡次重新贪图和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金不断东说念主的贪图末端对 外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的蚀本，由基金不断东说念主负责赔付。   ④由于基金不断东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管 东说念主在履行平淡复核设施后仍弗成发现该过错，进而导致基金份额净值贪图过错而引起的基金 份额捏有东说念主和基金财产的蚀本，由基金不断东说念主负责赔付。   （3）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据过错，干系管帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金不断东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、稳妥、合理的措施进行查抄， 然而未能发现该过错而酿成的基金份额净值贪图过错，基金不断东说念主、基金托管东说念主不错免除赔 偿服务。但基金不断东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的措施摒除由此酿成的影响。   （4）基金不断东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统树立而产生的净值贪图尾差，以基金 不断东说念主贪图末端为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行业有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与表示基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金不断东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 时；   （3）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值本事仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金应当暂停 估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度干系部门章程的管帐轨制施行。   （六）基金账册实在立   基金不断东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金不断东说念主独飞速树立、记录 和支捏本基金的全套账册。若基金不断东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在不对，应以基金 不断东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净 值的贪图和公告的，以基金不断东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金不断东说念主应当实时编制并对外提供真确、完好的基金财务管帐讲述。月度报表的编制， 基金不断东说念主应于每月晦了后 5 服务日内完成；基金合同奏效后，基金招募阐述书的信息发生 紧要变更的，基金不断东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募阐述书并登载在指定网站上； 基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。季度讲述应在每个季 度已毕之日起 15 个服务日内编制罢了并赐与公告；中期讲述在上半年已毕之日起两个月内 编制罢了并赐与公告；年度讲述在每年已毕之日起三个月内编制罢了并赐与公告。基金合同 奏效不足 2 个月的，基金不断东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金不断东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核末端书面通告基金不断东说念主。基金不断东说念主在季度讲述完 成当日，将干系讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个服务日内完成复核， 并将复核末端书面通告基金不断东说念主。基金不断东说念主在中期讲述完成当日，将干系讲述提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核末端书面通告基金不断 东说念主。基金不断东说念主在年度讲述完成当日，将干系讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 45 日内完成复核，并将复核末端书面通告基金不断东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主之间 的上述文献往复均以传的确表情或两边约定的其他表情进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理表情为准；若两边无法达成一致，以基 金不断东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金不断东说念主提供的讲述上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，两边各自留存一份。若是基金不断东说念主 与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金不断东说念主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金不断东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制末端。 第九部分      基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可供分拨利润按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应遵命下列原则： 金份额净值联接 10 个服务日不低于 1.15 元，且第 10 个服务日的基金可供分拨利润大于零 时，则本基金将以该日为基金收益分拨基准日进行收益分拨，但本基金两次收益分拨基准日 间的间隔不得低于 30 个服务日，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分 配基准日每份基金份额可供分拨利润的 90%；若基金合同奏效不悦 3 个月，可不进行收益分 配； 弗成低于面值； 或将现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴选，本基金默许的收 益分拨表情是现款分成； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   （二）基金收益分拨决策的细目、公告与实施 律法例的章程公告。 案公布后(依据具体决策的章程)，基金不断东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示， 基金托管东说念主按照基金不断东说念主的指示实时进行分成资金的划付。 第十部分     基金信息表示   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金不断东说念主应按法律法例、基金合同的干系章程进行信息表示，拟公开披 露的信息在公开表示之前应予守秘。除按《基金法》、《信息表示办法》、基金合同、偏激他 干系章程进行信息表示外，基金不断东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予守秘。   基金不断东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法例、基金合同及本契约章程的义务所必 要之外，不得为其他见地使用、利用其所瞻念察的基金的守秘信息，况兼应当将守秘信息限制 在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员范围之内。