发布日期：2024-12-26 10:16    点击次数：97

南边安睿羼杂型证券投资基金       托管协议 基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司  基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                                                                                                             托管协议                                                         目           录                                        托管协议   鉴于南边基金管理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的股份有限公 司，按照关系法律法例的法则具备担任基金管理东谈主的履历和身手，拟召募刊行南边安睿羼杂 型证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照关系 法律法例的法则具备担任基金托管东谈主的履历和身手；   鉴于南边基金管理股份有限公司拟担任南边安睿羼杂型证券投资基金的基金管理东谈主，招 商银行股份有限公司拟担任南边安睿羼杂型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确南边安睿羼杂型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系， 特制订本托管协议；   除非另有约定，《南边安睿羼杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中 界说的术语在用于本托管协议时应具有同样的含义，若有造反应以基金合同为准。                                          托管协议 第一部分      基金托管协议当事东谈主  （一）基金管理东谈主（也可称金钱管理东谈主）  称号：南边基金管理股份有限公司  住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼  办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼  邮政编码：518017  法定代表东谈主：周易  成立手艺： 1998 年 3 月 6 日  批准成立机关：中国证券监督管理委员会  批准成立文号：证监基字19984 号  组织花样：股份有限公司  注册成本：3.6172 亿元东谈主民币  存续手艺：捏续缱绻  缱绻范围：基金召募；基金销售；金钱管理以及中国证监会许可的其它业务  （二）基金托管东谈主（也可称金钱托管东谈主）  称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  成立手艺：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织花样：股份有限公司  注册成本：东谈主民币 252.20 亿元  存续手艺：捏续缱绻                                        托管协议 第二部分    基金托管协议的依据、主见和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动 性风险管理法则》等关联法律法例、基金合同偏激他关联法则制订。   （二）签订托管协议的主见   签订本协议的主见是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、 净值计较、收益分拨、信息露馅及相互监督等关系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦朴信用、充分保护基金份额捏有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本协议。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施手艺的关系安排见基金合同和招募评释 书的法则。                                           托管协议 第三部分    基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的法则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资逝世、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴聘模范 的，基金管理东谈主应事前或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金骨子投 资是否合乎基金合同对于证券遴聘模范的约定进行监督。   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证 监会核准上市的股票以及存托字据（下同）），股指期货，权证，债券（包括国债、央行单子、 金融债、企业债、公司债、公开荒行的次级债、方位政府债券、政府撑捏机构债券、政府支 捏债券、中期单子、可转化债券（含分离交易可转债的纯债部分）、短期融资券、超短期融资 券、中小企业私募债）、金钱撑捏证券、债券回购、银行入款、货币市集器具等及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的关系法则）。   本基金股票（含存托字据）投资占基金金钱的比例为 0-30%；每个交易日日终在扣除股指 期货合约需交纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例 所有不低于基金金钱净值的 5%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在推行顺应方法后，可 以将其纳入投资范围，关联投资比例逝世等罢免届时灵验的法则实行。 本基金管理东谈主自基金 合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎上述关系法则。   基金的投资组合应罢免以下逝世：   （1）本基金股票（含存托字据）投资占基金金钱的比例为 0-30%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，本基金保留的现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金金钱净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的一都基金捏有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10％；   （5）本基金捏有的一都权证，其市值不得朝上基金金钱净值的 3％；   （6）本基金管理东谈主管理的一都基金捏有的并吞权证，不得朝上该权证的 10％；   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得朝上上一交易日基金金钱净值的 0.5 ％；   （8）本基金管理东谈主管理的一都灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的依期灵通                                            托管协议 基金）捏有一家上市公司刊行的可指示股票，不得朝上该上市公司可指示股票的 15%；本基金 管理东谈主管理的一都投资组合捏有一家上市公司刊行的可指示股票，不得朝上该上市公司可流 通股票的 30%；   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得朝上基金金钱净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金不合乎该 比例逝世的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可收受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （11）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样金钱撑捏证券的比例，不得朝上基金金钱净 值的 10％；   （12）本基金捏有的一都金钱撑捏证券，其市值不得朝上基金金钱净值的 20％；   （13）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)金钱撑捏证券的比例，不得朝上该金钱撑捏 证券界限的 10％；   （14）本基金管理东谈主管理的一都基金投资于并吞原始权益东谈主的各样金钱撑捏证券，不得 朝上其各样金钱撑捏证券所有界限的 10％；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱撑捏证券。基金捏有金钱 撑捏证券手艺，若是其信用等第下落、不再合乎投资模范，应在评级陈述发布之日起 3 个月 内赐与一都卖出；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金金钱净值 的 40%；在宇宙银行间同行市麇集的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （18）基金参与股指期货交易时，在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值， 不得朝上基金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得朝上基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、权证、金钱撑捏证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何交易 日日终，捏有的卖出期货合约价值不得朝上基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金金钱净值的 20%；所捏 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计较）应当合乎基金合同对于股 票投资比例的关联约定；   （19）本基金捏有的单只中小企业私募债券，其市值不得朝上基金金钱净值的 10%；   （20）本基金总金钱不得朝上基金净金钱的 140%；   （21）本基金投资存托字据的比例逝世依照内地上市交易的股票实行；   （22）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资逝世。                                           