发布日期：2024-12-26 09:43    点击次数：125

南边安康夹杂型证券投资基金       基金合同 基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司 基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司 第一部分      绪论   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 范例基金运作。 华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办 法》”)、《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》(以下简称“《信息露馅办法》”)、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他筹商法律法例。   二、基金合同是规定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有打破，均以 基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过火他筹商规定享有职权、承担 义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资东谈主依本基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边安康夹杂型证券投资基金由基金管理东谈主依照《基金法》、基金合同过火他筹商 规定召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本体性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集出路等作出 本体性判断或者保证。   基金管理东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勉力的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东谈主应当崇敬阅读基金合同、基金招募讲明 书、基金居品贵府撮要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自 行承担投资风险。   四、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的 共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大厌世的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制关联的风险。   五、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外露馅波及本基金的信息，其内容波及界 定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基金合同为准。   六、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法例的 强制性规定不一致，应当以届时灵验的法律法例的规定为准。 第二部分         释义      在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验纠正和补充 基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充 新 行政法则以过火他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、通告等 会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的 纠正 资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 颁布机关对其时时作念出的纠正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经筹商政府部门批准修复并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 括其时时纠正）及关联法律法例规定不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其时时纠正）及关联法律法例规定，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转机、转托管及定投等业务。 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 或接受南边基金管理股份有限公司委派代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管理股份有限公司 份额余额过火变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 管理东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵命 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转机为基金管理东谈主管理的其他基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额总额后的余额) 跳动上一洞开日基金总份额的 10% 赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通达受限的新股及非公设备行股票、金钱 复旧证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或往来的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其规定 用后的余额 他金钱的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子露馅网站）等媒介 有东谈主服务的用度 入网提销售服务费的基金份额 基金份额 置计帐，目的在于灵验艰涩并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户 存在要紧不细则性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在 要紧不细则性的金钱；（三）其他金钱价值存在要紧不细则性的金钱   以上释义中波及法律法例、业务功令的内容，法律法例、业务功令纠正后，如适用本基 金，关联内容以纠正后法律法例、业务功令为准。 第三部分     基金的基本情况   一、基金称号   南边安康夹杂型证券投资基金   二、基金的类别   夹杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型洞开式   四、基金的投资办法   本基金主要投资于债券等固定收益类金融用具，提拔投资于精选的股票，通过天真实资 产成就与严谨的风险管理，力务达成基金金钱连续悠闲升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募讲明书的规定实行。   七、基金存续期限   不依期   八、初次召募边界上限   本基金可设立初次召募边界上限，具体召募上限及边界适度的决策详见招募讲明书或基 金份额发售公告。若本基金设立初次召募边界上限，基金合同成效后不受此召募边界的限制。   九、基金份额的类别   本基金根据申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其 中A类基金份额为在投资东谈主申购时收取前端申购用度，且不从本类别基金金钱净值入网提销 售服务费的基金份额；C类基金份额为从本类别基金金钱净值入网提销售服务费，且不收取 申购用度的基金份额。   本基金各样基金份额永别设立代码。由于基金用度的不同，本基金各样基金份额将分 别推敲基金份额净值，推敲公式为推敲日各样别基金金钱净值除以推敲日发售在外的该类 别基金份额总额。筹商基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金管理东谈主细则，并在招 募讲明书及基金居品贵府撮要中公告。   在不违背法律法例、基金合同的规定以及对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的情 况下，经与基金托管东谈主协商一致且履行顺应表率后，基金管理东谈主可加多、减少或调整基金份 额类别设立、罢手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及功令进行调整并在调整 实施之日前依照《信息露馅办法》的筹商规定在规定媒介上公告，不需要召开基金份额持有 东谈主大会。 第四部分       基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。   本基金通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理东谈主、销售机构提供的其他方式公开 发售，具体名单详见基金份额发售公告或关联业务公告。   相宜法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募讲明书中列示。基金认购用度不列入基 金财产。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主所有这个词，其中利 息转份额的数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的推敲方法在招募讲明书中列示。   认购份额余额的处理方式在招募讲明书中列示。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售机构照旧接收到认 购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求及认购份额的阐发情况，投 资东谈主应实时查询并妥善应用正当职权。   三、基金份额认购金额的限制 看招募讲明书。 理方法请参看招募讲明书。 第五部分     基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金管理东谈主依据法律法例 及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金管理东谈主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入特地账户，在基金召募行动扫尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成成效时召募资金的处理方式   淌若召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列工作： 利息。 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和金钱边界   《基金合同》成效后，聚拢 20 个工作日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 金钱净值低于东谈主民币 5000 万元的，基金管理东谈主应当在依期讲演中赐与露馅；聚拢 60 个工作 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会讲演并提议责罚决策，如转机运作方式、 与其他基金合并或者间隔基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。 第六部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募讲明 书中或指定网站上列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管理东谈主或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等往来方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时候   基金管理东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来所、深 圳证券往来所的宽泛往来日的往来时候，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时候变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息露馅办法》的筹商规定在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不跳动 3 个月运行办理申购，具体业务办理时候在申 购运行公告中规定。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不跳动 3 个月运行办理赎回，具体业务办理时候在赎 回运行公告中规定。   在细则申购运行与赎回运行时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的筹商规定在指定媒介上公告申购与赎回的运行时候。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回或 者转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转机肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行推敲；   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规 则运行实施前依照《信息露馅办法》的筹商规定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构规定的表率，在洞开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规定的时候内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回肯求时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购成效。