利好优配-鹏扬平衡养老主义三年持有夹杂发起式(FOF): 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金(FOF)更新的招募说明书(2024年第2号)

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鹏扬平衡养老主义三年持有夹杂发起式(FOF): 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金(FOF)更新的招募说明书(2024年第2号)
发布日期：2024-12-22 09:09    点击次数：67
鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基           金（FOF）         更新的招募说明书         （2024 年第 2 号）      基金经管东说念主：鹏扬基金经管有限公司     基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司        截止日：2024年11月4日 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）         更新的招募说明书                     【枢纽教导】      本基金根据2023年9月15日中国证券监督经管委员会《对于准予鹏扬平衡养老主义三年 持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）注册的批复》（证监许可20232190号）进行募 集。本基金的基金合同于2023年12月4日正经见效，自该日起基金经管东说念主正经脱手经管本基 金。      基金经管东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金经管东说念主依照恪称职守、赤诚信用、 严慎发愤的原则经管和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收 益。      基金不同于银行储蓄与债券，投资东说念主有可能取得较高的收益，也有可能损失本金。投资 有风险，基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者称心”原则，投资东说念主认购或申购基金时应 讲求阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产物贵寓概要等信息线路文献，自主判断基 金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资东说念主需充分了解本基金的产物特 性，并承担基金投资中出现的各种风险。投成本基金可能遇到的风险包括：市集风险、经管 风险、流动性风险、操作和工夫风险、合规性风险、基金经管东说念主职责远隔风险、本基金独到 风险和其他风险等。本基金以1.00元运行面值进行召募，在市集波动等身分的影响下，存在 基金份额净值跌破1.00元运行面值的风险。      基金的过往事迹并不预示其畴昔进展。基金经管东说念主经管的其他基金的事迹并不组成新基 金事迹进展的保证。      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东说念主履行相应范例后，可 以启用侧袋机制，具体详见招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金经管东说念主 将对基金简称进行稀薄标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相 关内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定风险。      本基金为夹杂型基金中基金，其预期风险和收益水平高于债券型基金中基金和货币型基 金中基金，低于股票型基金中基金。同期，本基金为主义风险系列基金中基金中风险收益特 征相对平衡的基金。      本基金称号中含有“养老”并不代表收益保障或其他任何体式的收益承诺，本基金不保 本，可能发生损失。      本基金对于认购/申购/诊治转入的每份基金份额确立持有期，持有期为三年。对于持有 未满持有期的基金份额赎回或诊治转出肯求，基金经管东说念主将不予阐述。      本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市集环境的变化，弃取将部分基金资产投资 于内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许买卖的划定范围内的香港联合交易所上市的 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募说明书 股票（以下简称港股通标的股票）或弃取不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并 非势必投资港股通标的股票。投资港股通标的股票可能使本基金靠近港股通交易机制下因投 资环境、投资标的、市集轨制以及交易公法等互异带来的独到风险，包括但不限于：港股市 场股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价 可能进展出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成 损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股 通不可正常交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体详见招募说明 书“风险揭示”章节。      本基金可投资存托凭证，如果投资，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关连风险、存托凭证刊行机制和交易机制等关连风险可 能径直或曲折成为本基金的风险。      本基金可投资资产救助证券，如果投资，资产救助证券可能靠近信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等风险，由此可能增多本基金净值的波动 性。      本基金为基金中基金，主要投资于其他证券投资基金。本基金所投资的其他证券投资基 金靠近流动性风险时，如资产变现难度大、出现大额赎回、暂停赎回或减慢支付赎回款项、 赎回款项支付效率较低的情形，将为本基金带来流动性风险。本基金可通过二级市集进行 ETF、LOF的买卖交易，由此可能靠近交易量不及所引起的流动性风险、交易价钱与基金份额 净值之间的折溢价风险以及被投资基金暂停交易或退市的风险。本基金可投资于按期盛开基 金，投资后将在一按期限内无法赎回，在本基金靠近大边界赎回时有可能因为无法变现酿成 流动性风险。本基金可投资于禁闭式基金，可能会靠近在一订价钱下无法卖出而需降价卖出 的风险。本基金可投资于QDII基金，本基金可能曲折靠近外洋市集风险、汇率风险、法律和 政事风险、司帐轨制风险、税务风险等，且本基金的申购和赎回阐述日、支付赎回款项日、 基金份额净值公告日可能晚于普通盛开式基金。本基金为基金中基金，需承担投资其他基金 的经管费、托管费和销售用度等，承担的用度可能比普通的盛开式基金高。      本次招募说明书更新仅触及经管东说念主关连信息更新，本招募说明书其余所载内容截止日为 计）。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）                           更新的招募说明书                              目       录 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募说明书                    第一部分 弁言   《鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）招募说明书》（以下简称 招募说明书或本招募说明书）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息线路经管办法》 （以下简称《信息线路办法》）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管划定》（以下简 称《流动性风险经管划定》）、《公开召募证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》 （以下简称《基金中基金指引》）、《养老主义证券投资基金指引（试行）》（以下简称《养老目 标指引》）等关连法律法例以及《鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金 （FOF）基金合同》（以下简称基金合同或《基金合同》）编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或首要遗漏，并对其真正 性、准确性、齐全性承担法律使命。   鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）（以下简称基金或本基金） 是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金经管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督经管委员会（以下简称中国 证监会）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。投资东说念主自依 基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履 本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关连划定享有权 利、承担义务。