托管协议   除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市公司合并 或基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不合乎上述法则投资比例的，基 金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会法则的非常情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 关联约定。在上述手艺内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起动手。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例逝世进行变更的，以变更后的法则为准。 法律法例或监管部门取消上述逝世，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系逝世。   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有法则的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正派的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会法则绝交的其他举止。 者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，罢免捏有东谈主利益优先原则，遏抑利益冲破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实行。关系交易必须事前得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与露馅。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 关联约定。在上述手艺内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起动手。因证券市集波动、 证券刊行东谈主合并或基金界限变动等基金管理东谈主之外的原因导致投资比例不合乎上述法则的， 基金管理东谈主应在 10 个交易日内进行调理。法律法例另有法则的，从其法则。 变更的，本基金可相应调理绝交行径和投资比例逝世法则，不需经基金份额捏有东谈主大会审议。 《基金法》偏激他关联法律法例或监管部门取消上述逝世的，推行顺应方法后，基金不受上 述逝世。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主遴聘 入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的法则及《基金                                            托管协议 合同》的约定，笃定合乎条目的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否合乎关联法则进行监督。对于不合乎法则的银 行入款，基金托管东谈主不错断绝实行，并文告基金管理东谈主。   本基金投资银行入款应合乎如下法则： 有入款期限，根据协议可提前支取的银行入款不受上述比例逝世；投资于具有基金托管东谈主资 格的并吞营业银行的银行入款、同行存单占基金金钱净值的比例所有不得朝上20%，投资于不 具有基金托管东谈主履历的并吞营业银行的银行入款、同行存单占基金金钱净值的比例所有不得 朝上 5%。   关联法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资战略，如适用于本基金，则基金 管理东谈主可相应调理投资组合逝世的法则。 位职责、风险限制措施和监察稽核轨制，切实遏抑关联风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 依期入款业务的监督与核查，审查、复核关系协议、账户贵寓、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实推行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责限制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付身手等触及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行欠妥形成基金财产耗损的， 由基金管理东谈主承担包袱。   （2）基金管理东谈主负责限制流动性风险，并承担因限制不力而形成的耗损。流动性风险主 要包括基金管理东谈主要求一都提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不可餍足基金平方结算业务的风险、因一都提前支取或部分提前支 取而触及的利息耗损影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险限制轨制果真立。如因基金管理东谈主职工职务行径导致基 金财产受到耗损的，需由基金管理东谈主承担由此形成的耗损。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵循《基金法》、《运作办 法》等关联法律法例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等的各项法则。   （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取等按本部分的法则或基金管理东谈主与基金托管东谈主共同说明的其他方式 实行   （1）基金管理东谈主应与合乎履历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作协议》（以下简称《总体合营协议》），笃定《入款协议书》的方式范本。《总体合营协 议》和《入款协议书》的方式范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同约定。                                      托管协议   （2）基金托管东谈主依据关系法例对《总体合营协议》和《入款协议书》的内容进行复核， 审查入款银行履历等。   （3）基金管理东谈主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他灵验入款字据的办理方式、 邮寄地址、议论东谈主和议论电话，以及入款证实书或其他灵验字据在邮寄过程中遗失后，入款 余额的说明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 请托入款证实书或其他灵验入款字据的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《入款协议书》中法则，基金存放到期或提前兑付的资金应一都划 转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切包袱。   （6）基金管理东谈主应在《入款协议书》中法则，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，管理东谈主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分支 机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具稳妥书面说明书。变更文告的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定议论东谈主变更，应实时加盖公章 书面文告对方。   （7）基金管理东谈主应在《入款协议书》中法则，因依期入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行签订的《总体 合营协议》、《入款协议书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。   （1）入款证实书等入款字据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东谈主应在《存 款协议书》中法则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款字据（下称 “入款字据”），该入款字据为基金入款说明或到期支款的灵验字据，且对应每笔入款仅能 开具唯独入款字据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款字据 复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥后，将入款字据原件通过快递寄送或上门请托至基金托 管东谈主指定议论东谈主；若入款银行分支机构代为看护入款字据的，由入款银行分支机构指定管帐 主管传真一份入款字据复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。   （2）入款字据的遗失补办                                        托管协议   入款字据在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向入款银行建议补办苦求，基金管理东谈主应 督促入款银行尽快补办入款字据，并按以上（1）的方式快递或上门请托至托管东谈主，原入款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个职责日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管理东谈主应在《入款协议书》中法则，对于存期朝上 3 个月的依期入款，入款银行应 于每季末后 5 个职责日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单形成 的资金被挪用、盗取的包袱由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款字据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定议论东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将入款字据原件寄给入款银行分支机构指定的 管帐主管。入款银行未收到入款字据原件的，应向基金托管东谈主电话议论。入款到期前基金管 理东谈主与入款银行说明入款字据收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基金管理东谈主与存 款银行接洽入款到账手艺及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽扫尾奉告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日文告基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《入款协议书》中法则，入款字据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款字据复印件上加盖公章并出具关系解说文献后，与 入款银行指定管帐主管电话说明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。