利好优配-泰康沪港深精选: 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书(2024年第1次更新)

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泰康沪港深精选: 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书(2024年第1次更新)
发布日期：2024-12-08 09:25    点击次数：116
  泰康基金经管有限公司 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券  投资基金更新招募阐明书  （2024 年第 1 次更新）  基金经管东谈主：泰康基金经管有限公司  基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                   泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书                     枢纽请示   本基金召募央求已于 2016 年 4 月 1 日获中国证监会证监许可『2016』661 号文准予召募注册，基金合同于 2016 年 06 月 06 日肃穆奏凯。   本基金经管东谈主保证招募阐明书的内容信得过、准确、圆善。本招募阐明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的 投资价值、商场远景和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应表现阅读基金合同、本 招募阐明书及产物良友概要等信息表示文献，全面果断本基金产物的风险收益 特征，应充分筹商投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购）基金的意 愿、时机、数目等投资行动作出沉寂决策，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自行职守。投本钱基金可能遭遇的风险包括：证券商场合座 环境激勉的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致 的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收走嘴和投资债券激勉 的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的私有风险，等等。   本基金可投资中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风 险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券刊行东谈主可能由于限制小、 运筹帷幄历史短、功绩不自若、里面治理范例性不够、信息透明度低等因素导致其 弗成履行还本付息的使命而使预期收益与执行收益发生偏离的可能性，从而使 基金投资收益下跌。基金可通过各样化投资来分散这种非系统风险，但弗成完 全隐敝。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式过火投资持有东谈主数 的限制，存在变现艰苦或无法在适当或渴望时变现引起损失的可能性。   本基金可投资国债期货，国债期货选拔保证金往返轨制，由于保证金往返 具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益 遭受较大损失。国债期货选拔逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时期内 补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。本基金可投资 于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及往返国法等差 异带来的私有风险，包括但不限于商场风险、股价波动风险、流动性风险、信                    泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、退市风险、其他风险等。基金 可根据投资策略需要或商场环境的变化，弃取将部分基金资产投资于科创板股 票或弃取不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股 票。   基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场 轨制以及往返国法等互异带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风险 （港股商场实行 T+0 反转往返，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现 出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益 形成损失）、港股通机制下往返日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休 市的情形下，港股通弗成正常往返，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动 性风险）等。   基金称呼仅标明基金不错通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的 投资比例会根据商场情况、投资策略等发生较大的调停，存在不合港股进行投 资的可能。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的非常风险。   本基金为夹杂型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期 收益水平高于债券型基金与货币商场基金，低于股票型基金。   本基金经管东谈主承诺依照恪称职守、诚恳信用、严慎辛勤的原则经管和运用 基金财产，但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金首先面值 1.00 元。在商场波动因素影响下，本基金净值可能低于初 始面值，本基金投资者有可能出现损失。   基金的过往功绩并不预示其将来表现。   基金经管东谈主经管的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩表现的保证。基 金经管东谈主依照恪称职守、诚恳信用、严慎辛勤的原则经管和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本更新招募阐明书一经本基金托管东谈主招商银行股份有限公司复核，本更新 招募阐明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日，磋议财务数据和净值表现截 止日为 2024 年 9 月 30 日。财务数据未经审计。                         泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书                              目 录               泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书               一、弁言   本招募阐明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》（以下简称 “《信息表示办 法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管轨则》(以下简称 “《流动性风险轨则》”)等磋议法律律例以及《泰康沪港深精选天真配置夹杂 型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募阐明书阐扬了泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金的投资 方向、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策磋议的全部必要事项，投资东谈主在 作念出投资决策前应仔细阅读本招募阐明书。   本基金经管东谈主承诺本招募阐明书不存在职何虚假纪录、误导性敷陈或要紧 遗漏，并对其信得过性、准确性、圆善性承担法律使命。   本基金是根据本招募阐明书所载明的良友央求召募的。本基金经管东谈主莫得 寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐明书中载明的信息，或对本招募阐明 书作任何解释或者阐明。   本招募阐明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的 行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他磋议轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解本基金份额持有东谈主的权 利和义务，应详备查阅基金合同。                      泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书                      二、释义     在本招募阐明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用矫正和补充 选天真配置夹杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和 补充 投资基金招募阐明书》过火更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告 等 员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施，并经 2012 年 12 月 28 日第 十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起 实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次 会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改〈中华东谈主民共和国口岸法>等七部 法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常 作念出的矫正 实施的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其经常作念 出的矫正                      泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 实施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的修 订 月 1 日起实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布 机关对其经常作念出的矫正 往返互联互通机制买卖轨则范围内的香港联合往返所上市的股票 义务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经磋议政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织 理办法》及干系法律律例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》（包括其经常矫正）及干系法律律例轨则，运用来自境 外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、转变、转托管及按时定额投资等业务                    泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主刚硬了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非往返过户等 有限公司或接受泰康基金经管有限公司寄予代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转变、转托管及按时定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面 说明的日历 财产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得越过 3 个月 通达日 （若该服务日为非港股通往返日，则本基金不通达基金份额申购、赎回或其他 业务）                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 是范例基金经管东谈主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金 经管东谈主和投资东谈主共同盲从 央求购买基金份额的行动 央求购买基金份额的行动 轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告轨则的条件，央求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额转变为 基金经管东谈主经管的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式 加上基金转变中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转变中转入 央求份额总额后的余额)越过上一通达日基金总份额的 10% 银行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 收申购款过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 定互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 表示网站）等媒介 事件。 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回 购与银行按时入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产救助证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行 转让或往返的债券等 份额净值的方式，将基金调停投资组合的商场冲击成老实拨给执行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受毁伤并得到公道对待 金基金产物良友概要》过火更新                        泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书                    三、基金经管东谈主    （一）基金经管东谈主概况    称呼：泰康基金经管有限公司    成立日历：2021 年 10 月 12 日    住所：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302    办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康外洋大厦 3、5 层    批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督经管委员会，证监许可 【2021】2839 号    法定代表东谈主：金志刚    组织体式：其他有限使命公司    注册本钱：12000 万元    磋议电话：010-89620088    磋议东谈主：王超    股权结构：泰康资产经管有限使命公司占公司注册本钱的 80%；嘉兴宸泰资 产经管合伙企业（有限合伙）占公司注册本钱的 4.3%；嘉兴舜泰资产经管合伙 企业（有限合伙）占公司注册本钱的 4.4%；嘉兴祺泰资产经管合伙企业（有限 合伙）占公司注册本钱的 4.4%；嘉兴昱泰资产经管合伙企业（有限合伙）占公 司注册本钱的 4.4%；嘉兴崇泰资产经管合伙企业（有限合伙）占公司注册本钱 的 2.5%。    （二）基金经管东谈主主要东谈主员情况    陈奕伦先生：董事长、提名与薪酬委员会主任委员，学士学位。现任泰康 保障集团股份有限公司经管委员会成员，泰康资产经管有限使命公司董事、副 总司理、运筹帷幄经管委员会委员，泰康资产经管（香港）有限公司副董事长，北 京泰康投资经管有限公司董事长。曾任贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县景 阳布依族乡东谈主民政府见习团委副文牍，高盛（亚洲）有限使命公司分析员，历 任泰康资产经管（香港）有限公司 CEO 助理，泰康资产经管有限使命公司研究 部研究总监、资产配置中心投资总监，泰康东谈主寿保障有限使命公司投资经管部 负责东谈主，泰康资产经管（香港）有限公司首席实践官，泰康保障集团股份有限               泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 公司投资经管部负责东谈主，泰康基金经管有限公司董事、副董事长。   金志刚先生：董事，硕士研究生。现任泰康基金经管有限公司董事、总经 理、财务负责东谈主。曾任职于中国航天工业总公司、泰康东谈主寿保障股份有限公司 资产经管中心，历任泰康资产经管有限使命公司固定收益部助理总司理、总经 理、固定收益总监兼固定收益投资中心负责东谈主、副总司理兼公募事迹部负责东谈主。   李红女士：董事、审计与风险经管委员会主任委员，硕士研究生。现任泰 康资产经管有限使命公司财务负责东谈主、北京泰康投资经管有限公司董事。曾任 太平洋产险总公司预备财务部预算处负责东谈主，太平洋产险内蒙古分公司预备财 务部司理，太平洋产险总公司预备财务部财务处处长，太平洋资产经管公司财 务部总司理兼运营部副总司理，太平洋香港投资公司董事。   陈玉宇先生：沉寂董事、提名与薪酬委员会委员，博士研究生。现任北京 大学光华经管学院经济学讲授，北京大学经济政策研究所长处，兼任中信股份 有限公司沉寂董事、万物云空间科技服务股份有限公司沉寂董事、梅州客商银 行股份有限公司沉寂董事。陈玉宇先生曾任职于国度经济体制鼎新委员会宏不雅 司。   罗周详先生：沉寂董事、提名与薪酬委员会委员、审计与风险经管委员会 委员，学士学位。现任信永中庸集团副总裁及金融业务委员会主席、阳光恒昌 物业服务股份有限公司董事。罗周详先生曾任中国科学器材收支口总公司财务 司理、中国科学器材收支口总公司莫斯科代表处首席贸易代表、多伦多永谈会 计公司高等审计员、中信永谈司帐师事务所司理等职务。   杨东先生：沉寂董事、审计与风险经管委员会委员，博士研究生。现任中 国东谈主民大学东谈主事处处长、法学讲授、博士生导师，莳植部“长江学者”特聘教 授，兼任工信部通讯经济巨匠委员、中国诡计机学会（CCF）数据治理专委会常 务委员、莳植部高等学校革命创业教学率领委员会委员、最能手民窥伺院民事 行政诉讼监督案件巨匠委员会委员、公安部第六届党风政风警风监督员、国度 互联网金融安全工夫巨匠委员会委员、中国法学会证券法学研究会副会长、北 京市数字经济与数字治理法治研究会会长、中国高等莳植学会高校东谈主事东谈主才与 西宾发展研究分会常务理事、北京市法学会常务理事。杨东先生曾任商务部中 日法律调换技俩办公室代表、中国东谈主民大学法学院副院长。                 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书   庞水珍女士：职工监事、投资决策委员会委员，硕士研究生。现任泰康基 金经管有限公司集中往返室负责东谈主。曾任北京佑瑞持投资经管有限公司往返员、 东莞银行股份有限公司往返员，历任泰康资产集中往返室固定收益往返员、公 募事迹部集中往返室负责东谈主等职务。   金志刚先生：董事、总司理、财务负责东谈主。硕士研究生。曾任职于中国航 天工业总公司、泰康东谈主寿保障股份有限公司资产经管中心，历任泰康资产经管 有限使命公司固定收益部助理总司理、总司理、固定收益总监兼固定收益投资 中心负责东谈主、副总司理兼公募事迹部负责东谈主。   吴辉先生：副总司理、商场部负责东谈主、上海分公司负责东谈主，硕士研究生。 曾任中国星河证券股份有限公司郑州丰产路营业部往返部司理，长盛基金经管 有限公司北京分公司总司理助理、郑州分公司总司理、商场销售总部总监，方 正富邦基金经管有限公司副总司理，泰康资产经管有限使命公司公募事迹部市 场部负责东谈主等职务。   陈玮光先生：督察长、监察稽核部负责东谈主，博士研究生。曾任湖南省永州 市地方税务局东谈主事莳植科科员，中国证券投资者保护基金公司投资者有观看中心 副总监，安徽省宿松县东谈主民政府副县长（挂职扶贫），中国证券业协会会员服 务一部、办公室、会员经管部主任，中聚资产经管有限公司董事长，诺德基金 经管有限公司督察长、泰康资产经管有限使命公司公募合规负责东谈主兼公募事迹 部监察稽核部负责东谈主等职务。   朱伟先生：首席信息官、信息工夫部负责东谈主，博士研究生。曾任中原银行 信息工夫部技俩司理，中原银行电子银行部部门司理，恒丰银行转移金融部负 责东谈主，泰康资产经管有限使命公司公募及 BBC 救助部业务分析及开发总监、部 门负责东谈主，公募首席信息官兼公募事迹部信息工夫部负责东谈主等职务。   苏小娅女士：风控负责东谈主、风险抵制部负责东谈主、投资决策委员会委员，硕 士研究生。曾任北京市君泽君讼师事务所讼师，泰达宏利基金经管有限公司高 级法律专员，英大基金经管有限公司监察稽核部副司理（部门负责东谈主），国开 泰富基金经管有限公司监察稽核部（法律合规部）副总司理（主办部门服务）， 北京天和想创投资经管有限公司公募基金筹备组组长，泰康资产经管有限使命 公司公募事迹部风险抵制部负责东谈主等职务。                     泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书   黄成扬先生，硕士研究生。2017 年 7 月加入泰康公募，现任泰康基金股票 基金司理。曾任金捷基金研究部研究员，恒星资产研究部研究员，长盛基金国 际业务部高等研究员、专户投资司理、基金司理等职务。2017 年 11 月 21 日起 于今担任泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金基金司理。2017 年 11 月 型发起式证券投资基金基金司理。2019 年 1 月 29 日-2021 年 4 月 12 日担任泰 康中证港股通地产指数型发起式证券投资基金基金司理。2019 年 4 月 3 日-2021 年 4 月 12 日担任泰康中证港股通 TMT 主题指数型发起式证券投资基金基金司理。 式证券投资基金基金司理。2019 年 4 月 16 日-2021 年 4 月 12 日担任泰康港股 通中证香港银行投资指数型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 3 月 2 日-   本基金过往基金司理   彭一博先生，硕士研究生。2016 年 6 月 6 日-2017 年 11 月 22 日担任泰康 沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金基金司理。   刘伟先生，硕士研究生。2017 年 5 月 4 日-2022 年 8 月 23 日担任泰康沪港 深精选天真配置夹杂型证券投资基金基金司理。   金志刚先生，投资决策委员会主席，现任泰康基金经管有限公司董事、总 司理、财务负责东谈主，简历同上。   桂跃强先生，投资决策委员会委员，2015 年 8 月加入泰康公募，担任公募 事迹部权益投资负责东谈主。现任泰康基金经管有限公司权益投资部负责东谈主、股票 基金司理。曾任石油化工科学研究院工程师，新华基金经管有限公司基金经管 部副总监、基金司理等职务。2015 年 12 月 8 日-2024 年 7 月 8 日担任泰康新机 遇天真配置夹杂型证券投资基金基金司理。2016 年 6 月 8 日于今担任泰康宏泰 报恩夹杂型证券投资基金基金司理。2016 年 11 月 28 日-2020 年 9 月 22 日担任 泰康策略优选天真配置夹杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 15 日于今担 任泰康兴泰报恩沪港深夹杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 20 日-2020                     泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 年 7 月 2 日担任泰康恒泰报恩天真配置夹杂型证券投资基金基金司理。2017 年 金司理。2018 年 5 月 30 日于今担任泰康颐年夹杂型证券投资基金基金司理。 理。2018 年 8 月 23 日于今担任泰康弘实 3 个月按时通达夹杂型发起式证券投资 基金基金司理。2020 年 5 月 20 日-2023 年 2 月 7 日担任泰康招泰尊享一年持有 期夹杂型证券投资基金基金司理。2020 年 8 月 14 日于今担任泰康蓝筹上风一年 持有期股票型证券投资基金基金司理。2020 年 12 月 22 日于今担任泰康上风企 业夹杂型证券投资基金基金司理。2021 年 12 月 14 日于今担任泰康鼎泰一年持 有期夹杂型证券投资基金基金司理。   蒋利娟女士，投资决策委员会委员，2008 年 7 月加入泰康资产，历任集中 往返室往返员、固定收益部固定收益投资司理。2014 年 11 月加入泰康公募，担 任固定收益基金司理、公募事迹部固定收益投资负责东谈主。现任泰康基金经管有 限公司固定收益投资部负责东谈主、固定收益基金司理。2015 年 6 月 19 日于今担任 泰康薪意保货币商场基金基金司理。2015 年 9 月 23 日-2020 年 1 月 6 日担任泰 康新报恩天真配置夹杂型证券投资基金基金司理。2015 年 12 月 8 日-2016 年 12 月 27 日担任泰康新机遇天真配置夹杂型证券投资基金基金司理。2016 年 2 月 3 日于今担任泰康稳健增利债券型证券投资基金基金司理。2016 年 6 月 8 日于今 担任泰康宏泰报恩夹杂型证券投资基金基金司理。2017 年 1 月 22 日于今担任泰 康金泰报恩 3 个月按时通达夹杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 15 日至 今担任泰康兴泰报恩沪港深夹杂型证券投资基金基金司理。2017 年 8 月 30 日- 理。2017 年 9 月 8 日-2020 年 3 月 26 日担任泰康现款管家货币商场基金基金经 理。2018 年 5 月 30 日于今担任泰康颐年夹杂型证券投资基金基金司理。2018 年 年 8 月 24 日-2020 年 1 月 14 日担任泰康弘实 3 个月按时通达夹杂型发起式证券 投资基金基金司理。2019 年 12 月 25 日-2021 年 1 月 11 日担任泰康润和两年定 期通达债券型证券投资基金基金司理。2020 年 5 月 20 日于今担任泰康招泰尊享 一年持有期夹杂型证券投资基金基金司理。2021 年 4 月 7 日于今担任泰康合润                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 夹杂型证券投资基金基金司理。2021 年 6 月 2 日于今担任泰康浩泽夹杂型证券 投资基金基金司理。2024 年 5 月 31 日于今担任泰康稳健双利债券型证券投资基 金基金司理。   苏小娅女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金经管有限公司风控负责 东谈主、风险抵制部负责东谈主，简历同上。   庞水珍女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金经管有限公司职工监事、 集中往返室负责东谈主，简历同上。   （三）基金经管东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 财产。对所经管的不同基金财产分袂经管、分袂记账，进行证券投资。 配收益。 义务。 以上。 施其他法律行动。   （四）基金经管东谈主承诺 险抵制轨制，选择有用措施，驻扎下列行动的发生：                泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。  （2）不公道地对待其经管的不同基金财产。  （3）承销证券。  （4）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保。  （5）从事可能使基金财产承担无尽使命的投资。  （6）法律、行政律例和中国证监会轨则遏制的其他行动。 家磋议法律、律例、规章及行业范例，诚恳信用、辛勤尽责，不从事以下行径：  （1）越权或非法运筹帷幄。  （2）违背基金合同或托管契约。  （3）有意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当权益。  （4）在包括向中国证监会报送的良友中进行虚假信息表示。  （5）拒却、干与、拒接或严重影响中国证监会照章监管。  （6）草率职守、滥用权益。  （7）清楚在职职期间明察的磋议证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资预备等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事干系的往返行径。  （8）协助、接受寄予或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券往返。  （9）违背证券往返场所业务国法，利用对敲、对倒、倒仓等技能主管商场 价钱，侵扰商场顺次。  （10）贬损同行，以提高我方。  （11）在公开信息表示和告白中有意含有虚假、误导、诈骗因素。  （12）以不刚直技能谋求业务发展。  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象。  （14）其他法律、行政律例遏制的行动。  （1）依照磋议法律、律例、规章和基金合同的轨则，本着辛勤严慎的原则 为基金份额持有东谈主谋取最大利益。  （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益。                泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书  （3）不清楚在职职期间明察的磋议证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资预备等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他 东谈主从事干系的往返行径。  （4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券往返。  （五）基金经管东谈主的里面抵制轨制  为了加强公司里面抵制，促进诚信、正当、有用运筹帷幄，保障基金持有东谈主利 益，表现公司及公司鼓动的正当权益，本基金经管东谈主建立了科学、严实、高效 的里面抵制体系。  （1）保证公司运筹帷幄运作严格盲从国度磋议法律律例和行业监管国法，自发 形成遵法运筹帷幄、范例运作的运筹帷幄想想和运筹帷幄理念。  （2）防御和化解运筹帷幄风险，提高运筹帷幄经管效益，确保运筹帷幄业务的稳健运行 和受托资产的安全圆善，兑现部门和公司的陆续、自若、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、圆善、实时。  （1）健全性原则。里面抵制涵盖公司各项业务、各个部门或机构和各级东谈主 员，并包括决策、实践、监督、反馈等各个样式。  （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控规范，维 护内控轨制的有用实践。  （3）沉寂性原则。公司各部门和岗亭职责的建立保持相对沉寂，公司基金 资产、自有资产与其他资产的运作互相分离。  （4）互相制约原则。公司建立的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡。  （5）成本效益原则。公司经管运用科学化的运筹帷幄经管方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的抵制成本达到最好的里面抵制后果。  里面抵制轨制由公司国法、里面抵制大纲、基本经管轨制、部门业务规章 等部分组成。里面抵制大纲是对内控原则的细化和张开，是各项基本经管轨制 的摘要和统辖。基本经管轨制包括风险抵制轨制、投资经管轨制、基金司帐制 度、信息表示轨制、监察稽核轨制、信息工夫经管轨制、功绩评估考核轨制和 蹙迫情况处理轨制等轨制。部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部                泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 门的主要职责、岗亭建立、岗亭使命、操作守则等的具体阐明。  （1）公司投资决策业务  投资决策严格盲从法律律例的磋议轨则，相宜基金合同所轨则的投资方向、 投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；健全投资决策授权轨制， 明确界定投资权限，严格盲从投资限制，驻扎越权决策；投资决接应当有充分 的投资依据，枢纽投资要有详备的研究汇报和风险分析救助，并有决策记录； 建立投资风险评估与经管轨制，在设定的风险权名额度内进行投资决策；建立 科学的投资经管功绩评价体系，包括投资组合情况、是否相宜基金产物特征和 决策规范、基金绩效包摄分析等内容。  （2）公司研究业务  研究服务保持沉寂、客不雅；建立严实的研究服务业务经过，形成科学、有 效的研究方法；建立投资对象备选库轨制，研究部门根据基金合同要求，在充 分研究的基础上建立和表现备选库；建立研究与投资的业务调换轨制，保持通 畅的调换渠谈；建立研究汇报质地评价体系。  （3）公司往返业务  基金往返实行集中往返轨制，基金司理不得平直向往返员下达投资指示或 者平直进行往返；公司建立往返监测系统、预警系统和往返反馈系统，完善相 关的安全设施；投资指示进行审核，说明其正当、合规与圆善后方可实践，如 出现指示坐法非法或者其他特殊情况，应当实时汇报相应部门与东谈主员；公司执 行公道的往返分拨轨制，确保不同投资者的利益大略得到公道对待；建立完善 的往返记录轨制，逐日投资组合列表等应当实时查对并归档守护；建立科学的 往返绩效评价体系。  （4）信息表示  公司按照法律、律例和中国证监会磋议轨则，建立完善的信息表示轨制， 保证公开表示的信息信得过、准确、圆善、实时；公司有相应的部门或岗亭负责 信息表示服务，进行信息的组织、审核和发布；公司加强对公司信息表示的检 查和评价，对存在的问题实时提倡改进办法，对信息披表示现的虚假提倡处理 认识，并根究干系东谈主员的使命；公司掌抓内幕信息的东谈主员在信息公开表示前不 得清楚其内容。                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书  （5）信息工夫  公司根据国度法律律例的要求，谨守安全性、实用性、可操作性原则，严 格制定信息系统的经管轨制。  信息工夫系统的设想开发应该相宜国度、金融行业软件工程圭臬的要求， 编写圆善的工夫良友；在兑现业务电子化时，应建立守秘系统和相应抵制机制， 并保证诡计机系统的可稽性；信息工夫系统参加运行前，需经过需求部门、使 用部门和合规部门等审批通过。  （6）司帐核算  公司以基金为司帐核算主体，沉寂建账、沉寂核算，保证不同基金之间在 名册登记、账户建立、资金划拨、账簿记录等方面互相沉寂。基金司帐核算与 公司司帐核算互相沉寂。  （7）监察稽核  公司设督察长，督察长是高等经管东谈主员，平直向董事会负责，对本公司及 其服务主谈主员的运筹帷幄经管和执业行动的合规性进行审查、监督和查验。  公司成立监察稽核部门，开展监察稽核和合规经管服务，对督察长负责。 公司保证监察稽核部门的沉寂性和泰斗性。公司明确监察稽核部门及里面各岗 位的具体职责，配备充足的监察稽核和合规经管东谈主员，严格监察稽核和合规管 理东谈主员的专科任职条件，严格监察稽核和合规经管的操作规范和组织顺次。  （1）本公司承诺以上对于里面抵制轨制的表示信得过、准确；  （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展约束完善里面抵制轨制。                          泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书                       四、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    成立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息表示负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家实足由企业法东谈主办股的股 份制生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002 年 3 月告捷地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代 码：600036），是国内第一家选拔外洋司帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又成 功刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌往返（股票代码：3968），10 月 5 日独揽 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。放荡 2024 年 9 月 30 日，集 团总资产 116，547.63 亿元东谈主民币，高等法下本钱充足率 18.67%，权重法下本钱 充足率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、 业务经管团队、产物研发团队、风险经管团队、系统与数据团队、技俩救助团 队、运营经管团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 249 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准得回证券投资基金托管业务阅历， 成为国内第一家得回该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，肃穆办理基金托管                    泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 业务。招商银行看成托管业务天赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金托 管阅历、基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资经管托管业务托管阅历、 保障资金托管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托 管（QFII）阅历、及格境内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包 服务阅历、存托凭证试点存托业务等业务阅历。   招商银行资产托管投合自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和革命精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，接力于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值 得信托的巨匠、贴心折务的管家、让价值陆续加多、客户的体验更佳”的“4+ 方向”，以革命的“服务产物化”为方法论，全场地助力资管机构兑现可陆续 的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，约束革命托管系统、服务和产物：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析汇报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内 首个托管大数据平台，告捷托管国内第一只券商集中资产经管预备、第一只 FOF、 第一只信托资金预备、第一只股权私募基金、第一家兑现货币商场基金赎回资 金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N” 基金专户欢跃、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 守护，兑现从单一托管服 务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务陆续稳健发展，社会影响力约束普及，频年来得回业 内各样奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融革命 “十佳金融产物革命奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为 国内独一得回该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产经管“金贝奖”“最好资产 托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣 获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管 银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融革命 “十佳金融产物革命奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 金融青联第五届“双普及”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最                   泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 佳基金托管银行”奖；5 月荣获外洋财经泰斗媒体《亚洲银行家》“中国年度托 管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好 基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金 托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱 风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有 限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境 内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构” 三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最 佳基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年 度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度特出资 产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金 英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有 限使命公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构”奖项；9 月荣 获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好欢跃托管 银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度特出资产托管银行天玑 奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2022 年度优秀资产托 管机构”、银行间商场清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、世界 银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场革命奖”三项大 奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业革命英华奖“托管创 新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪 榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务特出机构”、 “2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大 奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合 作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年特 别评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海清理所“2023 年度优 秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主办的 2024 资产经管                     泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产经管竞争力研究案例发布盛典上，“招商银 行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中 国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓 扑奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障 （集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集团股份有限公司副董事长、总 裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管 理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保本钱投资经管有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限使命公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文牍、实践董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕 士，高等经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、 副行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长， 委文牍，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市干系事宜 之授权代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、招银外洋金融有限公司董事 长、招商永隆银行董事长、招联铺张金融有限公司副董事长、招商局金融控股 有限公司董事、中国支付清理协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员 会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王 颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长， 天津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行 副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险抵制部副司理、司理、信贷经管 部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总经 理、投行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，                    泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 具有 20 余年银行从业陶冶，在风险经管、信贷经管、公司金融、资产托管等领 域有深化的研究和丰富的实务陶冶。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   放荡 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   (四)   托管东谈主的里面抵制轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度磋议法律律例和行业监管轨制，坚持 遵法运筹帷幄、范例运作的运筹帷幄理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督 机制，防御和化解运筹帷幄风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建 立成心于查错防弊、堵塞罅隙、搁置隐患，保证业务稳健运行的风险抵制轨制， 确保托管业务信息信得过、准确、圆善、实时；确保内控机制、体制的约束改进 和各项业务轨制、经过的约束完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抵制及风险防御体系：   一级里面抵制及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻扎 和抵制；总行风险经管部、法律合规部、审计部沉寂对资产托管业务进行评估 监督，并提倡内控普及经管建议。   二级里面抵制及风险防御是招商银行资产托管部成立风险合规经管干系团 队，负责部门里面风险驻扎和抵制，实时发现里面抵制颓势，提倡整改决策， 追踪整改情况，并平直向部门总司理室汇报。   三级里面抵制及风险防御是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，谨守 内抵制衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面抵制粉饰各项业务过程和操作样式、粉饰总共团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以防御风 险、审慎运筹帷幄为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）沉寂性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对沉寂， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间互相分离。里面抵制的查验、评                 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 价部门沉寂于里面抵制的建立和实践部门。   （4）有用性原则。里面抵制有用性包含里面抵制设想的有用性、里面抵制 实践的有用性。里面抵制设想的有用性是指里面抵制的设想粉饰了总共应关爱 的枢纽风险，且设想的风险搪塞措施适当。里面抵制实践的有用性是指里面控 制大略按照设想要求严格有用实践。   （5）适当性原则。里面抵制适当招商银行托管业务风险经管的需要，并能 够跟着托管业务运筹帷幄计策、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、 律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公式样与招商银行其他业务式样 阻隔，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离， 以达到风险防御的目标。   （7）枢纽性原则。里面抵制在兑现全面抵制的基础上，关细心要托管业务 枢纽事项和高风险样式。   （8）制衡性原则。里面抵制大略兑目下托管组织体系、机构建立、权责分 配及业务经过等方面互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制蛊惑。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、产 品受理、司帐核算、资金清理、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一 系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本轨则、业务经管办法和业务操 作规程。轨制结构档次了了、经管要求明确，得志风险经管全粉饰的要求，保 证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险抵制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，选拔加密、直连方式传输数据，数据实践他乡实时备份， 总共的业务信息须经过严格的授权方能进行拜访。   （3）客户良友风险抵制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户良友严格守秘，除法律律例和其他磋议轨则、监管机构及审计要求外，不向 任何机构、部门或个东谈主清楚。   （4）信息工夫系统风险抵制。招商银行对信息工夫系统机房、权限经管实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，总共电脑建立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机                泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 构实行防火墙保护，对信息工夫系统选择两地三中心的救急备份经管措施等， 保证信息工夫系统的安全。  （5）东谈主力资源抵制。招商银行资产托管部通过建立精湛的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源经管及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，有 效地进行东谈主力资源经管。  （五）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和规范  根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等磋议法律律例的轨则及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务样式中，基金托管东谈主对基 金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行检 查监督，对违背法律律例、基金合同的指示拒却实践，独立即通告基金经管东谈主。  基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据往返规范一经奏凯的投资指示违背法律、 行政律例和其他磋议轨则，或者违背基金合同约定，实时以书面体式通告基金 经管东谈主进行整改，整改的时限应相宜法律律例及基金合同允许的调停期限。基 金经管东谈主收到通告后应实时查对说明并以书面体式向基金托管东谈主发出回函并改 正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应汇报中国证监会。                          泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书                    五、干系服务机构  （一）基金销售机构  （1）直销中心柜台  称呼：泰康基金经管有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302  办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康外洋大厦 3 层、5 层  法定代表东谈主：金志刚  世界联合客户服务电话：4001895522  传真：010-89620100  磋议东谈主：曲晨  电话：010-89620091  网站：www.tkfunds.com.cn  （2）投资者亦可通过基金经管东谈主直销电子往返系统（包括网上往返系统、 基金经管东谈主手机客户端、基金经管东谈主微信公众号以及基金经管东谈主另行公告的其 他电子往返系统等）办理本基金的开户及申购等业务。  网上往返请登录：https://newtrade.tkfunds.com.cn/  APP：基金经管东谈主手机客户端  微信公众号：tkfunds  （1）招商银行招赢通  注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号  办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号  法定代表东谈主：缪建民  磋议东谈主：韩熙睿  客服电话：95555  网站：https://fi.cmbchina.com/home/  （2）北京银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层                       泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：霍学文 磋议东谈主：周黎 客服电话：95526 网站：www.bankofbeijing.com.cn （3）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：高迎欣 磋议东谈主：寇静怡 客服电话：95568 网站：www.cmbc.com.cn （4）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东沿途 12 号 办公地址：上海市中山东沿途 12 号 法定代表东谈主：张为忠 磋议东谈主：肖武侠 客服电话：95528 网站：www.spdb.com.cn （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号 法定代表东谈主：缪建民 磋议东谈主：张如筠 客服电话：95555 网站：www.cmbchina.com （6）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林                          泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书    磋议东谈主：谢斯尧    客服电话：95588    网站：www.icbc.com.cn    （7）宁波银行股份有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东谈主：陆华裕    磋议东谈主：张舒淏    客服电话：95574    网站：www.nbcb.com.cn    （8）交通银行股份有限公司    注册地址：上海市银城中路 188 号    办公地址：上海市银城中路 188 号    法定代表东谈主：任德奇    磋议东谈主：高天    客服电话：95559    网站：www.bankcomm.com    （9）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层    法定代表东谈主：窦长宏    磋议东谈主：梁好意思娜    客服电话：400-990-8826    网站：www.citicsf.com    （10）海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    办公地址：上海市广东路 689 号    法定代表东谈主：周杰    磋议东谈主：郑洁                           泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书    客服电话：95553    网站：www.htsec.com    （11）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    磋议东谈主：杨柳    客服电话：95548    网站：www.cs.ecitic.com    （12）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青    磋议东谈主：陈海静    客服电话：4008-888-108    网站：www.csc108.com    （13）祯祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层    法定代表东谈主：何之江    磋议东谈主：王阳    客服电话：95511-8    网站：stock.pingan.com    （14）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号    办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层    法定代表东谈主：霍达    磋议东谈主：业清扬    客服电话：95565                           泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书    网站：www.newone.com.cn    （15）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号    法定代表东谈主：冉云    磋议东谈主：赵海帆、陈瑀琦    客服电话：95310    网站：www.gjzq.com.cn    （16）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 37 楼    法定代表东谈主：张纳沙    磋议东谈主：李颖    客服电话：95536    网站：www.guosen.com.cn    （17）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大 厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    磋议东谈主：王昊洋    客服电话：95523/400-889-5523    网站：www.swhysc.com    （18）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 17 层    法定代表东谈主：王晟    磋议东谈主：辛国政    客服电话：95551 或 4008-888-888                           泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书   网站：www.chinastock.com.cn   （19）光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东谈主：刘秋明   磋议东谈主：姚巍   客服电话：95525   网站：www.ebscn.com   （20）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东谈主：陈可可   磋议东谈主：郭杏燕   客服电话：95396   网站：www.gzs.com.cn   （21）申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   法定代表东谈主：张剑   磋议东谈主：王昊洋   客服电话：95523/400-889-5523   网站：www.swhysc.com   （22）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦   法定代表东谈主：段文务   磋议东谈主：彭洁联   客服电话：95517   网站：www.essence.com.cn                         泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 （23）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 36 层 法定代表东谈主：林传辉 磋议东谈主：陈姗姗 客服电话：95575 网站：www.gf.com.cn （24）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 11 楼 法定代表东谈主：戴彦 磋议东谈主：杨安珂 客服电话：95357 网站：www.xzsec.com （25）中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层 法定代表东谈主：肖海峰 磋议东谈主：赵如意 客服电话：95548 网站：sd.citics.com （26）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 磋议东谈主：闪雨晴 客服电话：400-820-9898 网站： www.cnhbstock.com （27）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C                         泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书  办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元  法定代表东谈主：汤蕾  磋议东谈主：魏晨  客服电话：400-6099-200  网站：www.yixinfund.com  （28）北京创金启富基金销售有限公司  注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室  办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室  法定代表东谈主：梁蓉  磋议东谈主：魏素清  客服电话：010-66154828  网站：corp.5irich.com  （29）北京中植基金销售有限公司  注册地址：北京市北京经济工夫开发区宏达北路 10 号五层 5122 室  办公地址：北京市向阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层  法定代表东谈主：武建华  磋议东谈主：孙德馨  客服电话：400-8980-618  网站：www.chtfund.com  （30）阳光东谈主寿保障股份有限公司  注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层  办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层  法定代表东谈主：李科  磋议东谈主：杨超  客服电话：95510  网站：http://fund.sinosig.com/  （31）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港妥洽区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼                       泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 