投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募说明书                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验校阅和补充 期夹杂型发起式基金中基金（FOF）托管左券》及对该托管左券的任何灵验校阅和补充 基金（FOF）招募说明书》过甚更新 （FOF）基金产物贵寓概要》过甚更新 （FOF）基金份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、申报等 过，经2012年12月28日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校阅，自2013年6 月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球 东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华 东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校阅 券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出的校阅 基金信息线路经管办法》及颁布机关对其时常作念出的校阅 投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的校阅 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管划定》及颁布机关对其时常作念出的校阅 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募说明书 东说念主、基金经管东说念主激动、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理（指基金经管东说念主职工中照章具有基 金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并持有一定 期限的证券投资基金 有资金、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金的金额不低 于1000万元东说念主民币，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年 期限不少于3年的基金经管东说念主激动、基金经管东说念主、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关连政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、做事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及关连法律法例划定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金，办理基金份额发售、申购、赎回、诊治、转托管、按期定额投资及提供基金交易账户信息 查询等业务 出机构注册，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主订立了基金销售服务左券，办理基金销售 业务的机构 金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并援手基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 受鹏扬基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）         更新的招募说明书 购、申购、赎回、诊治、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账 户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月 日，指该基金份额申购肯求阐述之日；对于每份诊治转入份额的肇始日，指该基金份额诊治转 入肯求阐述之日 份额申购肯求阐述之日（对申购份额而言）或基金份额诊治转入肯求阐述之日（对诊治转入份 额而言）起满三年 非港股通交易日，则本基金有权不盛开申购、赎回等业务，并按划定进行公告 定股票资产投资比例不低于基金资产60%或者根据基金线路的按期阐发，最近四个季度中任一 季度的股票资产占基金资产比例均不低于60%的夹杂型基金 务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖划定范围内的香港联合交易所上市的股票 东说念主所经管的盛开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同盲从 份额的步履 的步履 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募说明书 额兑换为现款的步履 件，肯求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额诊治为基金经管东说念主经管的其他基金 基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款表情，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理 基金申购肯求的一种投资表情 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金诊治中转入肯求份额总额后的余额）超 过上一办事日基金总份额的10% 息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略 款项过甚他资产的价值总和 额净值的过程 线路办法》划定的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 线路网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含左券约 定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产救助证 券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到平允对待 置清理，目的在于灵验壅塞并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募说明书 在首要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要 不细目性的资产；（三）其他资产价值存在首要不细目性的资产 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募说明书                     第三部分 基金经管东说念主   一、基金经管东说念主概况   称号：鹏扬基金经管有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区栖霞路120号3层302室   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号西城金茂中心16层   邮政编码：100045   法定代表东说念主：杨爱斌   成立日历：2016年7月6日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可20161453号   组织体式：有限使命公司   注册成本：1.18亿元东说念主民币   存续期限：接续经营   酌量东说念主：吉瑞   酌量电话：4009686688   二、主要东说念主员情况   范勇宏先生：董事长，经济学博士。现任鹏扬基金经管有限公司董事长，中国证券投资基 金业协会法制与自律监察委员会主席，清华大学五说念口金融学院硕士生导师，中国财政科学研 究院硕士生导师。曾任中原基金经管有限公司总司理、中原基金（香港）有限公司董事长、中 国东说念主寿资产经管有限公司首席投资实行官。曾履新于中国拓荒银行总行、中原证券有限公司。   杨爱斌先生：董事，复旦大学国际金融专科经济学硕士。现任鹏扬基金经管有限公司总经 理。曾任上海浦东发展银行信贷员，中国祯祥保障（集团）股份有限公司组合经管部副总经 理，中原基金经管有限公司固定收益投资总监，北京鹏扬投资经管有限公司董事长兼总司理。   姜山先生：董事，好意思国印第安纳大学商学院工商经管硕士。现任上海华石投资有限公司执 行董事兼总司理，叮当健康科技集团有限公司清闲董事。曾任安达信华强司帐师事务所审计 师，好意思国 Sara Lee 公司里面审计师，瑞银投资银行董事，高盛亚洲有限公司实行董事，好意思国 德州太平洋集团董事及北京代表处首席代表，摩根士丹利华鑫证券有限使命公司投资银行部董 事总司理。   邱峻女士：清闲董事，好意思国波士顿学院工商经管硕士。现任金誉骧达（上海）企业经管有 限公司财务总监。曾任安永司帐师事务所好意思国纽约分所高档审计师、高档司理，安永华明司帐 师事务所上海分所高档司理，蓝山投资接头（北京）有限公司财务总监。   王鹤菲女士：清闲董事，好意思国斯坦福大学商学院金融系玄学博士。现任西交利物浦大学国 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募说明书 际商学院副院长、金融系讲授。曾任好意思国伊利诺伊大学芝加哥分校商学院金融系助理讲授，好意思 联储芝加哥银行打听经济学家，清华大学经济经管学院金融系打听学者，中国投资有限使命公 司风险经管部打听经济学家，中国东说念主民大学汉青研究院金融系副讲授、副系主任，中国东说念主民大 学国际学院金融学讲授。   董克用先生：清闲董事，中国东说念主民大学经济学博士。中国东说念主民大学退休讲授，兼任中国社 会保障学会副会长、清华五说念口待业金融50东说念主论坛布告长，国民养老保障股份有限公司清闲董 事、江苏品生医疗科技集团有限公司董事及新华联文化旅游发展股份有限公司清闲董事。曾任 中国东说念主民大学做事东说念主事学院副院长、院长，大众经管学院院长。   王雪松女士：清闲董事，中国东说念主民大学金融学博士。现任中关村大河并购重组研究院院 长，兼任阳光资产经管股份有限公司清闲董事，清华大学五说念口金融学院硕士生导师。