若是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个职责日支付，入款银行需 按原协议约定利率和骨子脱期天数支付脱期利息。   若是在入款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东谈主不错提前支取一都或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款银行签订的《入款协议书》实行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违背关联法律法例的法则及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面花样文告基金管理东谈主在 10 个职责日内校正。基金管理东谈主对基金 托管东谈主文告的违纪事项未能在 10 个职责日内校正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。基金托 管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记径，应立即陈述中国证监会，同期文告基金管理东谈主在 10 个 职责日内校正或断绝结算，若因基金管理东谈主拒演叨行形成基金财产耗损的，关系耗损由基金 管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何包袱。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与                                        托管协议 银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法 规及行业模范的、经安然遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的耗损应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单 的范围在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行 间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续手艺基金管理东谈主不错调理交易敌手名单，但 应将调理扫尾至少提前一个职责日书面文告基金托管东谈主。新名单笃定时已与本次剔除的交易 敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管 理东谈主根据市集需要临时调理银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主评释理 由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商搞定。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券市集的交易法则进行交易，并负 责搞定因交易敌手不推行合同而形成的纠纷及耗损。若未践约的交易敌手在基金管理东谈主笃定 的手艺内仍未承担违约包袱偏激他关系法律包袱的，基金管理东谈主不错对相应耗损先行赐与承 担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同推行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇包袱。   （五）本基金投资指示受限证券，应遵循《对于基金投资非公开荒行股票等指示受限证 券关联问题的文告》等关联监管法则。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等指示受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开荒行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开荒行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的关联基金投资指示受限证券的投资决策过程、风险限制轨制。基金投资非公开荒行 股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括 但不限于基金投资指示受限证券的投资额度和投资比例限制情况。   基金管理东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有充足的手艺进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个职责日内，以 书面或其他两边认同的方式说明收到上述贵寓。   基金管理东谈主对本基金投资指示受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险选用积极有                                        托管协议 效的措施，在合理的手艺内灵验搞定基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷困时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担统统耗损。对本基金因投资指示受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何包袱。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付手艺等。基金管理 东谈主应保证上述信息的着实、齐备，并应至少于拟实行投资指示前两个职责日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的手艺进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，甚至托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担包袱。 券的行径。如发现基金管理东谈主违背了《基金合同》、《托管协议》以偏激他关系法律法例的有 关法则，应实时文告基金管理东谈主，并呈文中国证监会，同期选用合理措施保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的犯警、违纪以及违背《基金合同》、《托管协议》的投 资指示不予实行，独立即文告基金管理东谈主校正，基金管理东谈主不予校正或已代表基金签署合同 不得演叨行时，基金托管东谈主应向中国证监会陈述。 露所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，负责评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤劳遵法的原则进行中期单子的投资业务，并应合乎法律法例及监管机构的 关系法则。   （七）基金托管东谈主根据关联法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基金金钱净值计 算、各样基金份额净值计较、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入笃定、基金收 益分拨、关系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管协议的法则，应实时以电话、邮件或书面教导等方式文告基金管理东谈主 限期校正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文告后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文告，基金管理东谈主应以书面花样给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，评释违纪原因及校正期限。在上述法则 期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内校正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管协                                     托管协议 议对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导，基金管理东谈主应在法则时 间内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金管理东谈主应积极配 合提供关系数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易方法依然收效的指示违背法律、行政法例 和其他关联法则，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主实时校正，银河配资由此形成 的耗损由基金管理东谈主承担，托管东谈主在推行其文告义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记径，应实时陈述中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期校正。                                      托管协议 第四部分    基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主推行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 计较的基金金钱净值和各样基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金管理东谈主指示 办理计帐交收、关系信息露馅和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实行或无故延伸实行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、托管协议偏激他关联法则时，应实时以书面花样文告基金托管东谈主限期校正。基金托管东谈主 收到书面文告后应鄙人一职责日前实时查对并以书面花样给基金管理东谈主发出回函，评释违纪 原因及校正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协议 对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面教导，基金托管东谈主应在法则 手艺内回应并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和着实性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应实时陈述中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期校正，并将校正扫尾陈述中国证监会。                                        托管协议 第五部分     基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 经基金管理东谈主的正派指示，不得自交运用、贬责、分拨基金的任何金钱。