法定代表东谈主：谭广锋 磋议东谈主：庞晶晶 客服电话：95017 网站：www.tenganxinxi.com （32）嘉实金钱经管有限公司 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表东谈主：张峰 磋议东谈主：黎华 客服电话：400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn （33）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 磋议东谈主：陈慧慧 客服电话：400-920-0022 网站：www.hexun.com （34）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 磋议东谈主：陈冬蕾 客服电话：95055-4 网站：www.baiyingfund.com （35）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 磋议东谈主：李关洲                          泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书     客服电话：400-820-5369     网站：www.jiyufund.com.cn     （36）京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2     办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层     法定代表东谈主：邹保威     磋议东谈主：姜颖     客服电话：95118     网站：kenterui.jd.com     （37）深圳市新兰德证券投资照管有限公司     注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401     办公地址：北京市丰台区丽泽祯祥幸福中心 B 座 31 层     法定代表东谈主：张斌     磋议东谈主：孙博文     客服电话：400-066-1199 转 2     网站：www.new-rand.cn     （38）中证金牛（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室     办公地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室     法定代表东谈主：吴志坚     磋议东谈主：沈晨     客服电话：4008-909-998     网站：www.jnlc.com     （39）上海凯石金钱基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室     办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼                      泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 法定代表东谈主：陈继武 磋议东谈主：宗利军 客服电话：4006-433-389 网站：www.vstonewealth.com （40）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号 法定代表东谈主：吴强 磋议东谈主：费超超 客服电话：952555 网站：www.5ifund.com （41）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 磋议东谈主：冯鹏鹏 客服电话：95177 网站：www.snjijin.com （42）上海大灵巧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：张俊 磋议东谈主：邢锦超 客服电话：021-20292031 网站：www.wg.com.cn （43）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：上海市浦明路 1500 号万得大厦 8 楼 法定代表东谈主：简梦雯 磋议东谈主：胡洋                            泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书    客服电话：400-799-1888    网站：www.520fund.com.cn    （44）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，执行楼层 6 层）03 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室    法定代表东谈主：郑新林    磋议东谈主：邓琦    客服电话：021-68889082    网站：www.pytz.cn    （45）奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港妥洽区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东谈主：TEO WEE HOWE    磋议东谈主：叶健    客服电话：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    （46）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公    办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利外洋广场南塔 12 楼 B1201-    法定代表东谈主：肖雯    磋议东谈主：陈良斌    客服电话：020-89629066    网站：www.yingmi.cn    （47）乾谈基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区祯祥里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室    办公地址：北京市西城区祯祥里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室    法定代表东谈主：董云巍                          泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书   磋议东谈主：马林   客服电话：400-003-0358   网站：www.qiandaojr.com   （48）通华金钱（上海）基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室   办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 楼   法定代表东谈主：沈丹义   磋议东谈主：宋芳馨   客服电话：400-101-9301   网站：www.tonghuafund.com   （49）上海有鱼基金销售有限公司   注册地址：上海摆脱贸易试验区浦东通衢 2123 号 3 层 3E-2655 室 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   磋议东谈主：禹翠杰    客服电话：400-618-0707    网站：www.hongdianfund.com    （61）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 22 层    法定代表东谈主：李楠    磋议东谈主：田文晔    客服电话：400-061-8518    网站：https://danjuanapp.com/    （62）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升外洋 A 栋 2 单元 5 层    办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼 4 楼    法定代表东谈主：陈成    磋议东谈主：李辰    客服电话：0851-85407888    网站：www.gwcaifu.com    （63）上海陆享基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元    法定代表东谈主：粟旭    磋议东谈主：张宇明、 王梦霞                         泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 客服电话：021-53398816 网站：www.luxxfund.com （64）泰信金钱基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：彭浩 磋议东谈主：门闯 客服电话：400-004-8821 网站：www.taixincf.com （65）玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东谈主：马永谙 磋议东谈主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208 网站：www.licaimofang.com （66）上海中原金钱投资经管有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 磋议东谈主：张静怡 客服电话：400-817-5666 网站：www.amcfortune.com （67）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主：尹彬彬 磋议东谈主：陈东 客服电话：400-118-1188 网站：www.66liantai.com                         泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书    （68）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层）    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层）    法定代表东谈主：陈祎彬    磋议东谈主：江怡    客服电话：4008219031    网站：www.lufunds.com    （69）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场商务楼 14 层    法定代表东谈主：陶怡    磋议东谈主：张茹    客服电话：400-700-9665    网站：www.ehowbuy.com    （70）上海中欧金钱基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公路线 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东谈主：许欣    磋议东谈主：刘弘义    客服电话：400-100-2666    网站：www.zocaifu.com    （71）博时金钱基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法定代表东谈主：王德英    磋议东谈主：崔丹    客服电话：400-610-5568                         泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书    网站：www.boserawealth.com    （72）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53F    法定代表东谈主：李兴春    磋议东谈主：伍豪    客服电话：400-921-7755    网站：www.leadfund.com.cn    （73）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东谈主：薛峰    磋议东谈主：龚江江    客服热线：4006-788-887    往返网站：www.zlfund.cn    家数网站：www.jjmmw.com    基金经管东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基 金合同等的轨则，弃取其他相宜要求的销售机构销售本基金，并在基金经管东谈主 网站公示。    （二）登记机构    称呼：泰康基金经管有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302    办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康外洋大厦 3、5 层    法定代表东谈主：金志刚    世界联合客户服务电话：4001895522    传真：010-89620077    磋议东谈主：陈进                        泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书    （三）出具法律认识书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    承办讼师：安冬、陆奇    磋议东谈主：陆奇    （四）审计基金财产的司帐师事务所    称呼：普华永谈中天司帐师事务所（非常普通合伙）    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实践事务合伙东谈主：李丹    承办注册司帐师：叶尔甸、耿亚男    磋议电话：021-23238888    传真：021-23238800    磋议东谈主：耿亚男                         泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书                      六、基金的召募    （一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》、基金合同过火他磋议轨则召募。本基金召募央求已于 2016 年 4 月 1 日获中国证监会证监许可『2016』661 文准予召募注册。    （二）基金类别、运作方式及存续期    本基金类别：夹杂型证券投资基金    本基金运作方式：契约型通达式    本基金存续期：不按时。    （三）发售对象    相宜法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    （四）基金召募情况    经普华永谈中天司帐师事务所(非常普通合伙）验资，本次召募的有用认购 户 数 为 322 户 ， 净 销 售 金 额 为 东谈主 民 币 376519240.61 元 ， 折 合 基 金 份 额 元 ， 折合 21553.82 份基金份 额归基金份额持有东谈主总共 ，共计召募份额为 商银行股份有限公司开立的泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金基金 托管专户。                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书               七、基金合同的奏凯   （一）基金合同奏凯   本基金基金合同自 2016 年 06 月 06 日起肃穆奏凯，自该日起本基金经管东谈主 肃穆首先经管本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》奏凯后，投合 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按时汇报中赐与 表示；投合 60 个服务日基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 份额持有东谈主大会审议。   法律律例或监管部门另有轨则时，从其轨则。                 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书           八、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管 东谈主在干系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购和赎回的通达日实时期  投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，本基金的申购与赎回的通达 日为上海证券往返所、深圳证券往返所、香港联合往返所的正常往返日（若该 往返日为非港股通往返日，则本基金不通达申购与赎回），具体办理时期为上 海证券往返所、深圳证券往返所的正常往返日的往返时期，但基金经管东谈主根据 法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。 通达日的具体业务办理时期在干系公告中载明。  基金合同奏凯后，若出现新的证券往返商场、证券往返所往返时期变更或 其他非常情况，基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的调停， 但应在实施日前依照《信息表示办法》的磋议轨则在指定媒介上公告。  本基金已于 2016 年 6 月 20 日起每个通达日首先办理日常申购及赎回业务。  本基金通达日为上海证券往返所、深圳证券往返所、香港联合往返所的正 常往返日（若该往返日为非港股通往返日，则本基金不通达申购与赎回），具 体办理时期为上海证券往返所、深圳证券往返所的正常往返日的往返时期，但 基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停干系 往返时除外。  若出现新的证券往返商场、证券往返所往返时期变更或其他非常情况，基 金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的调停，但应依照《信息 表示办法》的磋议轨则在指定媒介上公告。  基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者转变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或转                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 换央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金 份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行诡计； 方法赎回；   基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调停。基金经管 东谈主必须在新国法首先实施前依照《信息表示办法》的磋议轨则在指定媒介上公 告。   （四）申购与赎回的规范   投资东谈主必须根据销售机构轨则的规范，在通达日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额录用申购款项，投资东谈主录用申购款项， 申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏凯。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回央求告捷后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同磋议条目处理。遇往返所或往返市 场数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金经管东谈主 及基金托管东谈主所能抵制的因素影响业务处理经过，则赎回款项划付时期相应顺 延。   基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调停。基金经管 东谈主必须在新国法首先实施前依照《信息表示办法》的磋议轨则在指定媒介上公 告。                   泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书    基金经管东谈主应以往返时期收尾前受理有用申购和赎回央求确本日看成申购 或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有 效性进行说明。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询央求的说明情况。若申购不告捷， 则申购款项退还给投资东谈主。    销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售 机构照实收受到该申购、赎回央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果 为准。对于央求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善独揽正当权利。    在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据干系业务国法，对上述 业务办理时期进行调停，本基金经管东谈主将于首先实施前按照磋议轨则赐与公告。    （五）申购和赎回的数目限制 理东谈主手机客户端、基金经管东谈主微信公众号以及基金经管东谈主另行公告的其他电子 往返系统等）或本基金其他销售机构申购基金份额的，单个基金账户首笔最低 申购金额（含申购费，下同）为 1，000 元，追加申购每笔最低金额为 1，000 元。    投资者通过基金经管东谈主直销中心柜台申购基金份额的，单个基金账户首笔 最低申购金额（含申购费）为 100，000 元东谈主民币，追加申购单笔最低金额为    已持有基金份额的投资者不受上述首笔申购最低金额的限制，单笔申购最 低金额为 1，000 元东谈主民币。基金经管东谈主或其他销售机构另有轨则的，从其轨则。 制。 少于 1，000 份。如该账户在该销售机构的基金份额余额不及 1，000 份，则必须 一次性赎回基金全部基金份额。当某笔往返类业务（如赎回、基金转变等）导 致单个往返账户基金份额余额少于 1，000 份时，基金经管东谈主可对该部分剩余基 金份额发起一次性自动全部赎回。 见更新的招募阐明书或干系公告。                   泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 见更新的招募阐明书或干系公告。 依照《信息表示办法》的磋议轨则在指定媒介上公告。 基金经管东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益，具体参见基金经管东谈主干系公告。 份额的数目限制。基金经管东谈主必须在调停实施前依照《信息表示办法》的磋议 轨则在指定媒介上公告。  （六）申购份额与赎回金额的诡计方式  本基金基金份额在申购时收取基金申购用度；投资者不错屡次申购本基金， 申购费率按每笔申购央求单独诡计。具体用度安排如下表所示。    用度种类              金额               费率                     M＜100 万          1.50% 非待业金客户申购费率                                  按笔收取，1，000 元/                     M≥500 万                                      笔                     M＜100 万          0.45%  待业金客户申购费率                                  按笔收取，1，000 元/                     M≥500 万                                      笔  注：（1）M 为申购金额；  （2）实施特定申购费率的待业金客户包括：世界社会保障基金、不错投资 基金的地方社会保障基金、企业年金单一预备以及集中预备、企业年金理事会 寄予的特定客户资产经管预备、基本养老保障基金、企业年金待业金产物、职 业年金预备、养老方向基金、养老保障经管产物。如将来出现经养老基金监管                       泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 部门认同的新的养老基金类型，基金经管东谈主将在招募阐明书更新时或发布临时 公告将其纳入待业金客户范围；   （3）待业金客户须通过基金经管东谈主直销柜台申购。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金的基金份额，对应 申购费率为 1.50%，假定申购当日基金份额净值为 1.050 元，则可得到的申购份 额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.50%）＝49，261.08 元   申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92 元   申购份额＝49，261.08/1.050＝46，915.31 份   即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金的基金份额，假定申购当日基金份额净 值为 1.050 元，则其可得到 46，915.31 份基金份额。   基金份额赎回费率随投资东谈主办有基金份额期限的加多而递减。具体赎回费 率结构如下表所示。       用度种类                持有期限          费率                            Y＜7 日        1.50%       赎回费率                           Y≥180 日       0.00%                       泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书   注：Y 为持有期限   赎回金额的诡计方式为：   赎回金额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   上述诡计结果均按四舍五方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份基金份额，持随机期为 70 天，对应的赎回 费率为 0.50%，假定赎回当日基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回金额=10，000×1.250=12，500 元   赎回用度=12，500×0.50%=62.50 元   净赎回金额=12，500-62.50=12，437.50 元   即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有期限为 70 天，假定赎回当日 基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为 12，437.50 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 诡计，并在 T+1 日内公告。遇非常情况，经中国证监会同意，不错适当延伸计 算或公告。 回基金份额时收取。   宝石续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将赎回费全额计入基金财 产；宝石续持有期便是或长于 30 日、少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费，将不 低于赎回费总额的 75%计入基金财产；宝石续持有期便是或长于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；宝石续 持有期便是或长于 6 个月的投资东谈主，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。 以上每个月按照 30 日诡计。未计入基金财产的赎回用度于支付登记费和其他必 要的手续费。 场情况制定基金促销预备，按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销活                 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 动期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错对销售费率实 行一定的优惠。   （七）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相隐敝 50%集中度的情形时。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形时。 格且选拔估值工夫仍导致公允价值存在要紧不祥情味时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金经管东谈主应当暂停基金估值，并选择暂停接受基金申购央求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且经管东谈主决定暂停 申购时，基金经管东谈主应当根据磋议轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。当发生上述第 7 项、第 8 项情形时，基金经管东谈主不错选择比例说明等方式对该投资东谈主的申购申 请进行限制，基金经管东谈主有权拒却该笔全部或部分申购央求。如果法律律例、 监管要求调停导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金经管东谈主在履行适当规范 后，可修改上述内容，不消召开基金份额持有东谈主大会。在暂停申购的情况搁置 时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理。                 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书   （八）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 资东谈主的赎回央求。 格且选拔估值工夫仍导致公允价值存在要紧不祥情味时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金经管东谈主应当暂停基金估值，并选择减速支付赎回款项或暂停接受 基金赎回央求的措施。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受赎回央求或减速支付赎回款 项时，基金经管东谈主应根据法律律例轨则报中国证监会备案，已说明的赎回央求， 基金经管东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上 述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额持有东谈主在央求赎回 时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与撤废。在暂停赎回的情况搁置时， 基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （九）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 转变中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转变中转入央求份额 总额后的余额)越过前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决                 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按正常赎回规范实践。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有艰苦或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回 的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被撤废。宽限的赎回央求与下一通达日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础诡计赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投 资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   若本基金发生多数赎回，在出现单个持有东谈主的赎回央求越过前一通达日基 金总份额 40%的情形下，基金经管东谈主不错选择干系措施为此单个持有东谈主宽限办理 赎回央求，即按照保护其他赎回央求东谈主利益的原则，基金经管东谈主可优先说明其 他赎回央求东谈主的赎回央求，具体为：在基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于 上一通达日基金总份额的 10%的前提下，如其他赎回央求东谈主的赎回央求在当日被 全部说明，则在仍可接受赎回央求的范围内对此单个持有东谈主的赎回央求按比例 说明，对此单个持有东谈主其余未说明的赎回央求宽限办理；如其他赎回央求东谈主的 赎回央求在当日未被全部说明，则对全部未说明的赎回央求宽限办理。对于未 能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取延 期赎回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤废。