曾任职 于中国证监会。   王徽先生：监事会主席，江苏大学经济学学士。现任中钰成本经管（北京）有限公司经管 合伙东说念主、首席风控官，中兴财光华司帐师事务所（稀薄普通合伙）合伙东说念主，娄底中钰资产经管 有限公司财务负责东说念主，兼任杭州钰吉资产经管有限公司董事，重庆淘葫芦科技有限公司董事， 安艺健康产业有限公司董事，江苏晨牌药业集团股份有限公司董事，双峰县国藩病院有限公司 董事。曾任中国华晶电子集团公司司帐，爱韩华电子（无锡）电子有限公司财务司理，苏亚会 计师事务所南边分所名堂司理，北京中星微电子有限公司财务司理，无锡东林司帐师事务所合 伙东说念主，利安达司帐师事务所合伙东说念主，金字火腿股份有限公司董事、副总裁、财务总监，北京注 册司帐师协会经济使命审计专科委员会大家委员及北京总司帐师协会理事。   吉瑞女士：监事（职工监事），对外经济贸易大学经管学学士。现任鹏扬基金经管有限公 司监察稽核部总监。曾任安永华明司帐师事务所金融审计部审计师，毕马威华振司帐师事务所 风险接头部助理司理及高瓴成本经管有限公司法律合规部高档司理。   曹铮女士：监事（职工监事），北京大学经济学学士。现任鹏扬基金经管有限公司东说念主力资 源及行政经管部总监。曾任国度电网公司监察局文员，北京科舵整合创意接头有限公司东说念主事助 理，索尼爱立信（中国）有限公司东说念主事专员，微软亚洲研究院东说念主事司理，北京鹏扬投资经管公 司东说念主力资源及行政经管部总监。   杨爱斌先生：总司理，复旦大学国际金融专科经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员，中国祯祥保障（集团）股份有限公司组合经管部副总司理，中原基金经管有限公司固定收 益投资总监，北京鹏扬投资经管有限公司董事长兼总司理。   朱国庆先生：副总司理兼股票首席投资官，复旦大学经济学硕士。曾任国海富兰克林基金 经管有限公司股票投资总监，富敦投资经管（上海）有限公司高档副总裁、中国股票投资总 监，上海六禾投资有限公司副总司理、权益投资总监，富兰克林邓普顿投资经管（上海）有限 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）           更新的招募说明书 公司中国股票董事总司理、投资组合经管总监。      宋震先生：看守长，北京大学数学学院理学学士，中国经济研究中心经济学双学士，北京 大学信息科学工夫学院工学硕士。曾任Schlumberger Ltd工程师，龙翌创富参谋人有限公司副总 裁，中国证监会北京监管局主任科员。      李净女士：副总司理，英国桑德兰大学商务研究硕士。曾任大连电视台新闻中心记者编 辑，世联地产集团有限公司集团市集部部门司理，搜房控股有限公司中国指数研究院业务总 监，北京世联房地产参谋人有限公司朔方区域市集部总司理，广发银行股份有限公司总行公司银 行部投行高档产物司理，国泰基金经管有限公司机构业务部总监助理。      赵会龙先生：多资产策略部实行总司理，上海交通大学高档金融学院工商经管硕士。曾任 德勤国际注册司帐师事务所税务分析师，朗润投资集团投资司理，瑞讯华识（上海）投资接头 有限公司研究员，祯祥国际融资租借有限公司战术与研究司理，华宝基金经管有限公司高档产 品司理、高档分析师、基金司理助理、投资司理。鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式 基金中基金（FOF）基金司理（2023年12月4日起任职）、鹏扬稳健优选一年持有期夹杂型基金 中基金（FOF）基金司理（2024年1月5日起任职）                          。      本公司FOF及指数投资决策委员会成员如下：      杨爱斌先生：总司理、FOF及指数投资决策委员会主任委员，复旦大学国际金融专科经济 学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷员，中国祯祥保障（集团）股份有限公司组合经管部副总 司理，中原基金经管有限公司固定收益投资总监，北京鹏扬投资经管有限公司董事长兼总经 理。      朱国庆先生：副总司理兼股票首席投资官，复旦大学经济学硕士。曾任国海富兰克林基金 经管有限公司股票投资总监，富敦投资经管（上海）有限公司高档副总裁、中国股票投资总 监，上海六禾投资有限公司副总司理、权益投资总监，富兰克林邓普顿投资经管（上海）有限 公司中国股票董事总司理、投资组合经管总监。      陈洪斌先生：总司理助理兼首席经济学家，清华大学应用经济学博士后。曾任中国东说念主寿保 险股份有限公司个东说念主业务部、信息工夫部职工，龙江银行金融市集部总司理兼蚁集金融部总经 理，宏信证券股份有限公司总裁助理、首席经济学家、资产经管部总司理，国海证券股份有限 公司总裁助理、首席经济学家、资产经管公司总司理。      施红俊先生：数目投资部总司理兼指数投资总监，同济大学经管学博士。曾任大公国际资 信评估有限公司上海分公司中小企业评级部部门司理，中证指数有限公司研究员、固定收益主 管、研究开发部副总监。      上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。      三、基金经管东说念主的职责 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募说明书 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   四、基金经管东说念主承诺 逼迫轨制，选定灵验措施，退守违犯《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 选定灵验措施，退守下列步履的发生：   （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不屈允地对待经管的不同基金财产。   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失。   （5）侵占、挪用基金财产。   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关连 的交易举止。   （7）卤莽职守，不按照划定履行职责。   （8）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他步履。 退守违犯基金合同步履的发生。 规及行业范例，赤诚信用、发愤尽责。   五、基金司理承诺 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）           更新的招募说明书 益； 容、基金投资筹谋等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关连的交易举止；      六、基金经管东说念主的里面逼迫轨制      （一）里面逼迫的原则 决策、实行、监督、反馈等各个格式。 效实行。 产、其它资产的运作分离。 理的逼迫成本达到最好的里面逼迫后果。      （二）里面逼迫的主要内容      公司董事会高度深爱建立完善的公司治理结构与里面逼迫体系，充分阐述清闲董事和监事 职能，保护投资东说念主利益和公司正当权益。本公司在董事会下缔造了风险经管委员会，负责对公 司在经营经管和基金业务运作的正当性、合规性和风险气象进行查验和评估，对公司监察稽核 轨制的灵验性进行评价，监督公司的财务气象，评价公司的财务进展，保证公司的财务运作符 正当律法例的要乞降通行的司帐范例，对公司风险经管轨制进行评价和对公司风险经管轨制的 实施进行查验， 评估公司风险经管气象。      公司经管层在总司理招引下，讲求实行董事会细目的里面逼迫战术，为了灵验贯彻公司董 事会制定的经营方针及发展战术，缔造了投资决策委员会。投资决策委员会是公司负责基金投 资决策的最高权力机构，根据基金合同和公司的关连划定，细目基金的投资主义和投资原则， 决定基金投资的范例与权限确立，坚忍基金的投资策略与资产配置决策及设定基金投资的限制 性方针等。      此外，公司设有看守长，全权负责公司的监察与稽核办事，对公司和基金运作的正当性、 合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险逼迫办事，发生首要风险事件时向公司董 事长和中国证监会阐发。      董事会下属的风险经管委员会和看守长负责对公司表里部风险进行评估。总司理下设风险 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）     更新的招募说明书 决策委员会，负责对公司日常经营及基金运作中的风险监测、评估与驻守提供倡导及建议，审 议公司风险逼迫轨制与风险经管经由，对公司经营经管中的首要突发性事件和首要危急情况进 行评估，制定危急处理决策并监督实施。公司各部门根据具体情况制定本部门的功课经由及风 险逼迫轨制，加强对风险的逼迫，将风险逼迫在最小范围内。   公司对投资、司帐、工夫系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的逼迫轨制，选定的逼迫 举止包括授权逼迫、自我逼迫、职责分离、什物逼迫、事迹评价、资产分离及监察稽核等范例 或措施。   公司依据自身经营特色缔造门径递进、权责调节、严实灵验的三说念内控防地：一是建立以 各岗亭主义使命制为基础的第一说念监控防地；各岗亭均制定翔实的操作经由、明确岗亭职责， 各岗亭东说念主员上岗前必须声明已细察并承诺盲从，在授权范围内承担各自职责；二是建立关连部 门、关连岗亭之间互相监督制衡的第二说念监控防地；公司建立枢纽业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，关连部门和岗亭之间互相监督制衡；三是建立以看守长和监察稽核部对各岗亭、各部 门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三说念监控防地；看守长、监察稽核部清闲于其它 部门和业务举止，并对里面逼迫轨制的实行情况实行严格的查验、反馈和监督。   （1）投资逼迫轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和首要投资决策等；基金司理 小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理招引基金司理小组在基金 合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作。   ① 投资决策与实行相分离。投资经管决策职能和交易实行职能严格壅塞，实行辘集交易 轨制，由交易经管部辘集实行系数交易。建立和实行平允交易经管轨制，确保各投资组合享有 平允的交易实行契机。   ② 投资授权逼迫。建立明确的投资决策授权轨制，退守越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并坚忍资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会细目的范围内，负责细目 与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于杰出投资权限的操作需要经过严 格的审批范例；交易经管部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交易实行。   ③ 警示性逼迫。按照法例或公司划定确立各种资产投资比例的预警线，交易系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④ 不容性逼迫。根据法律、法例和公司关连划定，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的步履。交易系统通过预先的设定，对上述不容事项进行自动教导和限制。   ⑤ 监控与反馈。交易经管部对投资步履进行一线监控；风险经管部进行事中的监控；监 察稽核部进行过后的查验。在监控中如发现特地情况将实时反馈并督促调整。   （2）司帐逼迫轨制   ① 建立了基金司帐的办事轨制及相应的操作和逼迫规程，确保司帐业务有章可循。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）           更新的招募说明书      ② 按照互相制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关连业务的互相核 查监督轨制。      ③ 为驻守在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管轨制。      ④ 制定了完善的档案援手轨制。      （3）工夫系统逼迫轨制      为保证工夫系统的安全踏实运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与蚁集安全管 理、软硬件的爱戴、数据的备份、信息工夫东说念主员操作经管、危急处理等方面都制定了完善的制 度。      （4）东说念主力资源经管轨制      公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、观察轨制、薪酬轨制等东说念主事经管轨制，确保 东说念主力资源的灵验经管。      （5）监察轨制      公司缔造了监察稽核部，负责公司的监察办事。监察轨制包括违法步履的调查范例和处理 轨制，以及对职工步履的监察。      公司建立双向的信回绝流路线，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息呈报渠 说念。通过建立灵验的信回绝流渠说念，保证了公司职工及各级经管东说念主员不错充分了解与其职责相 关的信息，并实时投递安妥的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了赫然的业 务阐发系统。      公司缔造了清闲于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，查验、评价公司里面 逼迫轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面逼迫轨制的实行情况，揭示公司里面经管及 基金运作中的关连风险，实时建议蜕变倡导，促进公司里面经管轨制灵验地实行。监察稽核东说念主 员具有相对的清闲性，按期不按期出具监察稽核阐发。      公司严格贯彻基金经管关连的法律法例，严格照章经营。看守长和监察稽核部负责对里面 各职能部门和职工的业务举止及岗亭步履的正当合规性实施监督查验。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募说明书                       第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009年1月15日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823号   注册成本：34，998，303.4万元东说念主民币   存续期间：接续经营   酌量电话：010-66060069   传真：010-68121816   酌量东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的枢纽组成部分，总行设在北京。经国务院批 准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日照章成立。中国 农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农 业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务领域最广，服务对象 最多，业务功能皆全的大型国有生意银行之一。在外洋，中国农业银行相似通过我方的努力赢 得了邃密的信誉，每年位居《金钱》世界500强企业之列。算作一家城乡并举、联通国际、功 能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯剿袭以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健 经营、可接续发展，驻足县域和城市两大市集，实施互异化竞争策略，着力打造“伴你成长” 服务品牌，依托袒护寰球的分支机构、渊博的电子化蚁集和多元化的金融产物，接力于为广博客 户提供优质的金融服务，与广博客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教育丰富，服务优质，事迹突 出，2004年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007年中国农业银行通过了好意思 国SAS70里面逼迫审计，并取得无保属倡导的SAS70审计阐发。自2010年起中国农业银行连续通 过托管业务国际内控范例（ISAE3402）认证，标明了清闲平允第三方对中国农业银行托管服务 运作经由的风险经管、里面逼迫的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强才调拓荒， 品牌声誉进一步提高，在2010年首届“‘金牌搭理’TOP10授奖盛典”中获利隆起，获“最好 托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012年荣获 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）         更新的招募说明书 第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清理所授予 的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限使命公司授予的“优秀托管机构奖”称号； 基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度 资产托管银行天玑奖”称号；2020年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021年 荣获寰球银行间同行拆借中心初度缔造的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022年在泰斗杂 志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月信中国证监会和中国东说念主民银行批准成立， 户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息经管部、营运经管部、营运一部、营运 二部，领有先进的安全驻守设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工302名，其中具有高档职称的大家60名，服务团队成员 专科水平高、业务教诲好、服务才调强，高档经管层均有20年以上金融从业教育和高档工夫职 称，闪耀国表里证券市集的运作。   截止到2024年9月30日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和盛开式证券投资基金 共898只。   二、基金托管东说念主的里面风险逼迫轨制说明   严格盲从国度关连托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关连经管划定，遵法经营、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐全，确保关连信息的真 实、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险经管委员会总体负责中国农业银行的风险经管与里面逼迫办事，对托管业务风险经管 和里面逼迫办事进行监督和评价。托管业务部特意确立了风险经管处，配备了专职内控监督东说念主 员负责托管业务的内控监监办事，清闲垄断监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制逼迫体系，建立了经管轨制、逼迫轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作祥和利进行；业务东说念主员具备从业履历；业务经管实行严格的 复核、审核、查验轨制，授权办事实行辘集逼迫，业务印记按规程援手、存放、使用，账户资 料严格援手，制约机制严格灵验；业务操作区特意确立，禁闭经管，实施音像监控；业务信息 由专职信息线路东说念主负责，退守泄密；业求杀青自动化操作，退守东说念主为事故的发生，工夫系统完 整、清闲。