不属于基金托管东谈主 骨子灵验限制下的金钱及什物证券等在基金托管东谈主看护手艺的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的包袱。 并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金 管理东谈主选用措施进行催收，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的耗损。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金金钱（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方 的诓骗、已然、舛误或歇业等原因给基金金钱形成的耗损等不承担包袱。   （二）基金召募手艺及召募资金的验资 有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等关联法则后，基金管理东谈主应将属于基金财产的一都 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在法则手艺内，基金管理东谈主应遴聘具 有从事证券关系业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），看护基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“×× 基金（居品称号）”，预留印鉴为基金托管东谈主图章。                                       托管协议 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的举止。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的举止。 由基金管理东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主计帐职责，基金 管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱 公司的法则实行。 投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按关联法则开立、使用并管理；若无关系法则， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的法则实行。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的关联法则，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 东谈主按照法则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东谈主应以书面 花样将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和保证金监控中心的登录用户名及密 码奉告基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务 必实时文告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金管理东谈主保 证所提供的账户开户材料的着实性和灵验性，且在关系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按关联法则使用                                         托管协议 并管理。   （七）基金财产投资的关联有价字据等的看护   基金财产投资的关联什物证券等有价字据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限包袱公司或单子营业中心的代看护库，什物看护字据由基金托管东谈主捏有。什物证 券等有价字据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主之外机构骨子灵验限制的有价字据不承担看护包袱。   （八）与基金财产关联的紧要合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件辨认由基金管理东谈主、 基金托管东谈主看护。除本协议另有法则外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的紧要 合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份底本的原件。基金管理东谈主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个职责日内将底本投递基金托管东谈主处。 因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的效果，由基金管理东谈主 负责。紧要合同的看护期限为基金合同阻隔后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                                         托管协议 第六部分    指示的发送、说明及实行   基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项付款指示，基金托 管东谈主实行基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金来回等关联事项。   基金管理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管理东谈主发送的电子指示（领受电子报文传送的电子指示、网上托管银 行管理东谈主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据预先 设定的业务法则自动产生的电子指示）。管理东谈主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金 托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日历 等。启用函应加盖基金管理东谈主公司公章。   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   授权文告的内容：基金管理东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权文告（以下称“授权通 知”），指定指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权文告的内容包括被授权东谈主的名单、签章样 本、权限和预留印鉴。授权文告应加盖基金管理东谈主公司公章并写明收效手艺。基金管理东谈主应 使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出授权文告，同期电话文告基 金托管东谈主。授权文告经基金管理东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金管理东谈主和基金托管东谈主 认同的方式说明后，于授权文告载明的收效手艺收效。基金管理东谈主在尔后三个职责日内将授 权文告的底本送交基金托管东谈主。授权文告书底本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以 基金托管东谈主收到的传真为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权文告负有躲避义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及 关系操作主谈主员之外的任何东谈主泄露，但法律法例法则或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管理本基金时，基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金管理东谈主 发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、手艺、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、说明及实行的手艺和方法 限和交易权限内依照授权文告的授权用传真方式或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主认同的方式 向基金托管东谈主发送。基金管理东谈主在发送指示时，应确保关系出款账户有充足的资金余额，并 为基金托管东谈主留出实行指示所必需的手艺。   对于新股、新债申购等网下公开荒行业务，基金管理东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东谈主。                                             托管协议   对于期货进出金业务，基金管理东谈主应于交易日历货进出金截止手艺前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东谈主。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金管理东谈主应与基金托管东谈主说明已完成交易单元和 激动代码建树后方可进行。   对于银行间业务，基金管理东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及关系划款指示发送 至基金托管东谈主。基金管理东谈主应与基金托管东谈主说明基金托管东谈主已完成文凭和权限建树后方可进 行本基金的银行间交易。   对上海证券交易所认购权证行权交易，基金管理东谈主应于行权日 15:00 前将需要请托的行 权金额及用度书面文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在 16:00 前支付至中国证券登记结算有限责 任公司指定账户。   对于指定手艺出款的交易指示，基金管理东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对 于基金管理东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款。 得基金托管东谈主说明该指示已得胜接收之时视为投递基金托管东谈主。对于依照“授权文告”发出 的指示，基金管理东谈主不得否定其效劳。 考证指示的要素是否都全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符， 指示复核无误后应在规依期限内实时实行。   平方情况下由基金托管东谈主依据基金管理东谈主发出的进出金指示，通过时货结算银行银期转 账系统进行进出金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他进攻情况时，基金管理东谈主不错使用非银期转账 手工进出金。   