然而，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务：   （1）非因基金不断东说念主和基金托管东说念主的原因导致守秘信息被表示、泄露或公开；   （2）基金不断东说念主和基金托管东说念主为遵循和遵守法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会 等监管机构的号召、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）信息表示的内容   基金的信息表示主要包括基金招募阐述书、基金合同、托管契约、基金居品贵寓摘要、 基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎 回价钱、基金如期讲述：包括年度讲述、中期讲述和季度讲述，以及临时讲述、清醒公告、 清理讲述、基金份额捏有东说念主大会决议、中国证监会章程的其他信息。基金年度讲述需经具有 从事证券、期货干系业务经历的管帐师事务所审计后，方可表示。   （三）基金托管东说念主和基金不断东说念主在信息表示中的职责和信息表示设施   基金托管东说念主和基金不断东说念主在信息表示过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，针织 信用，严守奥妙。基金不断东说念主负责办理与基金干系的信息表示事宜，对于本章第（二）条文 定的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主赐与公布。   基金不断东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予表示的基金信息通过中国证监会指 定引子表示。根据法律法例应由基金托管东说念主公开表示的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊和 基金托管东说念主的互联网网站公开表示。   当出现下述情况时，基金不断东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金信息：   (1)不可抗力；   (2)法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。   按干系章程须经基金托管东说念主复核的信息表示文献，由基金不断东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金不断东说念主公告。发生基金合同中章程需要表示的事项时，按基金合同章程公布。   照章必须表示的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法限定程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 第十一部分 基金用度   （一）基金不断费的计提比例和计提方法   基金不断费按基金钞票净值的 1.0%年费率计提。   在频频情况下，基金不断费按前一日基金钞票净值 1.0%年费率计提。贪图方法如下：   H＝E×年不断费率÷已往天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.2%年费率计提。   在频频情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。贪图方法如下：   H＝E×年托管费率÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金销售服务费计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×0.20%÷已往天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值   （四）银行汇划用度、基金的证券交易用度、证券账户开户用度和银行账户保重费、基 金合同奏效后的信息表示用度、基金份额捏有东说念主大会用度、基金合同奏效后与基金干系的会 计师费和讼师费等根据干系法律法例、基金合同及相应契约的章程，不错列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩   基金召募时间的讼师费、管帐师费和信息表示用度不得从基金财产中列支。基金不断东说念主 与基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金钞票的蚀本，以及处理与基 金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效前的干系用度，包括但不限 于验资费、管帐师和讼师费、信息表示费等用度不列入基金用度。   （六）本基金运作前产生的干系用度由不断东说念主垫付，运作后由基金不断东说念主向基金托管东说念主 发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于次日起 3 个服务日内从基金钞票中一次性支付给基金 不断东说念主。   （七）基金不断费、基金托管费、基金销售服务费的复核设施、支付表情和时刻   基金托管东说念主对基金不断东说念主计提的基金不断费、基金托管费、销售服务费等，根据本托管 契约和基金合同的干系章程进行复核。   基金不断费、基金托管费、销售服务费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与不断东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，不断东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 不断东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时忖度托管东说念主协商不断。   （八）违纪处理表情   基金托管东说念主发现基金不断东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》偏激他干系章程从 基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金不断东说念主赐与阐述解释，如基金不断东说念主无刚直 事理，基金托管东说念主可断绝支付。 第十二部分 基金份额捏有东说念主名册的的登记与支捏   本基金的基金不断东说念主和基金托管东说念主须分离妥善支捏的基金份额捏有东说念主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同废除日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容至少应包括捏有 东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金不断东说念主审核并提交基金托管东说念主支捏。 基金托管东说念主有权要求基金不断东说念主提供轻易一个交易日或沿途交易日的基金份额捏有东说念主名册， 基金不断东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金不断东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同奏效日、基金合同废除日 等触及到基金要紧事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发生辰后十个服务日内提交。   基金不断东说念主和基金托管东说念主应妥善支捏基金份额捏有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东说念主不得将所支捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循守秘 义务。若基金不断东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善支捏基金份额捏有东说念主名册，应按有 关法限定程各自承担相应的服务。 