宽限的赎回央求与下一通达 日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础诡计赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确 弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：投合 2 个通达日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 付赎回款项，但不得越过 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募阐明书轨则的其他方式在 3 个往返日内通告基金份额持有东谈主，阐明磋议处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。 但基金经管东谈主须依照《信息表示办法》在指定媒介上刊登再行通达申购或赎回 的公告，或根据执行情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时期，届时 可不再另行发布再行通达的公告。   （十一）基金转变   基金经管东谈主不错根据干系法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费， 干系国法由基金经管东谈主届时根据干系法律律例及基金合同的轨则制定并公告， 并提前见知基金托管东谈主与干系机构。   本基金已于 2019 年 11 月 28 日起每个通达日首先办理转变转入业务。   本基金通达日为上海证券往返所、深圳证券往返所、香港联合往返所的正 常往返日（若该往返日为非港股通往返日，则本基金不通达转变转入），具体 办理时期为上海证券往返所、深圳证券往返所的正常往返日的往返时期，但基 金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停干系交 易时除外。   若出现新的证券往返商场、证券往返所往返时期变更或其他非常情况，基 金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的调停，但应依照《信息 表示办法》的磋议轨则在指定媒介上公告。   （十二）基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 形而产生的非往返过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非往返过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主。  秉承是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额持有东谈主办有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提 供基金登记机构要求提供的干系良友，对于相宜条件的非往返过户央求按基金 登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。  （十三）基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。  （十四）按时定额投资预备  基金经管东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资预备，具体国法由基金经管东谈主 另行轨则。投资东谈主在办理按时定额投资预备时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金经管东谈主在干系公告或更新的招募阐明书中所轨则的定 期定额投资预备最低申购金额。  本基金已于 2016 年 6 月 20 日起每个通达日首先办理按时定额投资业务。  （十五）基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  （十六）基金份额的转让  在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会认同的往返场所或者往返方式进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业 务。                 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书               九、基金的投资   （一）投资方向   本基金主要投资于中国大陆 A 股商场和法律律例或监管机构允许投资的特 定范围内的港股商场，精选沪港深股票商场中的优质公司股票，力图获取杰出 功绩相比基准的最大化投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票(包括中小板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭 证)、内地与香港股票商场往返互联互通机制允许买卖的轨则范围内的香港联合 往返所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券等固定收益类金融工 具(包括国内照章刊行和上市往返的国债、央行单据、地方政府债、金融债、企 业债、公开刊行公司债券、非公开刊行公司债券、次级债、可转变债券、分离 往返可转债、可交换债券、中小企业私募债、中期单据、证券公司短期公司债 券、短期融资券、超短期融资券、非金融企业债务融资器具、资产救助证券、 债券回购等)、银行入款（包括契约入款、按时入款、通告入款、同行存单和其 他银行入款）、货币商场器具、权证、股指期货、国债期货以及法律律例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会干系轨则)。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%（其中投资于国内 照章刊行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%，投资于港股通投资标的股票的 比例占基金资产的 0-95%）;基金持有全部权证的市值不越过基金资产净值的 3%； 每个往返日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往返保证金后， 应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、 国债期货过火他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的轨则实践。   法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东谈主在履行适 当规范后，不错将其纳入投资范围，其投资比例谨守届时有鉴戒律律例或干系 轨则，不须召开份额持有东谈主大会。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履 行适当规范后，不错调停上述投资品种的投资比例。                泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书   （三）投资策略   本基金选拔定性分析与定量分析相投合的分析框架，从上至下天真配置大 类资产，从下到上精选投资标的，在抵制风险的前提下集中资金进行优质证券 的投资经管，同期进行高效的流动性经管，力图利用主动式组合经管得回越过 功绩相比基准的收益。   本基金选拔定性分析与定量分析相投合的分析方法进行股票资产与债券资 产配置。分析因素包括宏不雅经济运行景色、宏不雅经济政策、证券商场资金供求 及流动性景色、股票商场与债券商场过火它替代资产商场的相对投资价值、市 场往返与投资者心扉及行动等，同期筹商各样资产的风险水平，在股票与债券 等资产类别之间进行动态资产配置。本基金将根据 A 股、H 股溢价率的变化，并 空洞筹商商场投资者结构、流动性和成漫空间等因素，适当调停 A 股与港股的 配置比例，致力兑现基金财产的恒久自若升值，从而有用提高不同商场景色下 基金资产的合座收益水平。   本基金在股票在基本面研究的基础上，同期筹商投资者心扉、知道等决策 因素的影响，将影响上市公司基本面和股价的增长类因素、估值类因素、盈利 类因素、财务风险等因素进行空洞分析，对股票进行系统化、规范化筛选、排 序，在一级、二级商场全面彩选优质估值水平相对合理的国内 A 股及内地与香 港股票商场往返互联互通机制下的港股投资标的股票进行要点投资。   （1）增长因素   率先，本基金将空洞筹商宏不雅经济、产业政策、商场因素，并参考国度统 计局的“中国行业企业景气指数”，对各行业的景气景色进行相比分析。评估 产业链对各细分子行业金钱效应和替代效应的影响，要点弃取处于行业成恒久 和老练期的细分子行业。   其次，主要筹商上市公司盈利的历史及将来预期的增长率。此因素不仅含 有公司的历史盈利增长智商，也包含了商场预期的将来盈利增长智商。此盈利 因素组的因子有销售收入、净利润及现款流增长率等。   （2）估值水平   本基金根据一系列历史和预期的财务筹画，投合定性方法，分析公司盈利                   泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 明白性，判断相对投资价值。主要筹画包括：EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、 P/RNAV、股息率等，在全商场范围内弃取增长与估值性价比最好的公司。   （3）盈利智商   盈利智商是反馈公司运筹帷幄经管及盈利方面的智商，此因素是对估值因素的 枢纽补充，因为商场时常会对盈利智商强弱不同的公司给予不同的估值，在盈 利智商因素组中的因子有净资产报恩率（ROE），本钱投资报恩率（ROIC）等因 素。   （4）财务风险   财务风险因素是反馈公司为接济正常运行或某些盈利方向所选拔的融资规 模，此因素亦然对估值因素的枢纽补充。雷同地，商场时常会对欠债率不同的 公司给予不同的估值。筹商此因素不错在商场顶点的情况下，寻找安全边缘， 有用地幸免高风险投资，此因素组中的因子有净资产欠债率（Dt/Eq），总资产 欠债率（Dt/A）等因素。   本基金将仅通过内地与香港股票商场往返互联互通机制投资于香港股票市 场，不使用及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行境外投资。   本基金要点投资于基本面精湛、相对 A 股商场估值合理，具备优质成长性 及细心现款分成的股票进行恒久投资。本基金另外会要点关爱（1）在香港商场 上市、具有行业代表性的优质中资公司，如国内互联网及软件企业、新动力及 光伏、国里面分铺张行业率领品牌等上市公司；（2）A 股商场稀缺的香港土产货 和外资公司，如博彩公司、香港原土成长铺张明星公司、空洞性的地产公司、 往返所等上市公司。   本基金所投资香港商场股票标的除适用上述个股投资策略外，本基金投资 香港商场股票标的还需关爱：   （1）香港股票商场轨制与大陆股票商场存在的互异对股票投资价值的影响， 比如行业漫衍、往返轨制、商场流动性、投资者结构、商场波动性、涨跌停限 制、估值与盈利报恩等方面；   （2）港股通逐日额度应用情况；   （3）东谈主民币与港币间的汇兑比率变化。                 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书   本基金可投资存托凭证，本基金将在深化研究的基础上，通过定性分析和 定量分析相投合的方式，弃取投资价值高的存托凭证进行投资。   本基金在分析各样债券资产的信用风险、流动性风险过火经风险调停后的 收益率水平或盈利智商的基础上，通过相比或合理预期各样资产的风险与收益 率变化，详情并动态地调停优先配置的资产类别和配置比例。   （1）利率品种投资策略   本基金在对国表里宏不雅经济式样研究基础上，对利率期限结构和债券商场 变化趋势进行深化分析和瞻望，详情并动态调停利率品种的期限配置策略。   （2）信用品种投资策略   根据国民经济运行周期阶段，分析债券刊行东谈主所处行业发展远景，刊行东谈主 业务发展景色，企业市式样位，财务景色，经管水平，债务水对等因素，评价 债券刊行东谈主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别， 详情债券的信用风险利差与投资价值。   对于证券公司短期公司债券，本基金对可选的证券公司短期公司债券品种 进行筛选，空洞筹商和分析刊行主体的公司布景、竞争地位、治理结构、盈利 智商、偿债智商、债券收益率等要素，详情投资决策。本基金将对拟投资或已 投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测，并适当抵制债券投资组 合合座的久期，防御流动性风险。   （3）可转变债券投资   可转变债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾气，具有抵御下行风险、 共享股票价钱高潮收益的脾气，是本基金的枢纽投资对象之一。本基金将弃取 公司基本教会优良、其对应的基础证券有着较高高潮后劲的可转变债券进行投 资，并选拔期权订价模子等数目化估值器具评定其投资价值，以合理价钱买入 并持有。   （4）资产救助证券投资策略   本基金将投资包括资产典质贷款救助证券（ABS）、住房典质贷款救助证券 （MBS）等在内的资产救助证券。本基金通过考量宏不雅经济走势、救助资产所在 行业景气情况、资产池结构、提前偿还率、走嘴率、商场利率等因素，预判资 产池将来现款流变动；研究标的证券刊行条目，瞻望提前偿还率变化对标的证                泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 券平均久期及收益率弧线的影响，同期密切关爱流动性变化对标的证券收益率 的影响，在严格抵制信用风险走漏进程的前提下，通过信用研究和流动性经管， 弃取风险调停后收益较高的品种进行投资。  （5）中小企业私募债券投资策略  本基金对中小企业私募债的投资空洞筹商安全性、收益性和流动性等方面 特征进行全场地的研究和相比，对个券刊行主体的性质、行业、运筹帷幄情况、以 及债券的增信措施等进行全面分析，弃取具有上风的品种进行投资，并通过久 期抵制和调停、适度分散投资来经管组合的风险。  （6）流动性经管策略  本基金将空洞均衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例， 通过现款留存、正回购、持有高流动性资产、银行按时入款提前支取、裁汰组 合久期等方式提高基金资产合座的流动性，以得志日常的基金资产变现需求。  （1）股指期货投资策略  在股指期货投资上，本基金以避险保值和有用经管为方向，在抵制风险的 前提下，严慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分 析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要弃取流动性好、往返活跃的期 货合约，通过研究现货和期货商场的发展趋势，运用订价模子对其进行合理估 值，严慎利用股指期货，调停投资组合的风险走漏，实时调停投资组合仓位， 以裁汰组合风险、提高组合的运作效率。  （2）国债期货投资策略  国债期货看成利率养殖品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和 风险水平。经管东谈主通过构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货 的流动性、隐含波动率水平、套期保值的自若性等筹画进行追踪监控，在最大 限定保证基金资产安全的基础上，致力兑现基金资产的恒久自若升值。  （3）权证投资策略  本基金还将在律例允许的范围内，基于严慎原则利用权证以过火它金融工 具进行套利往返或风险经管，为基金收益提供增涨价值。本基金进行权证投资 时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，投合股价波动率等 参数，运用数目化期权订价模子，详情其合理内在价值，从而构建套利往返或                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 避险往返组合。   如法律律例或监管机构以后允许本类基金投资于其他养殖金融器具，基金 经管东谈主在履行适当规范后，不错将其纳入投资范围。本基金对养殖金融器具的 投资主要以对提高组合合座收益为主要目标。本基金将在有用风险经管的前提 下，通过对标的品种的研究，严慎投资。   （四）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率*40%+恒生指数收益率 *40%+中债新空洞金钱（总值）指数收益率*20%。   功绩相比基准弃取意义：   沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股商场走势的泰斗指数。 该指数是由上海和深圳证券商场中登第 300 只 A 股看成样本编制而成的成份股 指数。其样本粉饰了沪深商场六成附近的市值，具有精湛的商场代表性。本基 金弃取该指数来斟酌 A 股投资部分的绩效。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市 价幅趋势最有影响的一种股价指数。本基金弃取该指数来斟酌港股投资部分的 绩效。   中债新空洞金钱（总值）指数由中央国债登记结算公司编制，附庸于中债 总指数族分类，该指数成份券包含除资产救助证券、好意思元债券、可转债之外剩 余的总共公开刊行的可流畅债券，是一个反馈境内东谈主民币债券商场价钱走势情 况的宽基指数，涵盖上市地点包括银行间债券商场、上海证券往返所、深圳证 券往返所、柜台。中债新空洞金钱（总值）指数的一个枢纽脾气在于，在诡计 过程中包含了利息再投资的因素，因此表面收益率较其他债券指数更高，对投 资的要求也更高。   鉴于上述指数的泰斗性、代表性，以及本基金的投资方向和投资范围，设 定本基金的基准为沪深 300 指数收益率*40%+恒生指数收益率*40%+中债新空洞 金钱（总值）指数收益率*20%，选用该功绩相比基准大略信得过、客不雅地反馈本 基金的风险收益特征。   如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场深广接受的业 绩相比基准推出，或者是商场上出现愈加适合用于本基金的功绩基准的指数时，                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 本基金经管东谈主不错依据表现投资东谈主正当权益的原则，与基金托管东谈主协商一致并 按监管部门要求履行适当规范后变更功绩相比基准并实时公告，但不需要召集 基金份额持有东谈主大会。   （五）风险收益特征   本基金为夹杂型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期 收益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金为跨境证券 投资的基金，主要投资于中国大陆 A 股商场和法律律例或监管机构允许投资的 特定范围内的港股商场。除了需要承担与境内证券投资基金雷同的商场波动风 险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、流动性风险、香港商场风险 等港股投资所濒临的终点投资风险。   （六）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的 0%-95%，其中投资于国内照章上市的股 票的比例占基金资产 0%-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金资产 0%-95%；   （2）每个往返日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往返保 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府 债券；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股共计诡计）不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股共计诡计），不越过该证券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；   （6）本基金经管东谈主经管的全部基金持有的统一权证，不得越过该权证的   （7）本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得越过上一往返日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产救助证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得越过基金资产净值的                    泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书    （10）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救助证券的比例，不得超 过该资产救助证券限制的 10％；    （11）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支 持证券，不得越过其各样资产救助证券共计限制的 10％；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，如果其信用等第下跌、不再相宜投资圭臬，应在 评级汇报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （13）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得越过基金资产净值 的 10%；    （14）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得越过基金资产净 值的 20%；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过 基金资产净值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （17）本基金若投资股指期货、国债期货的，则应当盲从下列限制： 净值的 10%； 券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产救助证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得越过上一往返日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值共计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例 的磋议约定； 净值的 15%；在职何往返日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金持                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当相宜基金合 同对于债券投资比例的磋议约定；在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得越过上一往返日基金资产净值的 30%；    （18）本基金的基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；    （19）本基金投资流畅受限证券，基金经管东谈主应事前根据中国证监会干系 轨则，与基金托管东谈主在基金托管契约中明确基金投资流畅受限证券的干系事宜。 基金经管东谈主应制订严格的投资决策经过和风险抵制轨制，防御流动性风险、法 律风险和操作风险等各式风险；    （20）本基金经管东谈主经管的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资 组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票的    （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之 外的因素致使基金不相宜前款所轨则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资；    （22）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返 敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实践，与 境内上市往返的股票合并诡计；    （24）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（12）、（21）、（22）项外，因证券、期货商场波动、 上市公司合并、基金限制变动、股权分置鼎新中支付对价等基金经管东谈主之外的 因素致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交 易日内进行调停，但中国证监会轨则的非常情形除外。法律律例另有轨则的， 从其轨则。    基金经管东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符                泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之 日源泉先。法律律例或监管部门另有轨则的，从其轨则。  如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律律例或监管部门取消或调停上述限制，如适用于本基金，则本 基金投资不再受干系限制或按调停后的轨则实践，但须提前公告，不须经基金 份额持有东谈主大会审议。  为表现基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；  （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕往返、主管证券往返价钱过火他不刚直的证券往返行径；  （7）法律、行政律例和中国证监会轨则遏制的其他行径。  基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、实 际抵制东谈主或者与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联往返的，应当相宜基金的投资方向和投资策略， 谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场公道合理价钱实践。干系往返必须事前得到基金托管东谈主的 同意，并按法律律例赐与表示。要紧关联往返应提交基金经管东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联 往返事项进行审查。  如法律、行政律例或监管部门取消上述遏制性轨则，基金经管东谈主在履行适 当规范后可不受上述轨则的限制。  （七）基金经管东谈主代表基金独揽鼓动及债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益；                      泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 东谈主牟取任何欠妥利益。      （八）基金投资组合汇报（未经审计）      基金经管东谈主的董事会及董事保证本汇报所载良友不存在虚假纪录、误导性 敷陈或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带使命。      本基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同轨则，复核了本汇报 中的财务筹画、净值表现和投资组合汇报等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性敷陈或者要紧遗漏。      本投资组合汇报所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本汇报中所列财务数据 未经审计。  序                                             占基金总资产的比              技俩               金额（元）  号                                               例（%）       其中：股票                   423，611，557.11         86.54       其中：债券                     6，818，801.09          1.39       资产救助证券                               -             -       其中：买断式回购的买入返                                            -             -       售金融资产      注：本基金本汇报期末通过港股通往返机制投资的港股公允价值为                    泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书     （1）汇报期末按行业分类的境内股票投资组合                                               占基金资产净 代码         行业类别            公允价值（元）                                               值比例（%） A    农、林、牧、渔业                             -           - B    采矿业                       5，804，920.00        1.21 C    制造业                      84，501，119.93       17.60 D    电力、热力、燃气及水生      产和供应业                     9，191，490.01        1.91 E    建筑业                                  -           - F    批发和零卖业                               -           - G    交通运载、仓储和邮政业                          -           - H    住宿和餐饮业                               -           - I    信息传输、软件和信息技      术服务业                      2，314，473.76        0.48 J    金融业                       4，887，000.00        1.02 K    房地产业                                 -           - L    租出和商务服务业                             -           - M    科学研究和工夫服务业                    9，541.68        0.00 N    水利、环境和群众设施管      理业                        1，966，500.00        0.41 O    住户服务、修理和其他服      务业                                   -           - P    莳植                        2，489，400.00        0.52 Q    卫生和社会服务                              -           - R    文化、体育和文娱业                            -           - S    空洞                                   -           -      共计                      111，164，445.38       23.15                           泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书      （2）汇报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      行业类别              公允价值（东谈主民币）              占基金资产净值比例                                                  （%） A 基础材料                       38，218，300.00              7.96 B 铺张者非必需品                    57，049，570.00             11.88 C 铺张者常用品                                 -                 - D 动力                         24，809，280.00              5.17 E 金融                         38，185，469.35              7.95 F 医疗保健                       10，904，800.00              2.27 G 工业                          9，933，000.00              2.07 H 信息工夫                        2，286，000.00              0.48 I 电相信务                       93，454，992.38             19.46 J 公用事迹                       31，958，200.00              6.66 K 房地产                         5，647，500.00              1.18 共计                          312，447，111.73             65.07      注：以上行业分类圭臬来源于财汇。      （1）汇报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细       股票代                 数目        公允价值          占基金资产净值比 序号             股票称呼        码                 （股）         （元）            例（%）                             泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书         注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并诡计公允价值参与排序，并按照 不同股票分袂表示。 序号            债券品种        公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融                                          -                      -           债           可转债（可交换           债） 细          债券代                数目        公允价值           占基金资产净值比 序号                债券称呼           码                （张）         （元）             例（%）                   泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 券投资明细     本基金本汇报期末未持有资产救助证券。 明细     本基金本汇报期末未持有贵金属。 细     本基金本汇报期末未持有权证。     （1）汇报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本汇报期内未投资股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金本汇报期内未投资股指期货。     （1）本期国债期货投资政策     本基金本汇报期内未投资国债期货。     （2）汇报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本汇报期内未投资国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本汇报期内未投资国债期货。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在汇报编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形     中国农业银行股份有限公司因流动资金贷款被用于固定资产投资等行动在 本汇报编制前一年内受到国度金融监督经管总局的公开处罚。     汇报期内本基金投资的前十名证券刊行主体除上述主体收到监管部门处罚 决定书或行政监管措施决定书外，其他刊行主体未出现被监管部门立案有观看，或 在汇报编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。     （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库                        泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书  基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同轨则备选股票库之外的 股票。  （3）其他资产组成 序号         称呼                       金额（元）  （4）汇报期末持有的处于转股期的可转变债券明细                                               占基金资产净值比例 序号    债券代码      债券称呼    公允价值（元）                                                  （%）  （5）汇报期末前十名股票中存在流畅受限情况的阐明  本基金本汇报期末前十名股票中未存在流畅受限情况。  （6）投资组合汇报附注的其他笔墨描摹部分                               泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书                         十、基金的功绩   基金经管东谈主依照恪称职守、诚恳信用、严慎辛勤的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 将来表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   本基金合同奏凯日为 2016 年 6 月 6 日，基金合同奏凯以来的投资功绩及与 同期功绩相比基准的相比如下表所示： 基金份额净值增长率过火与同期功绩相比基准收益率的相比                                           功绩比                                 功绩比                       净值增                 较基准             净值增                 较基准 阶段                    长率标                 收益率     ①-③      ②-④             长率①                 收益率                       准差②                 圭臬差                                  ③                                            ④ 自基金合 同奏凯日 起至 2016      6.10%    0.82%      3.90%    0.64%   2.20%    0.18% 年 12 月 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至             -13.93%   1.25%     -14.30%   0.97%   0.37%    0.28% 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日                               泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至             -23.37%   1.67%     -13.85%   1.24%   -9.52%    0.43% 月 31 日 月 01 日至             -19.27%   1.03%     -8.96%    0.82%   -10.31%   0.21% 月 31 日 自基金合 同奏凯日 起至 2024     28.71%    1.26%     23.07%    0.90%    5.64%    0.36% 年 09 月               泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书              十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收 的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相沉寂。  （四）基金财产的守护和责罚  本基金财产沉寂于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主守护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产独揽请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产 不得被责罚。  基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章完结、被照章撤废或者被照章宣告停业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金经管东谈主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书               十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往返场所的往返日以及国度法律律例 轨则需要对外皮露基金净值的非往返日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   估值应相宜基金合同、《证券投资基金司帐核算业务指引》、证监司帐字 200721 号《对于证券投资基金实践估值业务及份额净值计价 磋议事项的通告》、中国证监会200838 号公告《对于进一步范例证券投资基 金估值业务的率领认识》过火他法律、律例的轨则，如法律律例未作念明确轨则 的，参照证券投资基金的行业通行作念法处理。基金经管东谈主、基金托管东谈主的估值 数据应依据正当的数据来源沉寂取得。对于固定收益类投资品种的估值应依据 中国证券业协会基金估值服务小组的率领认识及率领价钱估值。   （1）对存在活跃商场的投资品种，如估值日有市价的，应选拔市价详情公 允价值。估值日无市价，但最近往返日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，应选拔最近往返市价详情公允价值。 如估值日无市价，且最近往返日后经济环境发生了要紧变化且证券刊行机构发 生了影响证券价钱的要紧事件的，应参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化 因素，调停最近往返市价，详情公允价值。有充足凭证标明最近往返市价弗成 信得过反馈公允价值的，搪塞最近往返的市价进行调停，详情公允价值。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应选拔商场参与者深广认同，且被以 往商场执行往返价钱考据具有可靠性的估值工夫详情公允价值。运用估值工夫 得出的结果，应反馈估值日在公道条件下进行正常生意往返所选拔的往返价钱。 选拔估值工夫详情公允价值时，应尽可能使用商场参与者在订价时筹商的总共 商场参数，并应通过按时校验，确保估值工夫的有用性。   （3）有充足意义标明按以上估值原则仍弗成客不雅反馈干系投资品种的公允               泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 价值的，资产经管东谈主应根据具体情况与托管东谈主进行约定，按最能适应反馈公允 价值的方法估值。  （三）估值方法  （1）往返所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境 未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及 要紧变化因素，调停最近往返市价，详情公允价钱；  （2）往返所上市往返或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除 外），登第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体 估值机构由基金经管东谈主与基金托管东谈主另行协商约定。  （3）往返所上市往返的可转变债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经 济环境未发生要紧变化，按最近往返日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近往返日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调停最近往返市价，详情公 允价钱。  （4）往返所上市不存在活跃商场的资产救助证券等有价证券，选拔估值技 术详情公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往返所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，选拔估值工夫详情公允价 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批往返取得的带限售期的 股票等，按监管机构或行业协会磋议轨则详情公允价值。                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由 基金经管东谈主与托管东谈主另行协商约定。 估值，估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化的，采 用最近往返日结算价估值。 量其公允价值的，按成本估值。 汇率的，以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为 准。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估 值。 按国度最新轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 规范及干系法律律例的轨则或者未能充分表现基金份额持有东谈主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据磋议法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管 东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金磋议 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的认识， 按照基金经管东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   （四）估值规范 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其轨则。   基金经管东谈主于每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公 告。                 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管 东谈主按约定对外公布。   （五）估值舛错的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 舛错时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的舛错形成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的， 舛错的使命东谈主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失 按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，理财投资承担抵偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错事命方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错事命方承 担；由于估值舛错事命方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的， 由估值舛错事命方对平直损失承担抵偿使命；若估值舛错事命方一经积极妥洽， 况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿使命。估值舛错事命方搪塞更正的情况向磋议当事东谈主进行说明，确保估值 舛错已得到更正。   （2）估值舛错的使命方对磋议当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责， 况且仅对估值舛错的磋议平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错事命方仍搪塞估值舛错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 利确当事东谈主享有要求录用欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主一经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得回的抵偿额加上一经 得回的欠妥得利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值舛错事命方。   （4）估值舛错调停选拔尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因详情估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向磋议当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现舛错时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金资产净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金资产净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的使命，经确 认后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，与本基金磋议的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚弗成达成一致时，按基金经管东谈主的建议 实践，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由 此给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付 抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按 照舛错进程各自承担相应的使命。                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书  ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次再行 诡计和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形， 以基金经管东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失， 由基金经管东谈主负责赔付。  ④由于基金经管东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值诡计舛错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的 损失，由基金经管东谈主负责赔付。  （4）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自工夫系统建立而产生的净值诡计尾 差，以基金经管东谈主诡计结果为准。  （5）前述内容如法律律例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行 协商。  （六）暂停估值的情形 营业时； 投资东谈主的利益，决定延伸估值； 格且选拔估值工夫仍导致公允价值存在要紧不祥情味时，基金经管东谈主经与基金 托管东谈主协商一致的；  （七）基金净值的说明  用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责诡计， 基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个通达日往返收尾后诡计当日的 基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结 果复核说明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。  （八）非常情形的处理  基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 8 项进行估值时，所形成的舛错 不看成基金份额净值舛错处理。               泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书  由于往返所及登记结算公司发送的数据舛错，或由于其他不可抗力原因， 基金经管东谈主和基金托管东谈主天然一经选择必要、适当、合理的措施进行查验，但 是未能发现该舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金经管东谈主和基金托管 东谈主罢免抵偿使命。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施搁置或 缩小由此形成的影响。                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书             十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放荡收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金 默许的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   在对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，基金经管东谈主可在法律 律例允许的前提下酌情调停以上基金收益分拨原则不需要召开基金份额持有东谈主 大会审议，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表示办法》的磋议轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时 间不得越过 15 个服务日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当               泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 诡计方法，依照《业务国法》实践。                    泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书              十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 的信息表示用度； 用度； 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的诡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主于次月前 5 个服务日内从基金财产中 一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数                   泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主于次月前 5 个服务日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 误后，自本基金成立一个月内由基金托管东谈主从基金财产中划付，如基金财产余 额不及支付该开户用度，由基金经管东谈主于本基金成立一个月后的 5 个服务日内 进行垫付，基金托管东谈主不承担垫付开户用度义务。   上述“一、基金用度的种类中第 3－10 项用度”，根据磋议律例及相应协 议轨则，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调停基金经管费率、 基金托管费率等干系费率。裁汰基金经管费率、基金托管费率，不消召开基金 份额持有东谈主大会。基金经管东谈主必须依照磋议轨则于新的费率实施日前在指定媒 介和基金经管东谈主网站上刊登公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实践。                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书             十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度表示； 司帐核算，按照磋议轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。   （二）基金的年度审计 干系业务阅历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需依照《信息表示办法》的磋议轨则在指定媒介公告。                 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书           十六、基金的信息表示  （一）本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示 办法》、《基金合同》过火他磋议轨则。  （二）信息表示义务东谈主  本基金信息表示义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主 和监犯东谈主组织。  本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法 律律例和中国证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予表示的基金 信息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者大略按照 《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开表示的信息良友。  （三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开表示的信息应选拔汉文文本。同期选拔外文文本的，基 金信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开表示的信息选拔阿拉伯数字；除终点阐明外，货币单元为东谈主民 币元。  （五）公开表示的基金信息  公开表示的基金信息包括：                 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的国法及具体规范，阐明基金产物的脾气等触及基 金投资者要紧利益的事项的法律文献。  （2）基金招募阐明书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的全部事项， 阐明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息 表示及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募阐明书的 信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募阐明书 并登载在指定网站上；基金招募阐明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少 每年更新一次。基金拒绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募阐明书。  （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产守护及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金产物良友概若是基金招募阐明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏凯后，基金产物良友概要的信息发生重 大变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物良友概要，并登载 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物良友概要其他信息发生 变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金经管东谈主不再更 新基金产物良友概要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募阐明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金经管东谈主、基金 托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。  基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 表示招募阐明书确当日登载于指定媒介上。  基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明备案文献的次日在指定媒介上登载 《基金合同》奏凯公告。  《基金合同》奏凯后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主 应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。  在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达                泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示通达日的基 金份额净值和基金份额累计净值。  基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募阐明书等信息表示文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的诡计方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者大略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。  基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，将 年度汇报登载在指定网站上，并将年度汇报请示性公告登载在指定报刊上。基 金年度汇报中的财务司帐汇报应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师 事务所审计。  基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期汇报， 将中期汇报登载在指定网站上，并将中期汇报请示性公告登载在指定报刊上。  基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度汇报， 将季度汇报登载在指定网站上，并将季度汇报请示性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度汇报、 中期汇报或者年度汇报。  如汇报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金经管东谈主至少应当在按时汇报“影响投资者决策的 其他枢纽信息”项下表示该投资者的类别、汇报期末持有份额及占比、汇报期 内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的非常情形除外。  本基金陆续运作过程中，应当在基金年度汇报和中期汇报中表示基金组合 资产情况过火流动性风险分析等。  本基金发生要紧事件，磋议信息表示义务东谈主应当依照《信息表示办法》的 磋议轨则编制临时汇报书，并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：                   泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金清理；   （3）转变基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金经管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金经管东谈主的执行控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金经管东谈主的高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金经管 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百 分之三十；   （11）触及基金经管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务干系行动 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基 金托管业务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股股 东、执行抵制东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联往返事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金首先办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并宽限办理；               泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书  （19）本基金投合发生多数赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；  （21）基金推出新业务或服务；  （22）发生触及基金申购、赎回事项调停或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时；  （23）基金信息表示义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。  