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东谈主依据基金管理东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管理东谈主文告期货公司进行入金操作，出金由 基金管理东谈主文告期货公司出金后，再发送指示给基金托管东谈主，由基金托管东谈主依据基金管理东谈主 提供的划款指示通过结算银行的网银系统划往基金托管账户。   实行完期货出金或入金的操作后，基金管理东谈主应通过其交易系统或终局系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   在指示未实行的前提下，若基金管理东谈主取销指示，基金管理东谈主应在原指示上注明“作废” 并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话文告基金托管东谈主。   （四）基金管理东谈主发送症结指示的情形和处理方法 能辨识或要素不全导致无法实行等情形。                                        托管协议 停指示的实行并要求基金管理东谈主再行发送指示。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供关系交 易字据、合同或其他灵验管帐贵寓，以确保基金托管东谈主有充足的贵寓来判断指示的灵验性。 基金托管东谈主待收都关系贵寓并判断指示灵验后再行动手实行指示。基金管理东谈主应在合理手艺 内补充关系贵寓，并给基金托管东谈主预留必要的实行手艺，不然基金托管东谈主对因此形成的延误 不承担包袱。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实行指示的情形和处理方法   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示有可能违背《基金法》、《运作办法》、《基金合 同》、本协议或其他关联法律法例的法则时，应暂缓实行指示，并实时文告基金管理东谈主，基金 管理东谈主收到文告后应实时查对并校正；如关系交易已收效，则应文告基金管理东谈主在 10 个职责 日内校正，并陈述中国证监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行径，基金托管东谈主在事 后推行了对基金管理东谈主的文告以及向中国证监会的陈述义务后，即视为透顶推行了其投资监 督职责。对于基金管理东谈主违背《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他关联法律 法例的法则形成基金财产耗损的，由基金管理东谈主承担一都包袱，基金托管东谈主免于承担包袱。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实行的处理方法   对于基金管理东谈主的灵验指示和文告，除非违背法律法例、基金合同、托管协议或具有第 （四）项所述症结 ，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延实行，不然应就基金或基金管理东谈主由此 产生的耗损负抵偿包袱。   除因特意或舛误甚至基金、基金管理东谈主的利益受到损伤而负抵偿包袱外，投资平台基金托管东谈主对 实行基金管理东谈主的正当指示对基金财产形成的耗损不承担抵偿包袱。   （七）更换被授权东谈主员的方法   基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或改革被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用 传真方式或其他基金管理东谈主和基金托管东谈主认同的方式向基金托管东谈主发出加盖基金管理东谈主公司 公章的书面变更文告，同期电话文告基金托管东谈主。被授权东谈主变更文告，经基金管理东谈主与基金 托管东谈主以电话方式或其他基金管理东谈主和基金托管东谈主认同的方式说明后，于授权文告载明的生 效手艺收效，同期原授权文告失效。基金管理东谈主在尔后三个职责日内将被授权东谈主变更文告的 底本送交基金托管东谈主。变更文告书书面底本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金 托管东谈主收到的传真为准。   基金托管东谈主更换接收基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前文告基金管理东谈主。   （八）指示的看护   指示若以传真花样发出，则底本由基金管理东谈主看护，基金托管东谈主看护指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）关系包袱   对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示甚至资金未能实时计帐 所形成的耗损由基金管理东谈主承担。因基金管理东谈主原因形成的传输不足时、未能留出充足实行                                      托管协议 手艺、未能实时与基金托管东谈主进行指示说明甚至资金未能实时计帐或交易失败所形成的耗损 由基金管理东谈主承担。基金托管东谈主正如实行基金管理东谈主发送的灵验指示，基金财产发生耗损的， 基金托管东谈主不承担任何花样的包袱。在平方业务受理渠谈和指示法则的手艺内，因基金托管 东谈主原因形成未能实时或正如实行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主欢喜担 相应的包袱，但如遭遇不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本协议关系法则推行花样审核职责，若是基金管理东谈主的指示存在事实上 未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权文告等情形，基金托管东谈主不承担因实行关联指示 或断绝实行关联指示而给基金管理东谈主或基金金钱或任何第三方带来的耗损，一都包袱由基金 管理东谈主承担，但基金托管东谈主未按合同约定尽花样审核义求实行指示而形成耗损的情形除外。                                         托管协议 第七部分    交易及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货缱绻机构 和法则哄骗基金财产投资权益而欢喜担的义务，包括但不限于遴聘经纪商及投资标的等。基 金管理东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券缱绻机构，使用其交易单元算作基金的交易单 元。基金管理东谈主和被选中的证券缱绻机构签订请托协议，基金管理东谈主应提前文告基金托管东谈主， 并将交易单元租用协议及关系文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主苦求接收结算数据。 交易单元保证金由被选中的证券缱绻机构请托。基金管理东谈主应根据关联法则，在基金的中期 陈述和年度陈述中将所选证券缱绻机构的关联情况、基金通过该证券缱绻机构买卖证券的成 交量、回购成交量和支付的佣金等赐与露馅，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面花样文告基金托管东谈主。 其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关系法则实行，若无明确法则的，可参照关联证券买 卖、证券经纪机构遴聘的法则实行。   （1）基金管理东谈主所遴聘的期货公司负责办理请托金钱的期货交易的计帐交割。   （2）基金管理东谈主应责成其遴聘的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金管理东谈主发送以 保证金监控中心方式露出本居品成交扫尾的交易结算陈述及参照保证金监控中心方式制作的 露出本居品期货保证金账户权益景色的交易结算陈述。经基金托管东谈主同意，可领受电子邮件 的传送方式算作救急备份方式传输当日交易结算数据。   平方情况下当日交易结算陈述的发送手艺应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据延伸发送的，基金管理东谈主应实时文告基金托管东谈主，并在归附后奉告期货公司立即 发送至基金托管东谈主，并电话说明数据接收景色。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基 金管理东谈主、基金托管东谈主发送的，基金管理东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即文告 基金托管东谈主，并电话说明数据接收景色。   （3）基金管理东谈主应责成其遴聘的期货公司对发送的数据的准确性、齐备性、着实性负责。   由于交易结算陈述的记录事项出现与骨子交易扫尾和权益不符形成本居品估值计较症结 的，应由基金管理东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担包袱。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金财产场内计帐交收及关系风险限制方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算法则》的要求实行。   （三）基金申购、赎回和转化业务处理的基本法则                                         托管协议 基金管理东谈主打发传递的申购、赎回、转化灵通式基金的数据着实性和准确性负责。基金托管 东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 前向基金托管东谈主发送前一灵通日上述关联数据，并保证关系数据的准确、齐备。 管东谈主发送关联数据，如因多样原因，该系统无法平方发送，两边可协商搞定处理方式。基金 管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联法则保存。 行。不然，由基金管理东谈主承担相应的包袱。   为餍足申购、赎回、转化及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金计帐的专用账 户，该账户由注册登记机构管理。 账日历并文告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文告 基金管理东谈主选用措施进行催收，由此形成基金耗损的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿 基金的耗损。   划付赎回款、转化转出款时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不可按时划付，基金托管东谈主不承担包袱， 包袱由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资关联的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的方式、内容、发送、接收和说明方式等与投资指示同样。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算罢免“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来笃定资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东谈主应当为基金管理东谈主提供顺应方式，便于基金管理东谈主进行查询和账 务管理。