第十三部分 基金干系文献档案的保存   （一）档案保存   基金不断东说念主应保存基金财产不断业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵寓。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵寓。基金不断东说念主和基金托管 东说念主齐应当按章程的期限支捏。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案实在立   基金不断东说念主代表基金签署与基金干系的紧要合同文本后，应实时以加密表情将紧要合同 传真给基金托管东说念主，并在十个服务日内将合同文本原来投递基金托管东说念主处。   （三）变更与协助   若基金不断东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相 应文献。   （四）基金不断东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始把柄、记账把柄、基金账册、 交易记录和要紧合同等，承担守秘义务并保存至少 15 年以上。 第十四部分 基金不断东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金不断东说念主的更换   有下列情形之一的，基金不断东说念主职责废除：   （1）基金不断东说念主被照章取消其基金不断经历的；   （2）基金不断东说念主照章驱散、被照章破除或被照章宣告歇业；   （3）基金不断东说念主被基金份额捏有东说念主大会撤职；   （4）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。   更换基金不断东说念主必须依照如下设施进行：   （1）提名：新任基金不断东说念主由基金托管东说念主或者由单独或共计捏有基金总份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金不断东说念主职责废除后 6 个月内对被提名的新任基 金不断东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 2/3 以上（含   （3）临时基金不断东说念主：新任基金不断东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金不断东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金不断东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金不断东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金不断东说念主的基金份额捏有东说念主大 会决议奏效后 2 日内在指定引子公告；   （6）交代：基金不断东说念主职责废除的，应当妥善支捏基金不断业务贵寓，实时向临时基 金不断东说念主或新任基金不断东说念主持理基金不断业务的移交手续，临时基金不断东说念主或新任基金不断 东说念主应当实时接收。临时基金不断东说念主或新任基金不断东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净 值；   （7）审计：基金不断东说念主职责废除的，应当按照法律法限定程遴聘具有证券、期货干系 业务经历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计末端赐与公告，同期报中国证监会 备案；审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金不断东说念主更换后，若是原任或新任基金不断东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原任基金不断东说念主干系的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责废除：   （1）基金托管东说念主被照章取消其基金托管经历的；   （2）基金托管东说念主驱散、被照章破除或被照章布告歇业；   （3）基金托管东说念主被基金份额捏有东说念主大会撤职；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金不断东说念主或者由单独或共计捏有基金总份额 10%（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责废除后 6 个月内对被提名的新任基 金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 2/3 以上（含   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金不断东说念主在更换基金不断东说念主的基金份额捏有东说念主大 会决议奏效后 2 日内在指定引子公告；   （6）交代：基金托管东说念主职责废除的，应当妥善支捏基金财产和基金托管业务贵寓，及 时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。 新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金不断东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责废除的，应当按照章程遴聘具有证券、期货干系业务经历 的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计末端赐与公告，同期报中国证监会备案；审 计用度从基金财产中列支；   （1）提名：若是基金不断东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计捏有基金总份额 10% （含 10%）以上的基金份额捏有东说念主提名新的基金不断东说念主和基金托管东说念主；   （2）基金不断东说念主和基金托管东说念主的更换分离按上述设施进行；   （3）公告：新任基金不断东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金不断东说念主和基金托管东说念主的基 金份额捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定引子上荟萃公告。 第十五部分 拒接行径   托管契约当事东说念主拒接从事的行径，包括但不限于：   （一）基金不断东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金不断东说念主不公说念地对待其不断的不同基金财产。基金托管东说念主不公说念地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金不断东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金不断东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担蚀本。   （五）基金不断东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。   （六）基金不断东说念主、基金托管东说念主对泄漏因职务便利得回的未公开信息、利用该信息从事 或者昭示、示意他东说念主从事干系的交易行动。   （七）基金不断东说念主、基金托管东说念主唐突连累，不按照章程履行职责。   （八）基金不断东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或 违纪向基金托管东说念主发出指示。   （九）基金不断东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独， 其高等不断东说念主员和其他从业 东说念主员相互兼职。   （十）基金托管东说念主背地动用或责罚基金钞票，根据基金不断东说念主的正当指示、基金合同或 托管契约的章程进行责罚的除外。   （十一）基金财产用于下列投资或者行动： 部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规 定为准。   （十二）法律法例和基金合同拒接的其他行径，以及依照法律、行政法例干系章程，由 中国证监会章程拒接基金不断东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。 第十六部分 托管契约的变更、废除与基金财产的清理   （一）托管契约的变更设施   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的章程有任何突破。   （二）基金托管契约废除的情形   （三）基金财产的清理   (1) 自出现《基金合同》废除事由之日起 30 个服务日内，成立基金财产清理小组，基 金不断东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   (2)基金清理小构成员由基金不断东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货干系业务经历 的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金清理小组不错聘用必要的服务主说念主 员。   (3)在基金财产清理过程中，基金不断东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，赓续忠实、勤 勉、守法地履行基金合同和本托管契约章程的义务，保重基金份额捏有东说念主的正当权益。   (4)基金清理小组负责基金财产的支捏、清理、估价、变现和分拨。基金清理小组不错 照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同废除情形出当前，由基金财产清理小组统一采纳基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)编制清理讲述；   (5)遴聘具有证券、期货干系业务经历的管帐师事务所对清理讲述进行外部审计；   (6)遴聘讼师事务所对清理讲述出具法律意见书；   (7)将清理讲述报中国证监会备案；   (8) 公告基金清理讲述；   (9)对基金剩余财产进行分拨。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)奉赵基金债务；   (4)按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程奉赵前，不分拨给基金份额捏有东说念主。   清理过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期货干系业务 经历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产清理小组报中国证监 会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由 基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清 算讲述领导性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 第十七部分 背肯定务   （一）基金不断东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不稳妥约定的，应当承担违 约服务。   （二）基金不断东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》或者基金合 同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成挫伤的，应当分离对各自的行径 照章承担补偿服务；因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带 补偿服务。对蚀本的补偿，仅限于径直蚀本。   （三）当事东说念主背信，给另一方当事东说念主酿成蚀本的，应就径直蚀本进行补偿；给基金钞票 酿成蚀本的，应就径直蚀本进行补偿，另一方当事东说念主有权柄及义务代表基金向背信方追偿。 如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为而酿成的蚀本等； 蚀本等。   （四）当事东说念主背信，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时遴选必要的措施，起劲防患 蚀本的扩大。莫得遴选稳妥措施甚至蚀本进一步扩大的，不得就扩大的蚀本要求补偿。非违 约方因防患蚀本扩大而支拨的合理用度由背信方承担。   （五）背信行径虽已发生，但本托管契约大概赓续履行的，在最大限制地保护基金份额 捏有东说念主利益的前提下，基金不断东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本契约。若基金不断东说念主或基金 托管东说念主因履行本契约而被告状，另一方应提供合理的必要支捏。   （六）由于不可抗力，基金不断东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、稳妥、合理的措施 进行查抄，然而未能发现该过错的，由此酿成基金财产或基金投资者蚀本，基金不断东说念主和基 金托管东说念主应当免除补偿服务。但基金不断东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施摒除或减 轻由此酿成的影响。 第十八部分 争议不断表情   因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、谐和不断，协商、谐和弗成 不断的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济生意仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国海外经济生意仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金不断东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续忠实、用功、 守法地履行基金合同和本托管契约章程的义务，保重基金份额捏有东说念主的正当权益。   本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。 第十九部分 托管契约的效力   两边对托管契约的效力约定如下：   （一）基金不断东说念主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管契约草案，应经托管 契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，契约当事东说念主两边根据中国证监会 的意见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为谨慎文本。   （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管契约的 有用期自其奏效之日起至该基金财产清理讲述报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管契约自奏效之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本契约一式六份，契约两边各捏二份，上报干系监管部门两份，每份具有同等法 律效力。 第二十部分 其他事项   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、干系法律法例等章程协商办理。 第二十一部分 托管契约的签订  本契约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日 （本页为《南边安康搀杂型证券投资基金托管契约》签署页，无正文） 基金不断东说念主：南边基金不断股份有限公司 法定代表东说念主或授权署名东说念主： 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权署名东说念主： 签订地点：中国北京 签订日历：   年   月   日

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