基金份额持 有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回肯求到手后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大皆赎回时，款项的支付办法参照本基金合同筹商要求处理。如遇证券往来所或往来市集数 据传输延长、通信系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能适度 的身分影响了业务经由，则赎回款项划付时候相应顺延。   基金管理东谈主应以往来时候扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日看成申购或赎回肯求 日(T 日)，在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行阐发。T 日提 交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方 式查询肯求的阐发情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售机构如实 接收到肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构或基金管理东谈主的阐发结果为准。对于肯求的 阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当职权。   五、申购和赎回的数目限制 额，具体规定请参见招募讲明书。 见招募讲明书。 明书。 有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等次序，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见关联公告。 限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息露馅办法》的筹商规定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各样基金份额的基金份额净值在 本日收市后推敲，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应延长推敲 或公告。 详见《招募讲明书》。本基金的 A 类基金份额申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募讲明书 及基金居品贵府撮要中列示。 募讲明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募讲明书及 基金居品贵府撮要中列示。 产；C 类基金份额不收取申购用度。 时收取。赎回费归入基金财产的比例依照关联法律法例设定，具体见招募讲明书。其中宝石 续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 法和收费方式由基金管理东谈主根据基金合同的规定细则，并在招募讲明书中列示。基金管理东谈主 不错根据关联法律法例或在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的筹商规定在指定媒介上公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且领受估 值时期仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 接受申购可能会影响或毁伤现存基金份额持有东谈主利益的。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法宽泛运行时。 达到或者跳动基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相遁藏前述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时， 基金管理东谈主应当根据筹商规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 8 项情形时， 基金管理东谈主不错采用比例阐发等方式对该投资东谈主的申购肯求进行限制，基金管理东谈主有权断绝 该等沿途或者部分申购肯求。淌若投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 回肯求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活 跃市集价钱且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回肯求或减慢支付赎回款项。 或者无法办理赎回业务。 资东谈主的赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求或者减慢支 付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管理东谈主应 足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付（将以赎回肯求阐发日的基金份额净值为依据推敲赎 回金额）。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联要求处理。基金份额持有东谈主在申 请赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与撤废。在暂停赎回的情况排斥时，基金管 理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、大皆赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金转机中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额总额后的余额)跳动前一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大皆赎回。   当基金出现大皆赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的金钱组合景况决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才气支付投资东谈主的沿途赎回肯求时，按宽泛赎回 表率实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有清贫或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到沿途赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被撤废。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础推敲赎回金额，依此类推，直到沿途赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   当基金发生大皆赎回，在单个基金份额持有东谈主跳动基金总份额 50%以上的赎回肯求情形 下，基金管理东谈主不错缓期办理赎回肯求。如基金管理东谈主对于其跳动基金总份额 50%以上部分 的赎回肯求实施缓期办理，缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的该类基金份额净值为基础推敲赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止；如基 金管理东谈主只接受其基金总份额 50%部分看成当日灵验赎回肯求，基金管理东谈主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回肯求与其他基金份 额持有东谈主的赎回肯求一并办理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先采用将当日可能未获受 理部分赐与撤废；缓期部分如采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤废。如 投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：聚拢 2 个洞开日以上(含本数)发生大皆赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得跳动   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规 定的其他方式在 3 个往来日内通告基金份额持有东谈主，讲明筹商处理方法，并在两日内在指定 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于重新洞开日在指定媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂 停公告中明确重新洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新洞开的公告。   十一、基金转机   基金管理东谈主不错根据关联法律法例以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金份额之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，关联功令由基金 管理东谈主届时根据关联法律法例及本基金合同的规定制定并公告，并提前通告基金托管东谈主与相 关机构。   十二、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 往来过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其他非往来过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据成效司法布告将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵府，对于相宜条件 的非往来过户肯求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的尺度收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的尺度收取转托管费。   十四、定投蓄意   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理定投蓄意，具体功令由基金管理东谈主另行规定。投资东谈主在办 理定投蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在关联公告或 更新的招募讲明书中所规定的定投蓄意最低申购金额。   十五、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关联规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的往来场面或者往来方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在关联法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务功令，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或关联公告。 第七部分       基金合同当事东谈主及职权义务   一、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主简况   称号：南边基金管理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   修复日历：1998 年 3 月 6 日   批准修复机关及批准修复文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号   组织面目：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元   存续期限：连续运筹帷幄   筹商电话：0755-82763888   （二）基金管理东谈主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度筹商法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要次序保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；   （9）担任或委派其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及筹商法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用职权，为基金的利益应用因基金财 产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；   （14）在遵命届时灵验的法律法例和监管规定，且对基金份额持有东谈主利益无本体性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、往来计帐等款项，基金管理东谈主有权代表基金份额 持有东谈主在必要限制内以基金金钱看成质押进行融资；   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼职权或者实施其他法 律行动；   （16）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （17）在相宜筹商法律、法例的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、赎回、转机、 非往来过户和定投等业务功令，在法律法例和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除 管理费率、托管费率、销售服务费之外的基金关联费率结构和收费方式；   （18）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以憨厚信用、严慎勉力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金永别管理，永别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用顺应合理的次序使推敲基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规定，按筹商规定推敲并露馅基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他筹商规定，履行信息露馅及讲小说务；   （12）保守基金营业巧妙，不浮现基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他筹商法律法例或监管机构另有规定或要求外，在基金信息公开露馅前应予守密， 不向他东谈主浮现，但向有权机关或因审计、法律等外部专科照应人提供服务而向其提供的情况除 外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商规定召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记载和其他关联贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在规定时候发出，况兼保证投资东谈主 简略按照《基金合同》规定的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近闭幕、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担工作；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼职权或实施其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成成效，基金 管理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后   （25）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东谈主：谷澍   成随即间：2009 年 1 月 15 日   批准修复机关和批准修复文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管业务批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   组织面目：股份有限公司   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：连续运筹帷幄   （二）基金托管东谈主的职权与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采用必要次序保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关联市集功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来 资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以憨厚信用、勉力尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）修复特地的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备弥散的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金永别设立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记载等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业巧妙，除《基金法》、《基金合同》过火他筹商法律法例或监管机构 另有规定或要求外，在基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东谈主浮现，但向有权机关或因 审计、法律等外部专科照应人提供服务而向其提供的的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主推敲的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具主见，讲明基金管理 东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；淌若基金管理东谈主有未实行 《基金合同》规定的行动，还应当讲明基金托管东谈主是否采用了顺应的次序；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关联贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规定制作关联账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或筹商规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商规定，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的规定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近闭幕、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会和银行业监 督管理机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿工作，其抵偿工作不因其 退任而革职；   （20）按规定监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资东谈主理有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）崇敬阅读并遵命《基金合同》、招募讲明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息露馅，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金厌世或者《基金合同》间隔的有限工作；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务 第八部分     基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度或进步销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额推敲，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法例和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或在对现存基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下变更收费方 式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （5）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 通告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得拦阻、喧阗。   三、召开基金份额持有东谈主大会的通告时候、通告内容、通告方式 额持有东谈主大理解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议面目；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权委派讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、委派的公证机关过火筹商方式和筹商东谈主、表决 主见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主到指定地点对表决主见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的 计票进行监督的，不影响表决主见的计票效用。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东谈主理有基金份 额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派讲明注解相宜法律法例、《基金合同》和会议通告的规定， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证通晓，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主通告的非 现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个工作日内聚拢公布关联 请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告规定的方式收取基金份额持 有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通告不参加收取表决主见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主 代表出具表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理东谈主出具的委派东谈主理 有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派讲明注解相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记载相符。 召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细则并在会议通告中列明。 授权方式不错领受书面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   五、议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起头由大会主理东谈主按照下列第七条规定表率细则和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；淌若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转机基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲明注解，不然提交相宜会议通 知中规定的阐发投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头相宜会议通告规定的表 决主见视为灵验表决，表决主见拖拉不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大理解知为准。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议运行后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当就地公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若领受通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议。 成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有经管 力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主永别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关联基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 第九部分      基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和表率   一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责间隔的情形   （一）基金管理东谈主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责间隔：   （二）基金托管东谈主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：   二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换表率   （一）基金管理东谈主的更换表率 额的基金份额持有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 决议成效后 2 日内在指定媒介公告。 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主办理基金管理业务的叮咛手续，临时基金管理东谈主或新任基 金管理东谈主应实时接收。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值； 务经验的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称号中与原任基金管理东谈主筹商的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换表率 额的基金份额持有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 决议成效后 2 日内在指定媒介公告。 办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接 收。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金金钱总值； 务经验的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和表率。 以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 份额持有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定媒介上联合公告。   