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募说明书   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东说念主通过参数确立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管左券划定的投资比 例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金经管东说念主的投资运作，并通过基金 资金账户、基金经管东说念主的投资指示等监督基金经管东说念主的其他步履。   当基金出现特地交易步履时，基金托管东说念主应当针对不悯恻况进行以下表情的处理： 理东说念主进行教导； 关连基金经管东说念主并报中国证监会。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）            更新的招募说明书                      第五部分 关连服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）鹏扬基金经管有限公司直销柜台   办公地址：北京市石景山区绿地环球文化金融城9号院5号楼1401-1405   法定代表东说念主：杨爱斌   寰球调节客户服务电话：4009686688   酌量东说念主：申屠清泉   传真：010-81922890   （2）鹏扬基金经管有限公司直销电子交易平台   客服电话：4009686688   官方网站：www.pyamc.com   本基金的其他销售机构请详见基金经管东说念主官网公示的代销机构。   基金经管东说念主可根据关连法律法例的要求，弃取其他安妥要求的机构销售基金，并在基金管 理东说念主网站公示。   （二）注册登记机构   称号：鹏扬基金经管有限公司   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号西城金茂中心16层   法定代表东说念主：杨爱斌   寰球调节客户服务电话： 4009686688   酌量东说念主：韩欢   传真： 010-81922891   （三）讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：早晨、陈颖华   酌量东说念主：陈颖华 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募说明书   （四）司帐师事务所   本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（稀薄普通合伙）。   称号：安永华明司帐师事务所（稀薄普通合伙）   住所： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   实行事务合伙东说念主：毛鞍宁   酌量电话：（010）58153000   传真电话：（010）85188298   承办注册司帐师：王珊珊、王海彦   酌量东说念主：王海彦 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募说明书                   第六部分 基金的召募   本基金由基金经管东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的关连划定， 并经中国证监会《对于准予鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）注 册的批复》（证监许可20232190号）注册召募。   一、基金称号   鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）   二、基金类别、运作表情及存续期   夹杂型基金中基金（FOF）   契约型盛开式。本基金所界说的持有期为三年。   本基金每个盛开日盛开申购，但投资东说念主每笔认购/申购/诊治转入的基金份额需至少持有满 三年。对于每份基金份额，持有期指从基金合同见效日（对认购份额而言，下同）、基金份额 申购肯求阐述之日（对申购份额而言，下同）或基金份额诊治转入阐述之日（对诊治转入份额 而言，下同）起满三年。对于持有未满持有期的基金份额赎回肯求或诊治转出肯求，基金经管 东说念主将不予阐述。   不按期   三、召募表情及场面   通过各销售机构的基金销售网点或按基金经管东说念主、销售机构提供的其他表情公开发售。基 金销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和酌量方法，请参见基金份额发售公告 以及当地基金销售机构的公告。基金经管东说念主不错根据情况变更、增减销售机构，并在基金经管 东说念主网站公示。   四、召募对象与召募期   安妥法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。具体发 售对象以招募说明书、基金份额发售公告或关连公告为准。   召募期自2023年11月6日起至2023年11月30日止。   五、基金份额类别确立   根据基金运作情况，在不违犯法律法例的划定、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募说明书 益无履行性不利影响的情况下，基金经管东说念主在履行安妥的范例后，不错增多新的基金份额类 别、或者罢手现存基金份额类别的销售、或者调整基金份额分类办法及公法等，无需召开基金 份额持有东说念主大会，但调整实施前基金经管东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   六、发起资金的认购   发起资金提供方使用发起资金认购本基金的总金额不少于1000万元东说念主民币，且持有认购基 金份额的期限自基金合同见效日起不少于3年（基金合同见效不悦3年提前远隔的情况除外）， 期间份额不可赎回。法律法例、监管机构和基金合同另有划定的除外。本基金发起资金的认购 情况详见基金经管东说念主届时发布的公告。   七、基金的运行面值   本基金每份基金份额的运行发售面值为东说念主民币1.00元。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募说明书                第七部分 基金合同的见效   一、基金合同的见效   本基金基金合同于2023年12月4日起正经见效。自基金合同正经见效之日起，本基金经管 东说念主正经经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产边界   基金合同见效之日起3年后的年度对应日，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终 止，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的表情延续。若届时的法律法例或中国证监会关连发 起式基金的划定发生变化，上述远隔划定被取消、编削或补充时，则本基金不错参照届时灵验 的法律法例或中国证监会划定实行。   基金合同见效满3年后赓续存续的，连续20个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金经管东说念主应当在按期阐发中赐与线路；连续60个办事 日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在10个办事日内向中国证监会阐发并建议科罚决策，如持 续运作、诊治运作表情、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额持 有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募说明书              第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募说明书 或基金经管东说念主网站列明。   基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当 在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他表情办理基金份额的申购与 赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时刻   基金经管东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，但对于每份基金份额持有未满三年的赎 回肯求，基金经管东说念主将不予阐述。盛开日的具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证券交易所 的正常交易日的交易时刻（若该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不盛开申购、赎回等 业务，并按划定进行公告），但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的约 定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更或其他稀残忍况， 基金经管东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的关连划定在划定媒介上公告。   本基金自2024年1月5日起脱手办理日常申购业务。   基金经管东说念主自基金合同见效之日起三年脱手办理赎回。因不可抗力或基金合同约定的其他 情形致使基金经管东说念主无法在基金合同见效之日起三年持有期满后按时盛开办理赎回业务的，顺 延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响身分摈弃之日起的下一个办事日。