当存在资金账户净应收额时，基金管理东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户 划往基金资金账户，基金管理东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询扫尾；当存在资金账户净应 付额时，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 计帐账户，基金管理东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询扫尾。                                      托管协议   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有充足的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不可按时划付，基金托管东谈主应实时文告基 金管理东谈主，基金托管东谈主不承担包袱；如系基金管理东谈主的原因形成，包袱由基金管理东谈主承担， 基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 法则在中国证监会指定引子上公告并报中国证监会备案。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。                                          托管协议 第八部分       基金金钱净值计较、估值和管帐核算   （一）基金金钱净值的计较、复核与完成的手艺及方法   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   某一类别基金份额净值是指估值日该类基金金钱净值除以估值日该类基金份额总和，各 类基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有法则的，从 其法则。   基金管理东谈主每个职责日计较基金金钱净值、各样基金份额净值、基金份额参考净值（如 有），经基金托管东谈主复核，按法则公告。   基金管理东谈主每职责日对基金金钱进行估值后，将基金金钱净值、各样基金份额净值、基 金份额参考净值（如有）发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公 布。 基金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各 方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金金钱净值的计 算扫尾对外赐与公布。   （二）基金金钱的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值症结的处理方式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值症结。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门法则的管帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的并吞记账方法和管帐处 理原则，辨认孤苦时建树、记录和看护本基金的全套账册，对关系各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。   （六）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。                                        托管协议   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据透顶一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月兑现后 5 个职责日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度兑现之日起 15 个职责日内完成基金季度陈述的编制及复核；在上半年兑现之日起 两个月内完成基金中期陈述的编制及复核；在每年兑现之日起三个月内完成基金年度陈述的 编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以国度关联法则为准。基金年度陈述的财务管帐陈述 应当经过审计。基金合同收效不足两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期报 告或者年度陈述。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制扫尾。                                    托管协议 第九部分   基金收益分拨  基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                                         托管协议 第十部分     基金信息露馅   （一）躲避义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法例、基金合同的关联法则进行信息露馅，拟公开披 露的信息在公开露馅之前应予躲避。除按《基金法》、基金合同、《信息露馅办法》偏激他有 关法则进行信息露馅外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到 的业务信息应予躲避。然则，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违背躲避义务： 管机构的呐喊、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅内容主要包括基金招募评释书、基金合同、托管协议、基金份额发售公 告、基金召募情况、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份额参考净值（如有）、基金份 额申购、赎回价钱、基金依期陈述（包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述）、临 时陈述、清晰公告、基金份额捏有东谈主大会决议、中国证监会法则的其他信息。基金年度陈述 需经具有从事证券关系业务履历的管帐师事务所审计后，方可露馅。   基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定引子 露馅所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息，在季度陈述、中期陈述、 年度陈述等依期陈述和招募评释书（更新）等文献中露馅中小企业私募债券的投资情况。   基金管理东谈主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募评释书（更新）等 文献中露馅股指期货交易情况，包括投资战略、捏仓情况、损益情况、风险决策等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资战略和投资标的。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅方法   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨，敦朴 信用，严守玄机。基金管理东谈主负责办理与基金关联的信息露馅事宜，对于根据关系法律法例 和基金合同法则的需要由基金托管东谈主复核的信息露馅文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管理东谈主赐与公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其推行按照法定方式和限时露馅 的义务。   基金管理东谈主应当在中国证监会法则的手艺内，将应予露馅的基金信息通过中国证监会指                                         托管协议 定的引子露馅。根据法律法例应由基金托管东谈主公开露馅的信息，基金托管东谈主在指定引子公开 露馅。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露馅基金关系信息：   (1)因不可抗力甚至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金金钱价值时；   (2)基金投资所触及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)占基金绝顶比例的投资品种的估值出现紧要转化，而基金管理东谈主为保障投资东谈主的利益， 决定延伸估值；   （4）法律法例、基金合同或中国证监会法则的情况。   按关联法则须经基金托管东谈主复核的信息露馅文献，由基金管理东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中法则需要露馅的事项时，按基金合同法则公布。   赐与露馅的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理手艺得到上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文 本的内容与所公告的内容透顶一致。                                        托管协议 第十一部分 基金用度   基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个职责日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的其他基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                                        托管协议 第十二部分 基金份额捏有东谈主名册的看护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应辨认看护基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善看护，则按关系法 律法例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈述和基金年度陈述前，基金管理东谈主应将关联贵寓送交基 金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和齐备性。基金管理东谈主和 托管东谈主不得将所看护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循保 密义务。                                          托管协议 第十三部分 基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务举止的记录、账册、报表和其他关系贵寓。