三、新任或临时基金管理东谈主接受基金管理或新任或临时基金托管东谈主接受基金财产和基金 托管业务前，原基金管理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和《基金合同》的规定连接履行相 关职责，并保证不合基金份额持有东谈主的利益形成毁伤。原基金管理东谈主或基金托管东谈主在连接履 行关联职责期间，仍有权按照本合同的规定收取基金管理费或基金托管费。 第十部分    基金的托管   基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、《基金合同》过火他筹商规定缔结托管契约。   缔结托管契约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、 净值推敲、收益分拨、信息露馅及相互监督等关联事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 第十一部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主委派的其他相宜条件的机构办理。基金管 理东谈主委派其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订委派代理契约，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金往来阐发、披发红利、建 立并看护基金份额持有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿工作，但司法强制检讨情形及法律法例及中国证监会规定 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务； 第十二部分 基金的投资   一、投资办法   本基金主要投资于债券等固定收益类金融用具，提拔投资于精选的股票，通过天真实资 产成就与严谨的风险管理，力务达成基金金钱连续悠闲升值。   二、投资范围   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、股指期货、权证、债券等固定收益类金融用具 （包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、场所政府债券、政府复旧机构 债券、政府复宿债券、中期单据、可转机债券（含分离往来可转债）、短期融资券、超短期 融资券、金钱复旧证券、债券回购、银行进款、货币市集用具等）及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的关联规定）。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金金钱的比例为 0-30%；债券等固定收益类金融工 具投资占基金金钱的比例不低于 70%。在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，本基 金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金金钱净值的 5%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应表率后，可 以将其纳入投资范围，筹商投资比例限制等遵从届时灵验的规定实行。本基金管理东谈主自基金 合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜上述关联规定。   三、投资策略   本基金通过天真实金钱成就与严谨的风险管理，力务达成基金金钱连续悠闲升值，现实 投资过程中，将“优化的 CPPI 策略”看成大类金钱成就的主要起点，主要投资于债券等固 定收益类金融用具，提拔投资于精选的股票。具体如下：   本基金在金钱成就方面领受优化的恒定比例投资组合保障策略（优化 CPPI）。CPPI 策 略是国外通行的一种投资组合保障策略，传统的 CPPI 策略存在过于僵化被迫、前期收益较 多时易过激投资、忽略市集波动情况、往来成本较高等问题，本基金领受的优化的 CPPI 策略对传统的 CPPI 策略进行了多种优化，尽量幸免了这些问题，主要通过金融工程时期和 数目分析等用具，根据市集的波动来动态调整风险金钱与肃肃金钱在投资组合中的比重，以 确保投资组合在一段时候以后的价值不低于预先设定的某一办法价值，以达到增强组合收益 的结果。该策略的具体实檀越要有以下样式：   第一步，细则基金价值底线。根据投资组合期末最低办法价值和合理的折现率设定当前 应持有的肃肃金钱的数目，即投资组合的价值底线， 推敲投资组合当前净值跳动价值底线的 数额。   第二步，细则风险金钱。将相当于净值跳动价值底线的数额特定倍数的资金投资于风险 金钱（如股票等），以达成最低办法价值的升值。   第三步，调整风险乘数及金钱成就比例。本基金将根据市集波动的脾气以及预期的风险 与收益的匹配关系，依期推敲风险乘数上限并对现实风险乘数进行监控，一朝现实风险乘数 跳动当期风险乘数上限，则重迭前两个样式的操作，对风险乘数进而举座金钱成就比例进行 动态调整。   本基金将密切眷注经济运行的质料与效率，把捏当先目的，揣摸改日走势，深切分析国 家推论的财政与货币战术对改日宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏不雅经济运行 中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率战术研判将成为投资决策的基本依据，并看成债 券组合的久期成就的依据。在宏不雅分析过火决定的久期成就范围下，本基金将进行类属成就 以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合 提供持有期收益和价差收益的才气，同期眷注其利率风险、信用风险和流动性风险。本基金 的债券投资策略还包括以下几方面：   （1）抽象筹商收益性、流动性和风险性，进行积极投资。这部分投资包括中恒久的国 债、金融债，企业债，以及中恒久逆回购等等。积极性策略主要包括根据利率揣摸调整组合 久期、采用低估值债券进行投资、把捏市集上的无风险套利契机，利用杠杆旨趣以及各式衍 生用具，加多盈利性、适度风险等等，以争取取得顺应的逾额收益，进步举座组合收益率。   （2）利用银行间市集和往来所市集现券存量进行债券回购所得的资金进行其他更高收 益品种的投资，进步举座组合收益率。   本基金提神对股市趋势的研究，在股票投资名额内，精选上风行业和上风个股，适度股 票市集着落风险，共享股票市集成长收益。本基金依据肃肃投资的原则，以低风险性、具备 中期高涨后劲为主要尺度，构建股票组合，同期兼顾股票的流动性。   根据宏不雅经济运行、高卑劣行业运行态势与价值链散布来细则上风或景气行业，以最低 的组合风险精选并细则最优质的股票组合。在行业采用中，本基金提神宏不雅经济景气景况及 所处阶段，主要分析当今经济增长的组成、来源、景气景况，寻找增漫空间较大、连续性较 强的行业，寻找经济转型中受益进度最高的行业，结合动态分析行业发展周期、与高卑劣关 系与谈判地位，寻找产业链中由弱转强或上风扩大的行业。   在个股的采用上，起头按照风险性由低至高、中期高涨后劲由高至低和流动性由高到低 对股票池内的股票进行排行，累加三项排行得到抽象排行，取抽象排行靠前的股票构建股票 组合，进行组合投资。   本基金通过采用风险低的股票，保证组合的悠闲性；通过采用具中期高涨后劲的股票， 保证组合的收益性；通过分散投资、组合投资和流动性管理，裁减个股聚积性风险和流动性 风险。   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，眷注刊行东谈主筹商信 息露馅情况，眷注刊行东谈主基本面情况、市集估值等身分，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重成就和标的采用。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、往来活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，结结伴指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货金钱进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理东谈主将充分筹商股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的举座风险的目的。   本基金以被迫投资权证为主要策略，包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转债 申购而取得的权证，以获取这部均权证带来的增量收益。同期，本基金将在严格适度风险的 前提下，以价值分析为基础，主动进行部均权证投资。   金钱复旧证券投资要津在于对基础金钱质料及改日现款流的分析，本基金将在国内金钱 证券化居品具体战术框架下，领受基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格适度金钱复旧证券的总体投资边界并进行分散投资，以 裁减流动性风险。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和往来方式的革新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金金钱的比例为 0-30%；   （2）本基金债券等固定收益类金融用具投资占基金金钱的比例不低于 70%；   （3）在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年 以内的政府债券的比例共计不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金金钱净值的 10％；   （5）本基金管理东谈主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10％；   （6）本基金持有的沿途权证，其市值不得跳动基金金钱净值的 3％；   （7）本基金管理东谈主管理的沿途基金持有的团结权证，不得跳动该权证的 10％；   （8）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得跳动上一往来日基金金钱净值的   （9）本基金管理东谈主管理的沿途洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的依期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得跳动该上市公司可通达股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得跳动该上市公司 可通达股票的 30%；   （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跳动基金金钱净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不相宜 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样金钱复旧证券的比例，不得跳动基金金钱净 值的 10％；   （13）本基金持有的沿途金钱复旧证券，其市值不得跳动基金金钱净值的 20％；   （14）本基金持有的团结(指团结信用级别)金钱复旧证券的比例，不得跳动该金钱复旧 证券边界的 10％；   （15）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的各样金钱复旧证券，不得 跳动其各样金钱复旧证券共计边界的 10％；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱复旧证券。基金持有资 产复旧证券期间，淌若其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级讲演发布之日起 3 个 月内赐与沿途卖出；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金过问宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金金钱净值 的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （19）基金参与股指期货往来时，在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得跳动基金金钱净值的 10%；在职何往来日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、金钱复旧证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职 何往来日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳动基金持有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一往来日基金金钱净值的 合同对于股票投资比例的筹商约定；   （20）本基金总金钱不得跳动基金净金钱的 140%；   （21）本基金投资通达受限证券，基金管理东谈主应根据中国证监会关联规定进行投资。本 基金投资通达受限证券，基金管理东谈主应按照中国证监会的规定，与基金托管东谈主签订风险适度 补充契约。   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票实行。   （23）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市公司合 并或基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规定投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同成效之日起运行。   淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。   