在《基金合同》期限内，任何群众媒体中出现的或者在商场崇高传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，干系信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开领路， 并将磋议情况立即汇报中国证监会。  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构备 案，并赐与公告。  基金合同拒绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理汇报。基金财产清理小组应当将清理汇报登载在指定网站 上，并将清理汇报请示性公告登载在指定报刊上。  基金经管东谈主应当在本基金投资非公开刊行股票后 2 个往返日内，在中国证 监会指定媒介表示所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时的信息。  基金经管东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个往返日内，在中国证 监会指定媒介表示所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信 息。  基金经管东谈主应当在季度汇报、中期汇报、年度汇报等按时汇报和招募阐明 书（更新）等文献中表示中小企业私募债券的投资情况。                 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书   若本基金投资了股指期货，需按照律例要求在季度汇报、中期汇报、年度 汇报等按时汇报和招募阐明书（更新）等文献中表示股指期货往返情况，包括 投资政策、持仓情况、损益情况、风险筹画等，并充分揭示股指期货往返对基 金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方向等。   基金经管东谈主应在季度汇报、中期汇报、年度汇报等按时汇报和招募阐明书 （更新）等文献中表示国债期货往返情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险筹画等，并充分揭示国债期货往返对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资方向等。   基金经管东谈主应当在临时公告和按时汇报中实时表示本基金投资证券公司发 行的短期公司债券的情况。   若本基金投资资产救助证券，需按照律例要求在季度汇报、中期汇报、年 度汇报等按时汇报和招募阐明书（更新）等文献中表示资产救助证券的往返情 况。基金经管东谈主应在基金年报及中期汇报中表示其持有的资产救助证券总额、 资产救助证券市值占基金净资产的比例和汇报期内总共的资产救助证券明细； 在基金季度汇报中表示其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金 净资产的比例和汇报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助 证券明细。   基金经管东谈主应当在基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报等按时报 告和招募阐明书（更新）等文献中按届时有用的法律律例或监管机构的要求披 露港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内 地与香港股票商场往返互联互通机制投资香港股票商场的信息表示另有轨则的， 从其轨则。   （六）信息表示事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示经管轨制，指定专门部门 及高等经管东谈主员负责经管信息表示事务。                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书    基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信 息表示内容与样式准则等法律轨则。    基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的 约定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时汇报、更新的招募阐明书、基金产物良友概要、基金清理汇报 等公开表示的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子 说明。    基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定媒介中弃取表示信息的媒介。基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息， 并保证干系报送信息的信得过、准确、圆善、实时。    基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需 要在其他群众媒介表示信息，关联词其他群众媒介不得早于指定媒介表示信息， 况且在不同媒介上表示统一信息的内容应当一致。    为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计汇报、法律认识书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后    基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主普及信息表示服务的质地。具体要求应当 相宜中国证监会及自律国法的干系轨则。前述自主表示如产生信息表示用度， 该用度不得从基金财产中列支。    （七）信息表示文献的存放与查阅    照章必须表示的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律 律例轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    （八）本基金信息表示事项以法律律例轨则及本章省俭定的内容为准                 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书                十七、风险揭示  （一）投资于本基金的主要风险  本基金的投资风险包括投资组合的风险、经管风险、合规性风险、本基金 私有的投资风险、操作风险以过火他风险。  投资组合的风险主要包括商场风险、信用风险及流动性风险。  （1）商场风险  证券商场价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险，本基金的商场风险来源于基金股票资产与债券资产商场价钱的波动。  （2）信用风险  债券刊行东谈主出现走嘴、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地降 低导致债券价钱下跌的风险，信用风险也包括证券往返敌手因走嘴而产生的证 券交割风险。  （3）流动性风险  流动性风险是指基金经管东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险，流动性风险经管的方向则是确保基金组结伙产的变现智商 与投资者赎回需求的匹配与均衡。  参见本招募阐明书“八、基金份额的申购与赎回”的干系轨则。  本基金的投资商场主要为证券往返所、世界银行间债券商场等流动性较好 的范例型往返场所，主要投资对象为具有精湛流动性的金融器具（包括国内依 法刊行上市的股票、港股通标的股票、债券和货币商场器具等），同期本基金 基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，空洞评估在正常 商场环境下本基金的流动性风险适中。  本基金出现多数赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合状 况或多数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单 个基金份额持有东谈主在单个通达日央求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以                 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 上的，基金经管东谈主有权对其选择宽限办理赎回央求或减速支付赎回款项的措施。  在商场大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法搪塞投资者多数赎回 的情形时，基金经管东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及 基金合同的轨则，严慎登第宽限办理多数赎回央求、暂停接受赎回央求、减速 支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性风险经管器具看成辅助措施。对于各 类流动性风险经管器具的使用，基金经管东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，经过里面审批规范并与基金托管东谈主协商确 认。在执走运用各样流动性风险经管器具时，投资者的赎回央求、赎回款项支 付等可能受到相应影响，基金经管东谈主将严格依照法律律例及基金合同的约定进 行操作，全面保障投资者的正当权益。  在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的研究水平、投资经管水平平直影响 基金收益水平，如果基金经管东谈主对经济式样和证券商场判断不准确、获取的信 息不全、投资操作出现虚假，都会影响基金的收益水平。  本基金在运作过程中将对股票资产与债券资产接济一定恒久方向配置比例， 这种投资策略尽管从恒久看将会使本基金保持相对自若的风险收益脾气，但也 可能会导致本基金投资绩效与其它奉行更为积极的投资策略的夹杂型基金功绩 具有不可同日而言性。  是指本基金的投资运作不相宜干系法律、律例的轨则和基金合同的要求而 带来的风险。  （1）本基金可投资股指期货，股指期货选拔保证金往返轨制，由于保证金 往返具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东谈主 权益遭受较大损失。股指期货选拔逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时 间内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。  （2）本基金可投资国债期货，国债期货选拔保证金往返轨制，由于保证金 往返具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主 权益遭受较大损失。国债期货选拔逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时                泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 间内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   （3）本基金是夹杂型基金，股票资产占基金资产的比例为 0%–95%，本基 金每个往返日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往返保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。本 基金经管东谈主将表现专科研究上风，加强对商场、上市公司基本面和固定收益类 产物的深化研究，陆续优化组合配置，以抵制特定风险。   （4）本基金可参与股票申购，由于股票刊行政策、刊行机制等影响新股发 行的因素变动，将影响本基金的资产配置，从而影响本基金的风险收益水平。 另外，刊行股票的配售比例、中签率的不祥情味，或其他发售方式的不祥情味， 也可能使本基金濒临更多的不祥情因素。   （5）本基金可投资于证券公司短期公司债券。基金经管东谈主天然已制定了投 资决策经过和风险抵制轨制，但本基金仍将濒临证券公司短期公司债券所私有 的信用风险、流动性风险等各式风险。   （6）本基金可投资中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信 用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券刊行东谈主可能由于规 模小、运筹帷幄历史短、功绩不自若、里面治理范例性不够、信息透明度低等因素 导致其弗成履行还本付息的使命而使预期收益与执行收益发生偏离的可能性， 从而使基金投资收益下跌。基金可通过各样化投资来分散这种非系统风险，但 弗成实足隐敝。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式过火投资持 有东谈主数的限制，存在变现艰苦或无法在适当或渴望时变现引起损失的可能性。   （7）本基金可投资港股，港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在联交 所陆续往返时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临弗成通过港股通进 行买入往返的风险。   （8）终点风险揭示   基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场 轨制以及往返国法等互异带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风险 （港股商场实行 T+0 反转往返，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现 出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益 形成损失）、港股通机制下往返日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休 市的情形下，港股通弗成正常往返，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动                 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 性风险）等。   基金称呼仅标明基金不错通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的 投资比例会根据商场情况、投资策略等发生较大的调停，存在不合港股进行投 资的可能。   （9）本基金可投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场 轨制以及往返国法等互异带来的私有风险，包括但不限于商场风险、股价波动 风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、退市风 险、其他风险等。基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，弃取将部分基 金资产投资于科创板股票或弃取不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并 非势必投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   ①商场风险   科创板个股集中来改过一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新工夫和计策新兴产业范畴。大多数企业为初创型公司， 企业将来盈利、现款流、估值均存在不祥情味，与传统二级商场投资存在互异， 合座投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板股票竞价往返建立较宽的涨跌幅限制，初度公开刊行上市的股票， 上市后的前 5 个往返日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%，个股波动幅度 较其他股票加大，商场风险随之上升。   ②股价波动风险   科创板新股刊行价钱、限制、节律等坚持商场化导向，询价、订价、配售 等样式由机构投资者主导。科创板新股刊行全部选拔询价订价方式，询价对象 限定在证券公司等七类专科机构投资者，而个东谈主投资者无法平直参与刊行订价。 同期，因科创板企业深广具有工夫新、远景不祥情、功绩波动大、风险高等特 征，商场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创 板股票上市后可能存在股价波动的风险。   ③流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东谈主投资者必须得志往返满两年况且资金在 50 万以上才可参与，二级商场上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股多量 流畅盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他干系流动性风                泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 险。  ④信用风险  科创板试点注册制，对运筹帷幄景色欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，科创板个股存在退市风险。  ⑤集中度风险  科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股， 商场可能存在高集中度景色，合座存在集中度风险。  ⑥系统性风险  科创板企业均为商场认同度较高的科技革命企业，在企业运筹帷幄及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股干系性较高，商场表现欠安时，系统性风险将更 为权臣。  ⑦政策风险  国度对高新工夫产业扶持力度及青睐进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，外洋经济式样变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。  ⑧退市风险  科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于轨则圭臬、上市公司信息表示或者范例运作存在要紧缺 陷导致退市的情形；实践圭臬更严，昭彰丧失陆续运营智商，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备生意骨子的关联往返接济收入的上市公司可能会被退市。  ⑨其他风险  公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同，科创 板上市公司的股权激励轨制更为天真，可能存在表决权互异安排。  境外企业风险。在境外注册的红筹企业不错刊行股票或存托凭证在科创板 上市，其在信息表示、分成派息等方面可能与境内上市公司存在互异。  存托凭证终点风险。存托凭证代表境外基础证券权益，但持有东谈主并不等同 于平直持有境外基础证券。  （10）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票 的基金所濒临的共同风险外，本基金还可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出 现较大损失的风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有 东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能引               泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、独揽表决权等方面的非常安排可能引 发的风险；存托契约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在陆续信息表示监管方面与境内 可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   基金运作过程中，因里面抵制存在颓势或者东谈主为因素形成操作虚假或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权非法往返、司帐部门诈骗、往返舛错、IT 系统故障等风险。 的风险本基金基金合同、招募阐明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风 险景色的表述是基于投资范围和比例、投资策略、证券期货商场深广法则等作念 出的概述性描摹。销售机构（包括基金经管东谈主直销机构和销售机构）根据干系 法律律例及里面评级圭臬对本基金进行风险评价，其风险评级结果所依据的评 价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色 表述并不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价 圭臬和方法的互异，对统一基金产物的风险评级结果也可能各有不同；销售机 构还可能根据监管要求、商场变化及基金执走运作情况等当令调停对本基金的 风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承 受智商与产物风险之间的匹配老练，并须实时关爱销售机构对于本基金风险评 级的调停情况，自力重生作出投资决策。   构兵、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行， 可能导致基金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商走嘴等超出基金 经管东谈主自身平直抵制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益 受损。   （二）声明 须自行承担投资风险。               泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值上下 并不预示其将来功绩表现。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者酣畅”原 则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行职守。                 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书    十八、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议奏凯后依照《信息表示办法》的磋议轨则在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主邻接的；  （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组联合接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理汇报；                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书   （5）聘任司帐师事务所对清理汇报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 汇报出具法律认识书；   （6）将清理汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产清理汇报经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理汇报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书             十九、基金合同内容摘录  一、基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议轨则，基金经管东谈主的权利 包括但不限于： 经管基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度磋议法律轨则，应呈文中国证监会和其他监管部 门，并选择必要措施保护基金投资者的利益； 理； 得回《基金合同》轨则的用度； 益独揽因基金财产投资于证券所产生的权利； 实施其他法律行动； 基金提供服务的外部机构；                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 赎回、转变、非往返过户、转托管等业务的国法；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议轨则，基金经管东谈主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 运筹帷幄方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相沉寂，对所经管的不同基金分袂 经管，分袂记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按磋议轨则诡计并公告基金净值信 息，详情基金份额申购、赎回的价钱； 及汇报义务； 法》、《基金合同》过火他磋议轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予 守秘，不向他东谈主清楚； 东谈主分拨基金收益；                 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 关良友 15 年以上； 保证投资者大略按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金磋议 的公开良友，并在支付合理成本的条件下得到磋议良友的复印件； 变现和分拨； 并通告基金托管东谈主； 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢免； 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持 有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 金事务的行动承担使命； 他法律行动； 奏凯，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款 利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议轨则，基金托管东谈主的权利 包括但不限于：                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应呈文中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券往返资金清理；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议轨则，基金托管东谈主的义务 包括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金分袂建立账户，沉寂核算，分账管 理，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相沉寂； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产； 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜； 轨则外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主清楚；                泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 申购、赎回价钱； 明基金经管东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如 果基金经管东谈主有未实践《基金合同》轨则的行动，还应当阐明基金托管东谈主是否 选择了适当的措施； 上； 赎回款项； 东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 分拨； 和银行监管机构，并通告基金经管东谈主； 使命不因其退任而罢免； 务，基金经管东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有 东谈主利益向基金经管东谈主追偿；  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有                泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议轨则，基金份额持有东谈主的 权利包括但不限于： 议事项独揽表决权； 拿告状讼或仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议轨则，基金份额持有东谈主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 用； 限使命；                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的规范和国法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会， 法律律例、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外： 持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会； 持有东谈主大会的事项。  （2）在不叛逆法律律例和基金合同的约定，以及对基金份额持有东谈主利益无 骨子性不利影响的情况下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 类别建立； 不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 换、非往返过户、转托管等业务国法； 情形。   （1）除法律律例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金经管东谈主召集。   （2）基金经管东谈主未按轨则召集或弗成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金经管 东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应 当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管 理东谈主，基金经管东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就统一事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金 份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就统一事项要求 召开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或合                 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会 的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏制、干与。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责弃取详情开会时期、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒 介公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、送达时期和地点；   （2）选择通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中阐明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通讯方式、寄予的公证机关及 其磋议方式和磋议东谈主、表决认识寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面通告基金托管东谈主到指定地点对 表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管 理东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则 应另行书面通告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监 督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影 响表决认识的计票效用。