对于每份基 金份额，持有未满持有期的赎回肯求，基金经管东说念主将不予阐述。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或诊治肯求且登记机构阐述接受 的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募说明书 权益不受挫伤并得到平允对待。      基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东说念主必须在新公法 脱手实施前依照《信息线路办法》的关连划定在划定媒介上公告。      四、申购与赎回的范例      投资东说念主必须根据销售机构划定的范例，在盛开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回的 肯求。      投资东说念主申购基金份额时，必须在划定时刻前全额托付申购款项，投资东说念主在划定时刻前全额 托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购见效。      基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。投 资者赎回肯求见效后，基金经管东说念主将在T+10日内（包括该日）支付赎回款项。在发生大批赎回 或基金合同约定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同 关连要求处理。      遇交易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 经管东说念主及基金托管东说念主所能逼迫的身分影响业务处理经由，则赎回款项划付时刻相应顺延。      基金经管东说念主应以交易时刻结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日算作申购或赎回肯求日 （T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+3日内对该交易的灵验性进行阐述。T日提交的有 效肯求，投资东说念主可在T+4日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的其他表情查询 肯求的阐述情况。若申购不胜仗或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。      基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定胜仗，而仅代表销售机构照实接 收到肯求。申购、赎回肯求胜仗的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的阐述情况，投 资东说念主应实时查询，并妥善垄断正当权利。 整，并在调整实施前依照《信息线路办法》的关连划定在划定媒介上公告。      五、申购与赎回的数目限制 起资金提供方的除外）累计份额占基金总份额的比例不得达到或杰出50%（在基金运作过程中 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或杰出该比例限制的除外）。若单个投资东说念主某笔申购后导 致该投资东说念主累计份额占基金总份额比例达到或杰出该比例限制，基金经管东说念主有权对此笔申购部 分阐述或不予阐述，以确保单个投资东说念主累计份额占基金总份额比例低于该比例限制。基金经管 东说念主不错划定单个投资东说念主累计持有的基金份额数目限制，具体划定见更新的招募说明书或关连公 告。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募说明书 追加申购的单笔最低名额为东说念主民币10元。投资者通过基金经管东说念主的直销柜台初度申购的单笔最 低名额为东说念主民币5万元，追加申购的最低金额为东说念主民币10元。   各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他划定的，以各销售机构的划定为准。   各销售机构未划定最低申购名额及交易级差的，初度申购和追加申购的单笔最低名额为东说念主 民币10元。 东说念主的直销柜台赎回基金份额时，可肯求将其持有的部分或全部基金份额赎回，基金份额单笔赎 回不得少于0.01份；基金份额账户最低余额为0.01份，若某笔赎回将导致投资者在销售机构托 管的基金份额余额不及0.01份时，该笔赎回业务应包括投资者账户内全部基金份额，不然基金 经管东说念主有权将剩余部分的基金份额强制赎回（持有期未满的基金份额除外）。   各销售机构对赎回份额限制有其他划定的，以各销售机构的划定为准。   各销售机构未划定赎回份额限制的，基金份额单笔赎回不得少于0.01份；基金份额账户最 低余额为0.01份，若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金份额余额不及0.01份时，该 笔赎回业务应包括投资者账户内全部基金份额，不然基金经管东说念主有权将剩余部分的基金份额强 制赎回（持有期未满的基金份额除外）。 当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险逼迫的 需要，可选定上述措施对基金边界赐与逼迫。具体见基金经管东说念主关连公告。 制。基金经管东说念主必须在调整前依照《信息线路办法》的关连划定在划定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度及野心表情   本基金基金份额净值的野心，保留到少量点后4位，少量点后第5位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。为幸免基金份额持有东说念主利益因基金份额净值少量点保留精度受到 不利影响，基金经管东说念主可临时提高基金份额净值的精度，无需就基金份额净值精度调整事项进 行公告。出现大批赎回时，基金份额净值按照大批赎回的要求实行。T日的基金份额净值在T+2 日内野心，并在T+3日内公告。遇稀残忍况，经履行安妥范例，不错安妥延伸野心或公告。   （1）本基金在申购时收取申购用度，申购费率最高不杰出1.00%，且随申购金额的增多而 递减。   本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的非待业金客户实施死别的申购费 率。待业金客户是指寰球社会保障基金、照章缔造的基本养老保障基金、不错投资基金的场所 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）                    更新的招募说明书 社会保障基金、企业年金单一筹谋以及会聚筹谋，企业年金理事会托福的特定客户资产经管计 划、企业年金待业金产物、职业年金筹谋、养老保障经管产物以及不错投资基金的其他待业金 客户。如将来出现经不错投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户等经过养老基 金监管部门认同的新的养老基金类型，基金经管东说念主可将其纳入待业金客户范围。   本基金申购费率如下表所示：                                              待业金客户申购费率       申购金额（M）      非待业金客户申购费率                                              （通过直销柜台）        M＜100 万          1.00%                   0.10%        M≥500 万        每笔 1000 元               每笔 1000 元   （2）本基金申购用度不列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项 用度。   （3）投资东说念主一天内有多笔申购的，须按每次申购所对应的费率层次分别计费，即按每笔 申购肯求单独野心申购用度。   本基金不收取赎回费。   （1）基金申购遴聘“金额申购、份额阐述”的表情。基金的申购金额包括申购用度和净 申购金额。申购份额野心结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）申购份额野心公式及示例   当投资东说念主的申购肯求所对应的申购用度适用比例费率时，其申购份额的野心公式为：   净申购金额＝申购金额÷（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额÷申购当日基金份额净值   当投资东说念主的申购肯求所对应的申购用度适用固定金额时，其申购份额的野心公式为：   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购用度＝固定金额   申购份额＝净申购金额÷申购当日基金份额净值   例如：某投资东说念主投资10万元申购本基金，申购当日（T日）基金份额类型的基金份额净值 为1.0160元，则该投资东说念主申购可得到的基金份额为：                         申购 1                    申购 2 投资东说念主类型                非待业金客户                    待业金客户 申购金额（元，a）                       100，000.00              100，000.00 适用申购费率（b）                           1.00%                    0.10% 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）                   更新的招募说明书 净申购金额（元，c=a÷ （1+b）） 申购用度（元，d=a-c）                   990.10                  99.90 T 日基金份额净值（元，e）                  1.0160                 1.0160 申购份额（份，f=c÷e）                97，450.69              98，326.87   例如：某投资东说念主投资500万元申购本基金，则该投资东说念主申购可得到的基金份额为：                                          申购 1 投资东说念主类型                                     - 申购金额（元，a）                                        5，000，000.00 申购用度（元，b）                                           1，000.00 净申购金额（元，c=a-b）                                   4，999，000.00 T 日基金份额净值（元，d）                                         1.0160 申购份额（份，e=c÷d）                                    4，920，275.59   （1）基金赎回选定“份额赎回、金额阐述”的表情，野心时触及赎回用度和净赎回金 额。