为养息基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不方正的证券往来行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、现实适度东谈主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵从持有东谈主利益优先原则，留意利益打破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。关联往来必须预先得到基金 托管东谈主的同意，并按法律法例赐与露馅。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   五、功绩相比基准   沪深 300 指数收益率×15%＋上证国债指数收益率×85%   本基金所以债券投资为主的夹杂型基金，以“沪深 300 指数收益率×15%＋上证国债指数 收益率×85%”看成本基金的功绩相比基准，简略使本基金投资东谈主判断本基金的风险收益特 征。   淌若今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集迢遥接受的功绩相比基准推 出，或者是市集上出现愈加适当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，无需召开基金份 额持有东谈主大会。淌若本基金功绩相比基准所参照的指数在改日不再发布时，基金管理东谈主不错 按关联监管部门要求履行关联手续后，依据养息基金份额持有东谈主正当权益的原则，中式同样 的或可替代的指数看胜利绩相比基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券投资为主的夹杂型基金，属于中低风险、中低收益预期的基金品种，其风 险收益预期高于货币市集基金和债券型基金，低于股票型基金。   七、基金管理东谈主代表基金应用职权的处理原则及方法 持有东谈主的利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所主见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书的规定。 第十三部分 基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和 《基金合同》的规定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章撤废或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实行。 第十四部分 基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券往来场面的往来日以及国度法律法例规定需要对 外露馅基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、繁衍用具和其他投资等连续以公允价值计量的金融金钱及负 债。   三、估值方法   （1）上市股票的估值：   上市通达股票按估值日其所在证券往来所的收盘价估值；估值日无往来的，且最近往来 日后经济环境未发生要紧变化，以最近往来日的收盘价估值；淌若估值日无往来，且最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整 最近往来日收盘价，细则公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值。   ①初次刊行未上市的股票，领受估值时期细则公允价值，在估值时期难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券往来所上 市的团结股票的市价进行估值；   ③初次公设备行有明确锁依期的股票，团结股票在往来所上市后，按估值日在证券往来 所上市的团结股票的市价进行估值；   ④非公设备行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协会筹商规 定细则公允价值。   （3）在职何情况下，基金管理东谈主如领受本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资 产进行估值，均应被以为领受了顺应的估值方法。然而，淌若基金管理东谈主以为按本项第（1） －（2）小项规定的方法对基金金钱进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根 据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （4）国度有最新规定的，按其规定进行估值。   （1）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种，中式第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值。   （2）对在往来所市集上市往来的可转机债券，按估值日收盘价减去可转机债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值。   （3）初次刊行未上市债券，中式第三方估值机构提供的估值价进行估值，若无法取到 第三方估值机构提供的估值价，则按成本价进行估值。   （4）在往来所挂牌转让的金钱复旧证券和私募债券，领受估值时期细则其公允价值， 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）银行间市集上的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值；银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，理财投资按成本价估 值。   （6）在职何情况下，基金管理东谈主如领受本项第（1）－（5）小项规定的方法对基金资 产进行估值，均应被以为领受了顺应的估值方法。然而，淌若基金管理东谈主以为按本项第（1） －（5）小项规定的方法对基金金钱进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主在综 合筹商市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种身分基础上形成的债券估值，基 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （7）国度有最新规定的，按其规定进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市往来的权证按估值 日在证券往来所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境 未发生要紧变化，按最近往来日的收盘价估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近往来市价，细则公允价钱。   （2）初次刊行未上市的权证，领受估值时期细则公允价值，在估值时期难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手往来、但未行权的权证，领受估值时期确 定公允价值进行估值。   （4）在职何情况下，基金管理东谈主如领受本项第（1）－（3）项规定的方法对基金金钱 进行估值，均应被以为领受了顺应的估值方法。然而，淌若基金管理东谈主以为按本项第（1）－ （3）项规定的方法对基金金钱进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具 体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （5）国度有最新规定的，按其规定进行估值。   （1）股指期货合约以估值日的结算价钱进行估值，估值日无往来的，且最近往来日后 经济环境未发生要紧变化，以最近往来日的结算价估值。   （2）在职何情况下，基金管理东谈主如领受本项第（1）小项规定的方法对基金金钱进行估 值，均应被以为领受了顺应的估值方法。然而，淌若基金管理东谈主以为按本项第（1）小项规 定的方法对基金金钱进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并 与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （3）国度有最新规定的，按其规定进行估值。 权证估值方法的第（4）项、股指期货合约估值方法的第（2）项进行估值时，所形成的流毒 不看成基金份额净值失误处理。 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新规定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及关联法 律法例的规定或者未能充分养息基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据筹商法律法例，基金金钱净值推敲和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐工作方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东谈主对基金金钱净值的推敲 结果对外赐与公布。   四、估值表率 类基金份额的余额数目推敲，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规定 的，从其规定。   基金管理东谈主应每个工作日推敲基金金钱净值及各样基金份额净值，并按规定露馅。 同的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金金钱估值后，将各样基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   五、估值失误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的次序确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为该类基 金份额净值失误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的流毒形成估值失误，导致其他当事东谈主际遇损失的，流毒的工作东谈主应当对由于该 估值失误际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿工作。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据推敲差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不 能料念念、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述规定实行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的往来贵府灭失或被失误处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿工作，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误工作方应实时勾搭各方， 实时进行改换，因改换估值失误发生的用度由估值失误工作方承担；由于估值失误工作方未 实时改换已产生的估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估值失误工作方对径直损失承担抵偿 工作；若估值失误工作方照旧积极勾搭，况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行改换而 未改换，则其应当承担相应抵偿工作。估值失误工作方搪塞改换的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值失误已得到改换。   （2）估值失误的工作方对筹商当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对 估值失误的筹商径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误 工作方仍搪塞估值失误负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失误工作方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；淌若取得 欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿 额加上照旧取得的欠妥得利返还的总和跳动其现实损失的差额部分支付给估值失误工作方。   （4）估值失误调整领受尽量规复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因细则 估值失误的工作方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的工作方进行改换和抵偿 损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行改换，并就估值失误的改换向筹商当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值推敲出现失误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的次序留意损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   六、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的阐发   用于基金信息露馅的基金金钱净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责推敲，基金托 管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日往来扫尾后推敲当日的基金金钱净值和各样 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值推敲结果复核阐发后发送给基金管理 东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 金金钱估值失误处理。 误，或国度管帐战术变更、市集功令变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、 顺应、合理的次序进行检讨，但未能发现失误的，由此形成的基金金钱估值失误，基金管理 东谈主和基金托管东谈主革职抵偿工作。