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。基金经管 东谈主、基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主独揽投票权提供便利。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予讲授委                泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 派代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份 额持有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。 现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲授相宜法律律例、《基金合 同》和会议通告的轨则，况且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主办有的登记资 料相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。 再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以会 议通告载明的体式在表决截止日当年送达至召集东谈主指定的地址。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 公布干系请示性公告； 为基金经管东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照 会议通告轨则的方式收取基金份额持有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金经管 东谈主经通告不参加收取表决认识的，不影响表决效用； 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本 东谈主平直出具认识或授权他东谈主代表出具认识基金份额持有东谈主办有的基金份额小于 在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三                泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 分之一）基金份额的持有东谈主平直出具认识或授权他东谈主代表出具认识； 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具认识的代理东谈主出具的 寄予东谈主办有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲授相宜法律律例、 《基金合同》和会议通告的轨则，并与基金登记机构记录相符。  （3）在法律律例或监管机构允许的情况下，经基金份额持有东谈主大会会议通 知载明，基金份额持有东谈主也不错弃取收罗、电话或其他方式进行表决，或者采 用收罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有 东谈主需在会议通告载明的期限内，以会议通告载明的有用方式向会议召集东谈主提交 相应有用的表决票或授权寄予书。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定拒绝《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交 基金份额持有东谈主大会磋商的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （2）议事规范  在现场开会的方式下，率先由大会主办东谈主按照下列第七条文定规范详情和 公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未 能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金经管东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的效用。                泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的 须以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定 外，转变基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合 同》、与其他基金合并，应以终点决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均有充分的相 反凭证讲授，不然提交相宜会议通告中轨则的说明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头相宜会议通告轨则的表决认识视为有用表决，表决意 见腌臜不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具认识的基金份额持有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议首先后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基                泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金 经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议 首先后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任 监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 公布计票结果。 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当赶紧公布重 新盘货结果。 会的，不影响计票的效用。  （2）通讯开会  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。  基金份额持有东谈主大会决议自奏凯之日起依照《信息表示办法》的磋议轨则 在指定媒介上公告。如果选拔通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践奏凯的基金份额持有 东谈主大会的决议。奏凯的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。 条件等轨则，但凡平直援用法律律例、监管国法的部分，如将来法律律例、监 管国法修改导致干系内容被取消或变更的或法律律例、监管国法加多新的持有                 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 东谈主大会机制的，基金经管东谈主提前公告后，可平直对本部老实容进行修改、调停 或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  三、基金合同祛除和拒绝的事由、规范以及基金财产清理方式  （1）变更基金合同触及法律律例轨则或基金合同约定应经基金份额持有东谈主 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自奏凯后方可执 行，并自决议奏凯后依照《信息表示办法》的磋议轨则在指定媒介公告。  有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝：  （1）基金份额持有东谈主大会决定拒绝的；  （2）基金经管东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金经管东谈主、 新基金托管东谈主邻接的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）干系法律律例和中国证监会轨则的其他情况。  （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个服务 日内成立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督 下进行基金清理。  （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金经管东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的守护、清 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （4）基金财产清理规范：                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 告出具法律认识书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的 基金份额比例进行分拨。   清理过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产清理汇报经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理汇报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。   基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切 争议，如经友好协商未能处置的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国外洋 经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点为 北京市，仲裁裁决是终端的，并对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有 决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续忠实、辛勤、尽 责地履行基金合同轨则的义务，表现基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统率。   五、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的方式                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书          二十、基金托管契约内容摘录   一、基金托管契约当事东谈主   本基金的基金经管东谈主为泰康基金经管有限公司，基金托管东谈主为招商银行股 份有限公司。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查 投资范围、投资比例、投资作风、投资限制、关联方往返等，进行严格监督。 《基金合同》明确约定基金投资作风或证券弃取圭臬的，基金经管东谈主应事前或 按时向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金执行投资是否相宜 基金合同对于证券弃取圭臬的约定进行监督。   （1）本基金的投资范围：   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票(包括中小板、创业板过火他中国证监会允许基金投资股票、存托凭 证)、沪港股票商场往返互联互通机制试点允许买卖的轨则范围内的香港联合交 易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券等固定收益类金融器具 (包括国内照章刊行和上市往返的国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业 债、公开刊行公司债券、非公开刊行公司债券、次级债、可转变债券、分离交 易可转债、可交换债券、中小企业私募债、中期单据、证券公司短期公司债 券、短期融资券、超短期融资券、非金融企业债务融资器具、资产救助证券、 债券回购等)、银行入款（包括契约入款、按时入款、通告入款、同行存单和其 他银行入款）、货币商场器具、权证、股指期货、国债期货以及法律律例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会干系轨则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当规范后，不错将其纳入投资范围。   （2）本基金各样品种的投资比例、投资限制：   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%（其中投资于国内 照章刊行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%，投资于港股通投资标的股票 的比例占基金资产的 0-95%）;基金持有全部权证的市值不越过基金资产净值的                   泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 期货、国债期货过火他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的轨则执 行。    如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履 行适当规范后，不错调停上述投资品种的投资比例。    基金的投资组合应谨守以下限制： 票的比例占基金资产 0%-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金资产 0%- 金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府 债券；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 时上市的 A+H 股共计诡计）不越过基金资产净值的 10％； 境内和香港同期上市的 A+H 股共计诡计），不越过该证券的 10％； 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％； 该资产救助证券限制的 10％； 证券，不得越过其各样资产救助证券共计限制的 10％；                   泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 基金持有资产救助证券期间，如果其信用等第下跌、不再相宜投资圭臬，应在 评级汇报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 的 20%； 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金资产净值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （i）在职何往返日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 10%；    （ii）在职何往返日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产救助证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；    （iii）在职何往返日日终，持有的卖出期货合约价值不得越过基金持有的 股票总市值的 20%；在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得越过上一往返日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于股票投 资比例的磋议约定；    （iv）在职何往返日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金 资产净值的 15%；在职何往返日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得越过 基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当符 合基金合同对于债券投资比例的磋议约定；在职何往返日内往返（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一往返日基金资产净值的 30%；                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 定，与基金托管东谈主在基金托管契约中明确基金投资流畅受限证券的干系事宜。 基金经管东谈主应制订严格的投资决策经过和风险抵制轨制，防御流动性风险、法 律风险和操作风险等各式风险； 股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资 组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之 外的因素致使基金不相宜前款所轨则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资； 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市往返的股票合并诡计；    （3）本基金财产不得用于以下投资或者行径：    为表现基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：    如法律、行政律例或监管部门取消上述遏制性轨则，基金经管东谈主在履行适 当规范后可不受上述轨则的限制。                 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书   （4）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股股 东、执行抵制东谈主或者与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他要紧关联往返的，应当相宜基金的投资方向和投资 策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批 机制和评估机制，按照商场公道合理价钱实践。干系往返必须事前得到基金托 管东谈主的同意，并按法律律例赐与表示。要紧关联往返应提交基金经管东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年 对关联往返事项进行审查。   （5）基金经管东谈主应当自基金合同奏凯日起 6 个月内使基金的投资组合比例 相宜基金合同的磋议约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之 日源泉先。因证券、期货商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金经管 东谈主之外的原因导致投资组合不相宜上述轨则的，基金经管东谈主应在 10 个往返日内 进行调停，但中国证监会轨则的非常情形除外。法律律例另有轨则的，从其规 定。   （6）如果法律律例对基金合同约定的投资遏制行动和投资组合比例限制进 行变更的，以变更后的轨则为准。法律律例或监管部门取消或调停上述限制， 如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制或按调停后的轨则实践，但须 提前公告，不须经基金份额持有东谈主大会审议。 理东谈主弃取入款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金经管东谈主应根据法 律律例的轨则及《基金合同》的约定，详情相宜条件的总共入款银行的名单， 并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的往返敌手 是否相宜磋议轨则进行监督。对于不相宜轨则的银行入款，基金托管东谈主不错拒 绝实践，并通告基金经管东谈主。   本基金投资银行入款应相宜如下轨则：   （1）本基金的入款银行应是具有证券投资基金托管阅历、证券投资基金销 售业务阅历或及格境外基机构投资者托管东谈主阅历的生意银行。   （2）单只基金投资按时入款的比例不得越过基金资产净值的 30％，根据 契约可提前支取且莫得利息损失的银行入款，不受此限制；存放在具有基金托                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 管阅历的统一银行入款不得越过基金资产净值的 30%存放在不具有基金托管资 格的统一生意银行的入款，不得越过基金资产净值的 5%。   磋议法律律例或监管部门制定或修改新的按时入款投资政策，基金公司履 行适当规范后，可相应调停投资组合限制的轨则。   （3）基金经管东谈主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行按时 入款的业务经过、岗亭职责、风险抵制措施和监察稽核轨制，切实防御磋议风 险。基金托管东谈主负责对本基金银行按时入款业务的监督与核查，审查、复核相 关契约、账户良友、投资指示、入款证实书等磋议文献，切实履行托管职责。 级、入款银行的支付智商等触及到入款银行弃取方面的风险。因弃取入款银行 欠妥形成基金财产损失的，由基金经管东谈主承担使命。 动性风险主要包括基金经管东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款弗成得志基金正常结算业务 的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到 基金流动性方面的风险。 东谈主行动导致基金财产受到损失的，需由基金经管东谈主承担由此形成的损失。 露，进行风险揭示。 法》、《运作办法》等磋议法律律例，以及国度磋议账户经管、利率经管、支 付结算等的各项轨则。 拨、账目查对、到期兑付、提前支取和文献守护   （1）基金投资银行入款契约的刚硬 《基金入款业务总体妥洽契约》（以下简称《总体妥洽契约》），详情《入款 契约书》的样式范本。《总体妥洽契约》和《入款契约书》的样式范本由基金 托管东谈主与基金经管东谈主共同约定。               泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 的办理方式、邮寄地址、磋议东谈主和磋议电话，以及入款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的说明及兑付办法。 寄送入款证实书或其他有用入款凭证的，入款分支机构过火上司行应予配合。 金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称呼和帐 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切使命。 进行复核，审查入款银行阅历等。 户、预留印鉴发生变更，经管东谈主应实时书面通告入款行，书面通告应加盖基金 托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金经管东谈主、基金托管东谈主 出具肃穆书面说明书。变更通告的送达方式同开户手续。在存期内，入款分支 机构和基金托管东谈主的指定磋议东谈主变更，应实时加盖公章书面通告对方. 质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书   （2）基金投资银行入款时的账户开设与经管 订的《总体妥洽契约》，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支 机构开立银行账户。   （3）入款证实书等入款凭证传递、账目查对及到期兑付   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金 经管东谈主应在《入款契约书》中轨则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实 书或其他有用入款凭证称呼，该入款证实书为基金入款说明或到期支款的有用 凭证。且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分 支机构指定的指定磋议东谈主传真一份入款证实书复印件并与基金托管东谈主电话说明 收妥后，将入款证实书原件寄送或上门录用至基金托管东谈主指定磋议东谈主；若开户                泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 行代为守护存单的，由入款行分支机构指定司帐主管传真一份入款证实书复印 件并与基金托管东谈主电话说明收妥。   入款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金经管东谈主和基金托管东谈主共同向入款 银行提倡补办央求，基金经管东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上 （1）的方式特快专递或上门录用给托管东谈主原入款凭证自动作废。   每个服务日，基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应 计利息。   基金经管东谈主应在《入款契约书》中轨则，对于存期越过 3 个月的按时存 款，入款银行应于每季末后 5 个服务日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。 因入款银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的使命由入款银行承担按时 入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖按时入款行 公章寄送至基金托管东谈主指定磋议东谈主。   基金经管东谈主提前通告基金托管东谈主通过特快专递将入款证实书原件或其他存 款讲授原件寄给入款银行分支机构指定的指定磋议东谈主。入款行未收到入款证实 书原件的，应与基金托管东谈主电话磋商。入款到期前基金经管东谈主与入款行说明存 款证实书收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通告基 金经管东谈主与入款行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金经管东谈主应将接洽结 果见知基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日通告基金经管东谈主。   如果入款到期日为法定节沐日，入款行顺延至到期后第一个服务日支付， 入款行需按当期利率和执行宽限天数支付宽限利息。   （5）提前支取   如果在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性经管的 需要等原因，经向入款行阐明意义，基金经管东谈主不错提前支取全部或部分资 金，但应赓续按原成心率计提利息，因提前支取导致的利息损失应由基金经管 东谈主承担。   提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与入款行刚硬的《入款契约书》执                泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 行。   （6）基金投资银行入款的干系文献守护 效入款凭证，同期传真复印件给基金托管东谈主和基金经管东谈主，并寄送原件给基金 托管东谈主代为守护；若入款行代为守护存单原件，入款行传真复印件给基金托管 东谈主和基金经管东谈主。 现基金经管东谈主在弃取入款银行时有违背磋议法律律例的轨则及《基金合同》的 约定的行动，应实时以书面体式通告基金经管东谈主在 10 个服务日内纠正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东谈主应 汇报中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧非法行动，应立即汇报中 国证监会，同期通告基金经管东谈主在 10 个服务日内纠正或拒却结算，若基金经管 东谈主拒乌有践形成基金财产的损失，基金托管东谈主不承担任何使命。 参与银行间债券商场进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供相宜法律律例及行业圭臬的、经介意弃取的、本基金适用的银行间债券 商场往返敌手名单并约定各往返敌手所适用的往返结算方式。基金经管东谈主有责 任确保实时将更新后的往返敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失 应由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应严格按照往返敌手名单的范围在银行间债 券商场弃取往返敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债 券商场往返敌手名单进行往返。在基金存续期间基金经管东谈主不错调停往返敌手 名单，但应将调停结果至少提前一个服务日书面通告基金托管东谈主。新名单详情 前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照契约进行结 算。如基金经管东谈主根据商场需要临时调停银行间债券往返敌手名单及结算方式 的，应向基金托管东谈主阐明意义，并在与往返敌手发生往返前 3 个往返日内与基 金托管东谈主协商处置。   基金经管东谈主负责对往返敌手的资信抵制，按银行间债券商场的往返国法进 行往返，并负责处置因往返敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的 往返敌手在基金经管东谈主详情的时期内仍未承担走嘴使命过火他干系法律使命 的，基金经管东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向干系往返敌手追偿。                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托 管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的往返敌手进行往返时，基金托管 东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨使命。 通受限证券磋议问题的通告》等磋议法律律例轨则。  （1）本契约所称的流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》 范例的在刊行时明确一按时限锁按时的可往返证券，不包括由于发布要紧音讯 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等流 通受限证券。  本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券 登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管的， 并可在证券往返所或世界银行间债券商场往返的证券。  基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。  基金参与非公开刊行证券的认购，不得预支任何体式的保证金，法律律例 或中国证监会另有轨则的除外。  基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券，但法律律例或中国证监会 另有轨则的除外。  （2）基金经管东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金经管东谈主董事会批准的磋议基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险控 制轨制。基金投资非公开刊行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述良友应包括但不限于基金投资流畅受限证券的 投资额度和投资比例抵制情况。  基金经管东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个服务日将上述良友书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述良友后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述良友。  基金经管东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对干系风 险选择积极有用的措施，在合理的时期内有用处置基金运作的流动性问题。如 因基金多数赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰苦时，基金 经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担总共损失。对本基金 因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。                   泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书   （3）基金投资流畅受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律 律例要求的磋议书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 应划付的认购款、资金划付时期等。