基金托 管东谈主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系贵寓。基金管理东谈主和基金托管 东谈主都应当按法则的期限看护。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相应 文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始字据、记账字据、基金账册、 交易记录和要害合同等，承担躲避义务并保存至少十五年以上。                                     托管协议 第十四部分 基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主职责阻隔后，仍应妥善看护基金管理业务贵寓，保证不作念出对基金份 额捏有东谈主的利益形成损伤的行径，并与新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主实时办理基金管理 业务的打法手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主查对 基金金钱总值和基金金钱净值。   （二）基金托管东谈主职责阻隔后，仍应妥善看护基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念 出对基金份额捏有东谈主的利益形成损伤的行径，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办 理基金财产和基金托管业务的打法手续。基金管理东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值。   （三）其他事宜见基金合同的关系约定。                                         托管协议 第十五部分 绝交行径   本协议当事东谈主绝交从事的行径，包括但不限于：   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金管理东谈主不公道地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不公道地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担耗损。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法例 法则的方式公开露馅的信息。   （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其高档管理东谈主员和其他从业 东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、基金合同或 托管协议的法则进行贬责的除外。   （九）法律法例和基金合同绝交的其他行径，以及依照法律、行政法例关联法则，由中 国证监会法则绝交基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。                                        托管协议 第十六部分 托管协议的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管协议的变更方法   本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的法则有任何冲破。   （二）基金托管协议阻隔的情形 月内无其他顺应的托管机构链接其原有权益义务； 月内无其他顺应的基金管理公司链接其原有权益义务；   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                                      托管协议 第十七部分 违约包袱   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不推行本协议或推行本协议不合乎约定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在推行各自职责的过程中，违背《基金法》、《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤的，应当辨认对各自的行径依 法承担抵偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤的，应当根据各自的 罪戾进程对由此形成的胜仗耗损辨认承担相应的包袱。   （三）一方当事东谈主违约，给另一方当事东谈主或基金财产形成耗损的，应就胜仗耗损进行赔 偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向违约方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主不错 免责： 而形成的耗损等； 的耗损等； 通信故障、电力故障、计较机病毒膺惩偏激它不测事故，所导致的耗损等。   （四）一方当事东谈主违约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时选用必要的措施，起劲 遏抑耗损的扩大。   （五）违约行径虽已发生，但本托管协议好像链接推行的，在最大限定地保护基金份额 捏有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当链接推行本协议。若基金管理东谈主或基金 托管东谈主因推行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要撑捏。   （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限制的身分导致业务出现差错，基金管理东谈主和 基金托管东谈主天然依然选用必要、顺应、合理的措施进行查验，然则未能发现症结的，由此造 成基金财产或投资东谈主耗损，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。然则基金管理东谈主和基金 托管东谈主应积极选用必要的措施消弱或摈斥由此形成的影响。                                        托管协议 第十八部分 争议搞定方式   各方当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议关联的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交华南外洋经济贸易仲裁委员会，按照华南外洋经济贸易仲 裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当 事东谈主均有护士力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理手艺，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接赤诚、勤劳、 遵法地推行基金合同和本托管协议法则的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   本协议受中国法律统领。                                        托管协议 第十九部分 托管协议的效劳   两边对托管协议的效劳约定如下：   （一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管 协议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，协议当事东谈主两边根据中国证监会 的认识修改并稳妥签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为稳妥文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管协议的 灵验期自其收效之日起至基金财产计帐扫尾报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自收效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律护士力。   （四）本协议一式三份，协议两边各捏一份，由基金管理东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效劳。                                     托管协议 第二十部分 其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应赐与配合， 承担司法协助义务。   除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、关联法律法例等法则协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。                               托管协议 第二十一部分 托管协议的签订  本协议两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日                                          托管协议                  附件：托管银行证券资金结算法则   金钱托管东谈主和金钱管理东谈主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验遏抑结算 风险，表率结算行径，进一步明确金钱托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中 的包袱，根据《中华东谈主民共和国证券法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《证券登记结 算管理办法》、《中国证券登记结算有限包袱公司结算参与东谈主管理法则》等关联法律法例、部 门顺序及关系业务法则，金钱管理东谈主和金钱托管东谈主就参与中国证券登记结算有限包袱公司（以 下简称“结算公司”）多边净额结算业务关系事宜法则如下：   第一条    金钱托管东谈主系经中国银监会、中国证监会、中国保监会偏激他关系部门核准具 备证券投资基金、保障金钱、企业年金基金以偏激他与结算公司结算业务关系的托管业务资 格的营业银行；金钱管理东谈主系经中国证监会、中国保监会批准成立的证券公司、基金管理公 司、保障公司、保障金钱管理公司等投资管理机构。。   第二条    金钱管理东谈主管理并由金钱托管东谈主托管的金钱在证券交易所市集达成的合乎多边 净额结算要求的证券交易，选用托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等）      ，应由金钱托管东谈主与结算公司办理证券资金结算业务；金钱托管东谈主负责参与结算 公司多边净额结算业务，金钱管理东谈主应当按照金钱托管东谈主提供的计帐扫尾，按时推行交收义 务，并承担对金钱托管东谈主的最终交收包袱。   第三条    金钱管理东谈主和金钱托管东谈主同意遵循结算公司制定的业务法则。   