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的次序减弱或 排斥由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。 第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 1.0%年费率计提。管理费的推敲方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日推敲，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%的年费率计提。托管费的推敲方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日推敲，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主协商责罚。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售服务费逐日推敲，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主协商责罚。   上述“一、基金用度的种类中第 4-10 项用度”，根据筹商法例及相应契约规定，按用度 现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募讲明书 的规定。 第十六部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指摈弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金份额净值聚拢 10 个工作日不低于 1.15 元，且第 10 个工作日的基金可供分拨利润大于零 时，则本基金将以该日为基金收益分拨基准日进行收益分拨，但本基金两次收益分拨基准日 间的间隔不得低于 30 个工作日，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分 配基准日每份基金份额可供分拨利润的 90%，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为团结类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   在遵命法律法例及监管部门的规定、基金合同的约定且以及对基金份额持有东谈主利益无实 质不利影响的前提下，基金管理东谈主可在按照监管部门要求履行顺应表率后对基金收益分拨原 则进行调整，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润推敲截止日）的时候不得跳动 15 个工作日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投资的推敲方法，依照登记机构关联 业务功令实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的规定。 第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐战术 如下原则：淌若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度露馅； 按照筹商规定编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。 第十八部分 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《基金合同》 过火他筹商规定。关联法律法例对于信息露馅的露馅方式、露馅内容、登载媒介、报备方式 等规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的规定露馅基金信息，并保证所露馅信息的确凿性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规定时候内，将应予露馅的基金信息通过中国 证监会指定媒介露馅，并保证基金投资东谈主简略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开露馅的信息贵府。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开露馅的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息露馅 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除特别讲明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府撮要 东谈主大会召开的功令及具体表率，讲明基金居品的脾气等波及基金投资东谈主要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个工作日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新招募讲明书。   本基金在招募讲明书（更新）等文献中露馅股指期货往来情况，包括投资战术、持仓情 况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否相宜 既定的投资战术和投资办法。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府撮要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个工作日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府撮要。基金居品贵府撮要的内容及编制等具体要求， 按照招募讲明书关联规定实行。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 讲明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募讲明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站露馅一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅洞开日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度 临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的推敲方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资东谈主简略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期讲演，包括包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载 在指定网站上，并将年度讲演请示性公告登载在指定报刊上。基金年度讲演中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关联业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登 载在指定网站上，并将中期讲演请示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲演请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者 年度讲演。   本基金在季度讲演、中期讲演、年度讲演等依期讲演等文献中露馅股指期货往来情况， 包括投资战术、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的投资战术和投资办法。   本基金在基金年报及中期讲演中露馅其持有的金钱复旧证券总额、金钱复旧证券市值占 基金净金钱的比例和讲演期内所有这个词的金钱复旧证券明细；在基金季度讲演中露馅其持有的资 产复旧证券总额、金钱复旧证券市值占基金净金钱的比例和讲演期末按市值占基金净金钱比 例大小排序的前 10 名金钱复旧证券明细。   本基金在基金年报及中期讲演中露馅其持有的通达受限证券总额、通达受限证券市值占 基金净金钱的比例和讲演期内所有这个词的通达受限证券明细。   基金运作期间，如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期讲演“影响投资者决策 的其他进攻信息”项下露馅该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演期内持有份额 变化情况及居品的稀零风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金连续运作过程中，应当在基金年度讲演和中期讲演中露馅基金组合金钱情况过火流 动性风险分析等。   （七）临时讲演   本基金发生要紧事件，筹商信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往来事项，但中国证监会另有规定的除外； 发生变更； 介露馅所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金金钱净值的比例、锁依期等信息； 影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集富贵传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关联 信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将筹商情况立即讲演中国证监会。   （九）计帐讲演   基金合同间隔的，基金管理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在指定网站上，并将计帐讲演请示性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，关联信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲明 书的规定进行信息露馅，详见招募讲明书的规定。   （十二）中国证监会规定的其他信息。   六、信息露馅事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定特地部门及高等管理东谈主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会关联基金信息露馅内容与 样式准则等法例的规定。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲演、 更新的招募讲明书、基金居品贵府撮要、基金计帐讲演等公开露馅的关联基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用露馅信息的报刊。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证关联报送信息的真 实、准确、完好意思、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他巨匠 媒介露馅信息，然而其他巨匠媒介不得早于指定媒介露馅信息，况兼在不同媒介上露馅团结 信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计讲演、法律主见书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例规定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 第十九部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 贯串的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组和谐接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）遴聘具有证券、期货关联业务经验的管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲演出具法律主见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按各样基金份额在基金合同间隔事由发生时各自基金 份额金钱净值的比例细则剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经具有证券、期货关联业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在指定网站上，并将计帐讲演请示性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 第二十部分 失约工作   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例的 规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主形成毁伤的，应当永别对各自 的行动照章承担抵偿工作；因共同行动给基金财产或者基金份额持有东谈主形成毁伤的，应当承 担连带抵偿工作，对损失的抵偿，仅限于径直损失。然而发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为而形成的损失等； 潜在损失等。   二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主利益的前提下， 《基金合同》简略连接履行的应当连接履行。非失约方当事东谈主在职责范围内有义务实时采用 必要的次序，留意损失的扩大。莫得采用顺应次序致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非失约方因留意损失扩大而开销的合理用度由失约方承担。   三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基金管理东谈主和基 金托管东谈主天然照旧采用必要、顺应、合理的次序进行检讨，然而未能发现失误的，由此形成 基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主革职抵偿工作。