赎回金额的野心结果均按照四舍五入方法，保留到少量点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   （2）赎回金额野心公式及示例   当投资东说念主弃取赎回所持有基金份额时，其赎回金额的野心公式为：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例如：某投资东说念主赎回本基金10万份基金份额，赎回当日（T日）基金份额类型的基金份额 净值为1.0180元，则该投资东说念主赎回可得到的净赎回金额为：                                          赎回 1 投资东说念主类型                                     - 赎回份额（份，a）                                          100，000.00 持偶然刻（天，b）                                               1100 适用赎回费率（c）                                                  0% T 日基金份额净值（元，d）                                         1.0180 赎回总金额（元，e=a×d）                                     101，800.00 赎回用度（元，f=e×c）                                           0.00 净赎回金额（元，g=e-f）                                     101，800.00 或收费表情实施日前依照《信息线路办法》的关连划定在划定媒介上公告。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募说明书 金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵从关连法律法例以及监管部门、自律公法的规 定。 规划定及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金促销筹谋，按期或不按期地开展基金促 销举止。在基金促销举止期间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错安妥调 低基金的销售费率。      七、回绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金经管东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 净值。 理东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员算作发起资金提供方的除外）持有基金份额的比例达到或 者杰出50%，或者变相回避50%辘集度的情形。 投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 术仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应当暂停接 受基金申购肯求。 牌。 例如因工夫故障等原因导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。      发生上述第1-3、7-12项情形之一且基金经管东说念主决定回绝或暂停申购时，基金经管东说念主应当 根据关连划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分回绝的， 被回绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈弃时，基金经管东说念主应实时收复申 购业务的办理。      八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募说明书   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 净值。 术仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应当减慢支 付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 或二级市集交易停牌。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金经管东说念主应按规 定报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应 将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可展期支 付，并以受理赎回肯求当日的基金份额净值为依据野心赎回金额。若出现上述第4项所述情 形，按基金合同的关连要求处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先弃取将当日可能未获受 理部分赐与破除。在暂停赎回的情况摈弃时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、大批赎回的情形及处理表情   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金诊治中转出申 请份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金诊治中转入肯求份额总额后的余额）杰出前一办事 日的基金总份额的10%，即合计是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回、部 分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才调支付投资东说念主的全部赎回肯求时，申购份额及赎 回金额的野心按照如下决策实行。   ①赎回肯求日，若已线路的基金份额净值不会影响基金份额持有东说念主相对利益的，按正常赎 回范例实行。   ②赎回肯求日，若已线路的基金份额净值会影响基金份额持有东说念主相对利益的，遵从“基金 份额持有东说念主利益优先”原则，基金经管东说念主有权遴聘更高精度的基金份额净值野心当日的赎回金 额和申购、按期定额申购份额。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募说明书   （2）部分展期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有穷苦或合计因支付投资 东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于 当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错弃取展期赎回或取消赎回。弃取展期赎 回的，将自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回肯求将被破除。展期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一盛开日的基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在 提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   如发生单个盛开日内单个基金份额持有东说念主肯求赎回的基金份额杰出前一盛开日的基金总份 额的10%时，本基金经管东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出10%的赎回肯求实施展期办理，而 对该单个基金份额持有东说念主10%以内（含10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回肯求按照单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在 提交赎回肯求时不错弃取展期赎回或取消赎回。弃取展期赎回的，将自动转入下一个盛开日继 续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被破除。