第四条    多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。金钱托管东谈主负责办 理与结算公司之间证券和资金的一级计帐交收；同期负责办理与金钱管理东谈主之间证券和资金 的二级计帐交收。   第五条    金钱托管东谈主依据交易计帐日（T 日）计帐扫尾，按照结算业务法则，与结算公司 完成最终不可取销的证券与资金交收处理；同期在法则时限内，与金钱管理东谈主完成不可取销 的证券、资金交收处理。   第六条    金钱管理东谈主管理金钱交收违约应罢免谁罪戾谁抵偿的原则。   （一）因金钱管理东谈主头寸匡算症结等金钱管理东谈主原因导致的交收违约骨子耗损，由金钱 管理东谈主承担。   （二）因金钱托管东谈主操作特殊等金钱托管东谈主原因导致的交收违约骨子耗损，由金钱托管 东谈主承担。   （三）由第三方罪戾导致的交收违约耗损，按照最猛进程保护金钱管理东谈主管理托管金钱 捏有东谈主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的包袱。   除依据关系法律法例和本法则约定外，金钱托管东谈主不得私自动用金钱管理东谈主管理托管资                                         托管协议 产的证券和资金从事证券交易。金钱托管东谈主私自动用金钱管理东谈主管理托管金钱的证券和资金 形成耗损的，应当对金钱管理东谈主管理金钱及金钱管理东谈主遭受的骨子耗损承担抵偿包袱。金钱 托管东谈主私自动用金钱管理东谈主管理托管金钱的证券和资金得到盈利的，统统因此而取得的收益 归于托管金钱，且金钱管理东谈主不承担任何关系用度。   若金钱管理东谈主罪戾且利用自有资金或按照中国证监会法则使用风险准备金垫付资金交收 透支，由此产生的收益归托管金钱，由此产生的骨子耗损由金钱管理东谈主承担。   第七条    金钱托管东谈主按照结算公司的法则，以金钱托管东谈主本人口头向结算公司苦求开立 关紧缚算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司关系业务法则应开立的其他结算账户， 用于办理金钱托管东谈主所托管金钱在证券交易所市集的证券交易及非交易触及的资金和证券交 收业务。   第八条    根据结算公司业务法则，金钱托管东谈主照章向金钱管理东谈主管理金钱收取存入结算 公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额及 其额度调理按照结算公司法则以及金钱管理东谈主和金钱托管东谈主的其他书面协议或约定实行。   若金钱管理东谈主管理金钱结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，金钱管 理东谈主应于法则手艺内补足款项。   第九条    金钱托管东谈主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向金钱管理东谈主管理金钱支付。   第十条   金钱托管东谈主于交易计帐日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交扫尾计较的 资金计帐数据和证券计帐数据以及非交易计帐数据，辨认用以计较金钱管理东谈主管理金钱资金 和证券的应收或应付净额，形成金钱管理东谈主当日交易计帐扫尾。金钱托管东谈主应实时、高效、 安全地完成托管金钱的证券交易资金计帐交收，对于结算公司已退还各托管金钱的交收资金 应实时计入各托管金钱的银行账户。   第十一条 金钱托管东谈主完成托管金钱计帐后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与 金钱管理东谈主疏导。   金钱托管东谈主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据计较的金钱管理东谈主 T 日交易 计帐扫尾，完成金钱管理东谈主管理金钱资金、证券的交收。   第十二条    金钱管理东谈主对金钱托管东谈主提供的计帐数据存有异议，应实时与金钱托管东谈主沟 通，但金钱管理东谈主不得因此断绝推行或延伸推行当日的交收义务。经两边核实，确属金钱托 管东谈主计帐差错的，金钱托管东谈主应赐与更正并抵偿托管金钱及金钱管理东谈主骨子耗损；若经核实， 确属结算公司计帐差错的，金钱管理东谈主应配联合产托管东谈主与结算公司疏导。若因金钱管理东谈主 在托管交易单元上进行非托管金钱交易等事宜，甚至金钱托管东谈主接收计帐数据不齐备不正确， 形成计帐差错的，包袱由金钱管理东谈主承担。   第十三条　为确保金钱托管东谈主与结算公司的平方交收，不影响金钱托管东谈主统统托管金钱 的平方运作，平方情况下，交易日（T 日）日终金钱管理东谈主应保证其管理的各托管金钱资金账                                            托管协议 户有充足的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。   第十四条   若金钱管理东谈主管理金钱资金账户 T 日余额无法餍足 T+1 日交收要求时，金钱 管理东谈主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 在托管协议或其他文献中约定。   第十五条   金钱管理东谈主未按本法则第十四契约定时限补足透支金额，其行径组成金钱管 理东谈主资金交收违约，金钱托管东谈主照章按以下方式处理，且金钱管理东谈主应赐与配合：   （一）金钱管理东谈主应在不晚于结算公司法则的时点前两个小时向金钱托管东谈主书面指定托 管金钱证券账户内绝顶于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价计较）算作交 收践约担保物。金钱管理东谈主未能按时指定的，金钱托管东谈主照章自行笃定关系证券算作交收履 约担保物，并实时书面文告金钱管理东谈主。金钱管理东谈主未实时向金钱托管东谈主指定或指定症结的， 关系包袱由金钱管理东谈主承担。   金钱托管东谈主可向结算公司苦求，由结算公司协助将关系交收践约担保物赐与冻结，金钱 管理东谈主应向金钱托管东谈主出具同意结算公司协助金钱托管东谈主冻结其证券账户内相应证券的书面 文献（对于企业年金基金等触及金钱托管东谈主、金钱管理东谈主及请托东谈主或受托东谈主的托管金钱，资 产管理东谈主向金钱托管东谈主出具的书面文献应经金钱管理东谈主请托东谈主或受托东谈主说明。请托东谈主或受托 东谈主与金钱托管东谈主、金钱管理东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有关系内容的，视为确 认）。   （二）金钱管理东谈主于 T+2 日在结算公司法则手艺前补足相应资金的，金钱托管东谈主可向结 算公司苦求消除对关系证券的冻结；不然，金钱管理东谈主应配联合产托管东谈主对冻结证券赐与处 置，如金钱管理东谈主不配合，金钱托管东谈主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面文告金钱管 理东谈主。   （三）证券处置产生的资金，如关系交易尚未完成交收的，应当先用于完成交收，不足 部分金钱管理东谈主实时补足。   第十六条   金钱管理东谈主深入并说明，金钱管理东谈主管理金钱顶用于融资回购的债券将算作 金钱托管东谈主关紧缚算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若金钱管理东谈主债券回购 交收违约，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面文告金钱管理东谈主。金钱管理东谈主应 就债券回购交收违约后结算公司对证押券的处置以及金钱管理东谈主请托东谈主或受托东谈主所欢喜担的 请托债券投资风险，预先书面奉告金钱管理东谈主请托东谈主或受托东谈主，并由金钱管理东谈主请托东谈主或受 托东谈主署名说明。请托东谈主或受托东谈主与金钱托管东谈主、金钱管理东谈主签署的合同、操作备忘录等法律 文献中有关系内容的，视为说明。   第十七条　由于金钱管理东谈主原因，其管理金钱发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而 导致证券交收违约行径的，金钱托管东谈主暂不请托其相应的应收资金，并照章按照结算公司有 关违约金的模范向金钱管理东谈主收取违约金。金钱管理东谈主须在两个交易日内补足关系证券偏激                                        托管协议 权益。金钱管理东谈主未能补足的，金钱托管东谈主照章根据结算公司关系业务法则进行处理，由此 产生的骨子耗损由金钱管理东谈主承担，收益归托管金钱统统。   第十八条    因金钱管理东谈主原因发生资金交收违约时，金钱托管东谈主照章选用以下风险管理 措施，但须提前书面文告金钱管理东谈主：   （一） 按照结算公司模范计收违约资金的利息和违约金；   （二） 按结算公司模范调高金钱管理东谈主管理金钱的最低备付金或结算保证金比例；   （三） 陈述监管部门及结算公司；   （四） 按照结算公司业务法则向结算公司申报暂停金钱管理东谈主的关紧缚算业务；   （五） 根据监管部门或结算公司要求选用的其他措施。   第十九条　如因金钱管理东谈主原因形成金钱托管东谈主对结算公司出现违约情形时，结算公司 实施关系风险管理措施激发的效果由金钱管理东谈主自行承担，由此形成金钱管理东谈主管理金钱及 金钱托管东谈主骨子耗损，金钱管理东谈主应负责抵偿。   如因金钱托管东谈主原因形成未实时将金钱管理东谈主应收资金支付给金钱管理东谈主或未实时请托 证券登记结算机构将金钱管理东谈主应收证券划付到金钱管理东谈主证券账户的，金钱托管东谈主应当对 金钱管理东谈主承担违约包袱；如因金钱托管东谈主原因形成对结算公司交收违约的，相应效果由资 产托管东谈主承担。以上形成的托管金钱及金钱管理东谈主的骨子耗损，金钱托管东谈主应负责抵偿。   第二十条    本法则任何一方未能按本法则的约定推行各项义务均将被视为违约，除法律 法例或结算公司业务法则另有法则，或本法则另有约定外，违约方欢喜担因其违约行径给对 方和托管金钱形成的骨子耗损。如两边均有违约情形，则根据骨子情况由两边辨认承担各自 应负的违约包袱。   第二十一条    若是协议的一方或两边因不可抗力不可推行本法则时，可根据不可抗力的 影响部分或一都免除包袱。不可抗力是指金钱托管东谈主或金钱管理东谈主不可料念念、不可幸免、不 能克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不可推行本法则时，应实时文告对方并在合理期限 内提供受到不可抗力影响的解说，并选用顺应措施遏抑耗损的扩大。   第二十二条    本法则适用于当今及以后由金钱管理东谈主管理、金钱托管东谈主托管的统统业务 品种。   第二十三条    本法则灵验手艺，若因法律法例、结算公司业务法则发生变化导致本法则 的内容与届时灵验的法律法例、业务法则的法则不一致的，应当以届时灵验的法律法例、业 务法则的法则和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务法则和上述协 议对本法则进行相应的修改和补充。 （本页为《南边安睿羼杂型证券投资基金托管协议》签署页，无正文） 基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 签订地点：中国深圳 签订日历：   年   月   日

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