然而基金管理东谈主和基金托 管东谈主应积极采用必要的次序排斥或减弱由此形成的影响。 第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东谈主均有经管力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接至意、勉力、尽责地履行基金 合同规定的义务，养息基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。 第二十二部分 基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间职权义务关系的 法律文献。 字并在募聚积束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐发 后成效。 之日止。 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律经管力。 管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效用。 所和营业场面查阅。 第二十三部分 其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按筹商法律法例协商责罚。 第二十四部分 基金合同内容摘录   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的职权、义务   （一）基金管理东谈主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度筹商法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要次序保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；   （9）担任或委派其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及筹商法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用职权，为基金的利益应用因基金财 产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；   （14）在遵命届时灵验的法律法例和监管规定，且对基金份额持有东谈主利益无本体性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、往来计帐等款项，基金管理东谈主有权代表基金份额 持有东谈主在必要限制内以基金金钱看成质押进行融资；   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼职权或者实施其他法 律行动；   （16）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （17）在相宜筹商法律、法例的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、赎回、转机、 非往来过户和定投等业务功令，在法律法例和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除 管理费率、托管费率、销售服务费之外的基金关联费率结构和收费方式；   （18）委派第三方机构办理本基金的往来、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以憨厚信用、严慎勉力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金永别管理，永别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用顺应合理的次序使推敲基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规定，按筹商规定推敲并露馅基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他筹商规定，履行信息露馅及讲小说务；   （12）保守基金营业巧妙，不浮现基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他筹商法律法例或监管机构另有规定或要求外，在基金信息公开露馅前应予守密， 不向他东谈主浮现，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科照应人提供服务而向其提 供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商规定召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记载和其他关联贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在规定时候发出，况兼保证投资东谈主 简略按照《基金合同》规定的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近闭幕、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担工作；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼职权或实施其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成成效，基金 管理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后   （25）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采用必要次序保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关联市集功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来 资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以憨厚信用、勉力尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）修复特地的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备弥散的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金永别设立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记载等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业巧妙，除《基金法》、《基金合同》过火他筹商法律法例或监管机构 另有规定或要求外，在基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东谈主浮现，但向监管机构、司 法机关或因审计、法律等外部专科照应人提供服务而向其提供的的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主推敲的基金净值信息、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具主见，讲明基金管理 东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；淌若基金管理东谈主有未实行 《基金合同》规定的行动，还应当讲明基金托管东谈主是否采用了顺应的次序；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关联贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规定制作关联账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或筹商规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商规定，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的规定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近闭幕、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会和银行业监 督管理机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿工作，其抵偿工作不因其 退任而革职；   （20）按规定监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资东谈主理有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）崇敬阅读并遵命《基金合同》、招募讲明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息露馅，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金厌世或者《基金合同》间隔的有限工作；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度或进步销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额推敲，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法例和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或在对现存基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下变更收费方 式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （5）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，单独 或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向 基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得拦阻、喧阗。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时候、通告内容、通告方式 额持有东谈主大理解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议面目；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权委派讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、委派的公证机关过火筹商方式和筹商东谈主、表决 主见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主到指定地点对表决主见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的 计票进行监督的，不影响表决主见的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东谈主理有基金份 额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派讲明注解相宜法律法例、《基金合同》和会议通告的规定， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证通晓，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主通告的非 现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个工作日内聚拢公布关联 请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告规定的方式收取基金份额持 有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通告不参加收取表决主见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决主见或授权他东谈主 代表出具表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理东谈主出具的委派东谈主理 有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派讲明注解相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记载相符。 召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细则并在会议通告中列明。 授权方式不错领受书面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起头由大会主理东谈主按照下列第七条规定表率细则和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；淌若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转机基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲明注解，不然提交相宜会议通 知中规定的阐发投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头相宜会议通告规定的表 决主见视为灵验表决，表决主见拖拉不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大理解知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议运行后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当就地公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若领受通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议。 