基金经管东谈主应保证上述信息的信得过、完 整，并应至少于拟实践投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时期进行审核。   由于基金经管东谈主未实时提供磋议证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无 法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担使命。   （4）基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》、《托管契约》审核基金管 理东谈主投资流畅受限证券的行动。如发现基金经管东谈主违背了《基金合同》、《托 管契约》以过火他干系法律律例的磋议轨则，应实时通告基金经管东谈主，并呈文 中国证监会，同期选择合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基 金经管东谈主的坐法、非法以及违背《基金合同》、《托管契约》的投资指示不予 实践，独立即通告基金经管东谈主纠正，基金经管东谈主不予纠正或已代表基金签署合 同不得乌有践时，基金托管东谈主应向中国证监会汇报。 会指定媒介表示所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。基金经管东谈主应当对 投资中期单据业务进行研究，表现评估中期单据投资业务的风险，本着审慎、 辛勤尽责的原则进行中期单据的投资业务。基金经管东谈主根据法律、律例、监管 部门的轨则，制定了经公司董事会批准的《中期单据投资决策经过及风险抵制 决策》（以下简称《决策》），以范例对中期单据的投资决策经过、风险控 制。基金经管东谈主《决策》的内容与本契约不一致的，以本契约的约定为准。   （1）基金投资中期单据应谨守以下投资限制： 《基金合同》中对于该基金投资固定收益类证券的干系比例； 得越过基金资产净值的 10%。   （2）.基金托管东谈主对基金经管东谈主流动性风险处置的监督职责限于：   基金托管东谈主对基金投资中期单据是否相宜比例限制进行过后监督，如发现                泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 特殊情况，应实时以书面体式通告基金经管东谈主。基金经管东谈主应积极配合和协助 基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主接到通告后应实时查对并向基金托管东谈主 阐明原因和处置措施。基金托管东谈主有权随时对所通告县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金经管东谈主非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应汇报中国 证监会。   （3）如因商场变化，基金经管东谈主投资的中期单据越过投资比例的，基金托 管东谈主有权要求基金经管东谈主在 10 个往返日内将中期单据调停至轨则的比例要求。 值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金 收益分拨、干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行 监督和核查。 法律律例、基金合同和托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面请示等方式 通告基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金经管东谈主收到通告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面 通告，基金经管东谈主应以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义 进行解释或举证，阐明非法原因及纠正期限。在上述规按时限内，基金托管东谈主 有权随时对通告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管 东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。 管契约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的请示，基金 经管东谈主应在轨则时期内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和托管契约的要求需向中国证监会报送 基金监督汇报的事项，基金经管东谈主应积极配合提供干总共据良友和轨制等。 律、行政律例和其他磋议轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金 经管东谈主实时纠正，由此形成的损失由基金经管东谈主承担。 会，同期通告基金经管东谈主限期纠正。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算 账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金经管东谈主指示办理清理交收、干系信息表示和监督基金投资运作等行 为。 经管、未实践或无故延伸实践基金经管东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本契约过火他磋议轨则时，应实时以书面体式通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面通告后应鄙人一服务日前实时核 对并以书面体式给基金经管东谈主发出回函，阐明非法原因及纠正期限，并保证在 规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金经管东谈主有权随时对通告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正。 管契约对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面请示， 基金托管东谈主应在轨则时期内复兴并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举 证；基金托管东谈主应积极配合提供干系良友以供基金经管东谈主核查托管财产的圆善 性和信得过性。 同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。  四、基金财产的守护  （1）基金财产应沉寂于基金经管东谈主、基金托管东谈主的固有财产。  （2）基金托管东谈主应安全守护基金财产。  （3）基金托管东谈主按照轨则开设基金财产投资所需的干系账户。  （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分袂建立账户，与基金托管东谈主的 其他业务、其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的圆善与 沉寂。  （5）基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示，按照基金合同和本契约的约定保 管基金财产。未经基金经管东谈主的刚直指示，不得自走运用、责罚、分拨基金的 任何资产。不属于基金托管东谈主执行有用抵制下的资产及什物证券等在基金托管                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 东谈主守护期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的使命。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金经管东谈主负责与磋议当事 东谈主详情到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东谈主应实时通告基金经管东谈主选择措施进行催收。基金经管东谈主未实时催收给 基金财产形成损失的，基金经管东谈主应负责向磋议当事东谈主追偿基金财产的损失。   （7）基金托管东谈主对因为基金经管东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主以 外机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包 括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益；由于该等机构 或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的诈骗、审定、舛错或停业等原因 给基金资产形成的损失等不承担使命。   （8）除依据法律律例和基金合同的轨则外，基金托管东谈主不得寄予第三东谈主托 管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金管 理东谈主开立并经管。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等磋议轨则后，基金 经管东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账 户，同期在轨则时期内，基金经管东谈主应聘任具有从事证券干系业务阅历的司帐 师事务所进行验资，出具验资汇报。出具的验资汇报由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册司帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏凯的条件，由基金经管东谈主 按轨则办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户（也可 称为“托管账户”），守护基金的银行入款，并根据基金经管东谈主的指示办理资 金收付。托管账户称呼应为“泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基 金”，预留印鉴为托管东谈主印记。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使                 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。  （3）基金资金账户的开立和经管应相宜法律律例及银行业监督经管机构的 磋议轨则。  （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。  （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东谈主负责，账户资 产的经管和运用由基金经管东谈主负责。  （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公 司的一级法东谈主清理服务，基金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保 基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则执 行。  （5）若中国证监会或其他监管机构在托管契约奏凯后之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按磋议轨则开立、使 用并经管；若无干系轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则 实践。  基金合同奏凯后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 使命公司的磋议轨则，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。  （1）基金经管东谈主根据投资需要按照轨则开立期货保证金账户及期货往返编 码等，基金托管东谈主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户 开立后，基金经管东谈主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的首先资 金密码和商场监控中心登录用户名及密码见知基金托管东谈主。资金密码和商场监 控中心登录密码重置由经管东谈主进行，重置后务必实时通告托管东谈主。                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书   基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中互相配合，并提供所需良友。 经管东谈主保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在干系良友变更后及 时将变更的良友提供给托管东谈主。   （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的 轨则，由基金经管东谈主协助基金托管东谈主按照磋议法律律例和本契约的约定协商后 开立。新账户按磋议轨则使用并经管。   （3）法律律例等磋议轨则对干系账户的开立和经管另有轨则的，从其轨则 办理。   基金财产投资的磋议什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的守护库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场清理所 股份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单据 营业中心的代守护库，什物守护凭证由基金托管东谈主办有。什物证券等有价凭证 的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主之外机构执行有用抵制的有价凭证不承担守护使命。   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产磋议的要紧合同的原件分袂由 基金经管东谈主、基金托管东谈主守护。除本契约另有轨则外，基金经管东谈主代表基金签 署的与基金财产磋议的要紧合同应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一 份底本的原件。基金经管东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个服务日内将底本送达基金托管东谈主处。因基金经管东谈主发送的合 同传真件与过后送达的合同原件不一致所形成的后果，由基金经管东谈主负责。重 大合同的守护期限为基金合同拒绝后 15 年。   对于无法取得二份以上的底本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转变。基金经管东谈主向基金 托管东谈主提供的合同传真件与基金经管东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金净值信息的诡计和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 额净值的诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有轨则 的，从其轨则。   基金经管东谈主于每个估值日诡计基金资产净值、基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，按轨则公告，但根据法律律例或基金合同的轨则暂停估值时除外。   基金经管东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额 净值、发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见 的，按照基金经管东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   六、基金份额持有东谈主名册的守护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有 的基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制 和守护，基金经管东谈主和基金托管东谈主应分袂守护基金份额持有东谈主名册，保存期不 少于 15 年。如弗成妥善守护，则按干系法律律例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期汇报和年报前，基金经管东谈主应将磋议良友送 交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和圆善 性。基金经管东谈主和托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业 务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。   七、托管契约的变更与拒绝   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切 争议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸 易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续忠实、辛勤、尽责地履行基金合同和托管契约轨则的义务，表现基金份额持 有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（不含港澳台地区法律）统率。                  泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书   八、争议处置方式   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的轨则有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监 会备案。   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主因完结、停业、撤废等事由，弗成赓续担任基金托管东谈主的 职务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构邻接其原有权利义务；   （3）基金经管东谈主因完结、停业、撤废等事由，弗成赓续担任基金经管东谈主的 职务，而在 6 个月内无其他适当的基金经管公司邻接其原有权利义务；   （4）发生法律律例或《基金合同》轨则的拒绝事项。                    泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书          二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额 持有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）账单服务 可通过拨打客户服务电话 4001895522（免资料话费）、010-52160966，或通过 基金经管东谈主在线客服订制账单服务。 或因邮局送达差错、通讯故障、延误等原因，形成对账单无法按时准确送达， 请实时到原基金销售网点或致电基金经管东谈主客服中心办理干系信息变更。如需 补发对账单，敬请拨打客服热线电话。   （二）手机短相信务   基金经管东谈主向订制短信的基金份额持有东谈主提供短相信务，包括：基金份额 净值、往返说明、对账单等内容。基金份额持有东谈主可通过拨打客户服务电话 短相信务。   （三）在线服务   通过基金经管东谈主网站（www.tkfunds.com.cn），基金份额持有东谈主还可得回 如下服务：   基金份额持有东谈主均可通过基金经管东谈主网站兑现基金往返查询、账户信息查 询和基金信息查询。   投资者不错利用基金经管东谈主网站获取基金和基金经管东谈主的各样信息，包括 基金的法律文献、功绩汇报及基金经管东谈主最新动态等良友。   （四）电子化往返服务   基金份额持有东谈主不错通过基金经管东谈主电子自助往返系统（7*24 小时服务） 办理基金往返业务，包括：基金认购、申购、赎回、按时定额投资、转变、撤                            泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书 单、分成方式变更及查询等业务。电子化往返方式包含：    个东谈主投资者不错使用多家银行的银行卡通过网上往返系统自助办理基金交 易业务。网址：https://newtrade.tkfunds.com.cn/。    操作节略、应用天真，投资者可遍地随时通过手机客户端办理业务。下载 方式：投资者不错通过基金经管东谈主官网下载，也不错通过 AppStore、手机应用 商场等搜索下载。    个东谈主投资者通过基金经管东谈主微信公众号绑定基金账号后，不错使用多家银 行的银行卡自助办理基金往返业务。微信号：tkfunds。    （五）照管服务    投资者或基金份额持有东谈主如果想了解申购与赎回的往返情况、基金账户余 额、基金产物与服务等信息，可拨打基金经管东谈主世界联合客服电话：    投资者或基金份额持有东谈主可在基金经管东谈主网站点击“在线客服”，根据提 示操作输入要咨磋商题的要津词，便可自助进行干系问题的搜索及解答；或可 点击“转东谈主工客服”得回服务订制/取消、账户查询等专项东谈主工服务。    在线客服东谈主工服务时期为周一到周五 9:00-18:00，法定节沐日除外。    网址：www.tkfunds.com.cn    电子信箱：service@tkfunds.cn    （六）如本招募阐明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述联 系方式磋议基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面领路了本招募阐明 书。                      泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书                 二十二、其他应表示事项 表示日历               表示事项称呼             表示媒体                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金经管有限公司旗下部分                                     表示网站及基金经管                                     东谈主网站，《上海证券              限公司转变费率优惠行径的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金经管有限公司旗下部分                                     表示网站及基金经管                                     东谈主网站，《上海证券              司转变费率优惠行径的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金经管有限公司旗下部分                                     表示网站及基金经管                                     东谈主网站，《上海证券              司转变费率优惠行径的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              泰康基金经管有限公司对于深圳分公       表示网站及基金经管              司负责东谈主变更的公告              东谈主网站，《上海证券                                         报》                                     中国证监会基金电子              泰康基金经管有限公司对于上海分公       表示网站及基金经管              司负责东谈主及注册地址变更的公告         东谈主网站，《上海证券                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金经管有限公司旗下部分                                     表示网站及基金经管                                     东谈主网站，《上海证券              购赎回等往返类业务的请示性公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金经管有限公司旗下部分                                     表示网站及基金经管                                     东谈主网站，《上海证券              购赎回等往返类业务的请示性公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              泰康基金经管有限公司对于董事长变       表示网站及基金经管              更的公告                   东谈主网站，《上海证券                                         报》              泰康基金经管有限公司对于调停旗下       中国证监会基金电子              部分通达式基金在深圳前海微众银行       表示网站及基金经管                      泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书              股份有限公司最低申购金额、追加申       东谈主网站，《上海证券              购最低金额、赎回最低份额和持有最           报》              低名额的公告              对于泰康基金经管有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              基金 2024 年“香港耶稣遇难节、复活   表示网站及基金经管              节”期间不通达申购赎回等往返类业       东谈主网站，《上海证券              务的请示性公告                    报》              对于泰康基金经管有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              通达式基金新增上海大灵巧基金销售       表示网站及基金经管              有限公司为销售机构并参加其费率优       东谈主网站，《上海证券              惠行径的公告                     报》              对于泰康基金经管有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              基金 2024 年“香港佛诞日”期间不开   表示网站及基金经管              放申购赎回等往返类业务的请示性公       东谈主网站，《上海证券              告                          报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金经管有限公司旗下部分                                     表示网站及基金经管                                     东谈主网站，《上海证券              司转变费率优惠行径的公告                                         报》              对于泰康基金经管有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              通达式基金新增国信证券股份有限公       表示网站及基金经管              司为销售机构并参加其费率优惠行径       东谈主网站，《上海证券              的公告                        报》              对于泰康基金经管有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              基金 2024 年“香港终点行政区成立纪   表示网站及基金经管              念日”期间不通达申购赎回等往返类       东谈主网站，《上海证券              业务的请示性公告                   报》              对于泰康基金经管有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              通达式基金新增贵州省贵文文化基金       表示网站及基金经管              销售有限公司为销售机构并参加其费       东谈主网站，《上海证券              率优惠行径的公告                   报》              泰康基金经管有限公司对于调停旗下                                     中国证监会基金电子              部分通达式基金在交通银行股份有限                                     表示网站及基金经管                                     东谈主网站，《上海证券              额、赎回最低份额和持有最低名额的                                         报》              公告                      泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书              对于泰康基金经管有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              通达式基金新增泛华普益基金销售有       表示网站及基金经管              限公司为销售机构并参加其费率优惠       东谈主网站，《上海证券              行径的公告                      报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金经管有限公司旗下部分                                     表示网站及基金经管                                     东谈主网站，《上海证券              等往返类业务的公告                                         报》                                     中国证监会基金电子              对于泰康基金经管有限公司旗下部分                                     表示网站及基金经管                                     东谈主网站，《上海证券              购赎回等往返类业务的请示性公告                                         报》              对于泰康基金经管有限公司旗下部分       中国证监会基金电子              基金 2024 年“香港重阳节”期间不开   表示网站及基金经管              放申购赎回等往返类业务的请示性公       东谈主网站，《上海证券              告                          报》              对于泰康沪港深精选天真配置夹杂型       中国证监会基金电子              证券投资基金新增交通银行股份有限       表示网站及基金经管              公司为销售机构并参加其费率优惠活       东谈主网站，《上海证券              动的公告                       报》                 泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书       二十三、招募阐明书存放及查阅方式  招募阐明书分袂置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公时期查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理时期内取 得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所得回的文献过火复印件， 基金经管东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。  投资者还不错平直登录基金经管东谈主的网站（www.tkfunds.com.cn）查阅和 下载招募阐明书。               泰康沪港深精选天真配置夹杂型证券投资基金更新招募阐明书             二十四、备查文献  （一）本基金备查文献包括下列文献：  （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式 余备查文献存放在基金经管东谈主处。 买复印件。                            泰康基金经管有限公司

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