成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有经管 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主永别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关联基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分拨原则、实行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指摈弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金份额净值聚拢 10 个工作日不低于 1.15 元，且第 10 个工作日的基金可供分拨利润大于零 时，则本基金将以该日为基金收益分拨基准日进行收益分拨，但本基金两次收益分拨基准日 间的间隔不得低于 30 个工作日，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分 配基准日每份基金份额可供分拨利润的 90%，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为团结类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   在遵命法律法例及监管部门的规定、基金合同的约定且以及对基金份额持有东谈主利益无实 质不利影响的前提下，基金管理东谈主可在按照监管部门要求履行顺应表率后对基金收益分拨原 则进行调整，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润推敲截止日）的时候不得跳动 15 个工作日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投资的推敲方法，依照登记机构关联 业务功令实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的规定。   四、与基金财产管理、运作筹商用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 1.0%年费率计提。管理费的推敲方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日推敲，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%的年费率计提。托管费的推敲方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日推敲，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主协商责罚。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售服务费逐日推敲，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东谈主协商责罚。   上述“一、基金用度的种类中第 4-10 项用度”，根据筹商法例及相应契约规定，按用度 现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募讲明书 的规定。   五、基金财产的投资办法和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、股指期货、权证、债券等固定收益类金融用具 （包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、场所政府债券、政府复旧机构 债券、政府复宿债券、中期单据、可转机债券（含分离往来可转债）、短期融资券、超短期 融资券、金钱复旧证券、债券回购、银行进款、货币市集用具等）及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的关联规定）。    本基金股票（含存托凭证）投资占基金金钱的比例为 0-30%；债券等固定收益类金融工 具投资占基金金钱的比例不低于 70%。在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，本基 金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金金钱净值的 5%。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应表率后，可 以将其纳入投资范围，筹商投资比例限制等遵从届时灵验的规定实行。 本基金管理东谈主自基 金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜上述关联规定。    （二）投资限制    基金的投资组合应遵从以下限制：    （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金金钱的比例为 0-30%；    （2）本基金债券等固定收益类金融用具投资占基金金钱的比例不低于 70%；    （3）在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年 以内的政府债券的比例共计不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；    （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金金钱净值的 10％；    （5）本基金管理东谈主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10％；    （6）本基金持有的沿途权证，其市值不得跳动基金金钱净值的 3％；    （7）本基金管理东谈主管理的沿途基金持有的团结权证，不得跳动该权证的 10％；    （8）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得跳动上一往来日基金金钱净值的    （9）本基金管理东谈主管理的沿途洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的依期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得跳动该上市公司可通达股票的 15%； 本基金管理东谈主管理的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得跳动该上市公 司可通达股票的 30%；    （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跳动基金金钱净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；    （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （12）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样金钱复旧证券的比例，不得跳动基金金钱净 值的 10％；    （13）本基金持有的沿途金钱复旧证券，其市值不得跳动基金金钱净值的 20％；    （14）本基金持有的团结(指团结信用级别)金钱复旧证券的比例，不得跳动该金钱复旧 证券边界的 10％；   （15）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的各样金钱复旧证券，不得 跳动其各样金钱复旧证券共计边界的 10％；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱复旧证券。基金持有 金钱复旧证券期间，淌若其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金过问宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金金钱净值 的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （19）基金参与股指期货往来时，在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得跳动基金金钱净值的 10%；在职何往来日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券 市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、金钱复旧证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在 任何往来日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳动基金持有的股票总市值的 20%；在职 何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一往来日基金金钱净 值的 20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差推敲）应当符 合基金合同对于股票投资比例的筹商约定（本基金股票投资占基金金钱的比例为 0-30%）；   （20）本基金总金钱不得跳动基金净金钱的 140%；   （21）本基金投资通达受限证券，基金管理东谈主应根据中国证监会关联规定进行投资。本 基金投资通达受限证券，基金管理东谈主应按照中国证监会的规定，与基金托管东谈主签订风险适度 补充契约；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票实行。   （23）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市公司合 并或基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规定投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同成效之日起运行。   淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。   为养息基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不方正的证券往来行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、现实适度东谈主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜本基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先原则，留意利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。关联往来必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与露馅。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金金钱净值的推敲方法和公告方式   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。 类基金份额的余额数目推敲，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规定 的，从其规定。   基金管理东谈主应每个工作日推敲基金金钱净值及各样基金份额净值，并按规定露馅。 同的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金金钱估值后，将各样基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   七、基金合同覆没和间隔的事由、表率以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 贯串的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组和谐接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）遴聘具有证券、期货关联业务经验的管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲演出具法律主见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 为有益的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额持 有东谈主大会。关联法律法例或监管部门另有规定的，按关联法律法例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按各样基金份额在基金合同间隔事由发生时各自基金 份额金钱净值的比例细则剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经具有证券、期货关联业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在指定网站上，并将计帐讲演请示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东谈主均有经管力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接至意、勉力、尽责地履行基金 合同规定的义务，养息基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。 （本页为《南边安康夹杂型证券投资基金基金合同》签署页，无正文） 基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 签订地点：中国北京 签订日历：   年   月   日

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