展期 的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础 野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投 资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）暂停赎回：连续2个盛开日以上（含本数）发生大批赎回，如基金经管东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得杰出20 个办事日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并展期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书划定 的其他表情在3个交易日内申报基金份额持有东说念主，说明关连处理方法，并按照《信息线路办 法》的关连划定在划定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 公告。 金份额净值。 应于再行盛开日在划定媒介上刊登基金再行盛开申购或赎回公告；也可根据履行情况在暂停公 告中明确再行盛开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行盛开的公告。   十一、基金诊治 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募说明书   基金经管东说念主不错根据关连法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金经管东说念主经管 的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，关连公法由基金经管东说念主届时根 据关连法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关连机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认同、安妥法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份 额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是指司 法机构依据见效司法通知将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于安妥条件的非交易 过户肯求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的范例收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照划定的范例收取转托管费。   十四、按期定额投资筹谋   基金经管东说念主已于2024年1月5日起通畅本基金的按期定额投资业务，具体内容详见2024年1 月3日发布的《鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）盛开日常申购、 按期定额投资业务公告》。   十五、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一 并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法例另有划定的除外。   如关连法律法例允许基金经管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，经与基金托管 东说念主协商一致，基金经管东说念主可制定相应的业务公法并开展关连业务，并依照《信息线路办法》的 关连划定进行公告。证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司的关连业务公法有划定的， 从其划定。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会 认同的交易场面或者交易表情进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的 业务公法办理基金份额转让业务。   十七、基金份额的折算   在安妥法律法例且对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的前提下，基金经管东说念主经与基 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）    更新的招募说明书 金托管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。   十八、当工夫条件熟练，本基金经管东说念主在不违犯法律法例且对基金份额持有东说念主利益无履行 性不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进 行补充和调整，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交易所上市交易、申购和赎回， 或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议，但应 根据关连法例划定进行信息线路。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的约 定或关连公告。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募说明书                  第九部分 基金的投资   一、投资主义   本基金在逼迫风险的前提下，通过稳健的资产配置和基金优选，力图杀青基金资产的始终 稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括经中国证监会照章核准或注册的公 开召募证券投资基金（含QDII基金、公开召募基础设施证券投资基金、香港互认基金过甚他经 中国证监会照章核准或注册的基金）、国内照章刊行上市的股票（包括创业板过甚他中国证监 会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许投资的 香港联合交易所上市的股票（以下简称港股通标的股票）、债券（包括国债、央行单据、金融 债、场所政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 救助债券、可转债、可交换债、可分离交易可转债过甚他经中国证监会允许投资的债券）、货 币市集器用、银行进款（包括左券进款、按期进款过甚他银行进款）、同行存单、资产救助证 券、债券回购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行安妥范例后，不错 将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资 基金基金份额的资产不低于本基金资产的80%。本基金投资于股票、股票型基金、夹杂型基金 等权益类资产和商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）等品种的比例所有不杰出基金资产的 基金的比例不杰出基金资产的20%。本基金投资于货币市集基金的比例不杰出基金资产的15%。 本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）的比例所有不杰出基金资产的10%。本基 金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   计入上述权益类资产的夹杂型基金需安妥下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资产 投资比例不低于基金资产60%的夹杂型基金；2、根据基金线路的按期阐发，最近四个季度中任 一季度的股票资产占基金资产比例均不低于60%的夹杂型基金。   本基金权益类资产占基金资产的基准配置比例为55%，该比例可上浮不杰出5%，下浮不超 过10%，即本基金投资于权益类资产的比例为基金资产的45%-60%。   如法律法例或监管机构变更投资比例限制，基金经管东说念主在履行安妥范例后，不错调整上述 投资比例。   三、投资策略 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）           更新的招募说明书      本基金遴聘主义风险投资策略，主义风险水平为平衡，基金经管东说念主根据该风险偏好设定权 益类资产、非权益类资产的基准配置比例，并在一定范围内动态调整以援手基金相对恒定的风 险水平。      本基金的主义是以55%的基金资产投资于权益类资产，权益类资产上浮不杰出5%，下浮不 杰出10%。      （一）类属资产配置策略      基金经管东说念主通过对经济周期及资产价钱发展变化的分解，在把执经济周期性波动的基础 上，动态评估不同资产类别在不同期期的投资价值、投资时机以过甚风险收益特征，追求稳健 增长。      基于基金经管东说念主对经济周期及资产价钱发展变化的久了分解，通过定性和定量的方法分析 宏不雅经济、成本市集、政策导向等各方面身分，建立基金经管东说念主对各大类资产收益的统统或相 对预期，决定各大类资产配置权重。      （二）基金投资策略      基金经管东说念主在细目资产配置基础上，通过定量和定性相逢迎的方法筛选出各种基金类别中 优秀的基金司理和基金品种进行投资，在主动型基金的研究上，搭建以“基金司理”为主要研 究对象的研究体系。其中：      ①事迹分析：相对收益、统统收益、风险调整后收益，不同市集环境、不同格调环境的业 绩进展等。      ②归因分析：覆按基金司理的投资才调，主要包括择时才调、行业配置才调、选股才调 等。      ③风险分析：主要覆按基金组合波动率、下行范例差、区间最大回撤、VaR等方针。      ④持仓分析：覆按持仓组合的诸多属性，包括行业配置、行业辘集度、行业偏离度、行业 瓜代度，组合市盈率、市净率、PEG、市值分散、ROE、流动性水对等方针。通过按期追踪基金 具体持仓以及变化情况，以评定基金司理的投履历调过甚踏实性。      ⑤格调分析：主要包括基于净值的格调分析（RBSA）和基于持仓的格调分析（PBSA）。      RBSA的方法，是对市集格调进行分散，细目每种格调的表征指数，根据表征指数的相对强 弱为每个交易日贴上格调标签，对基金司理事迹进行拼接，用基金司理代表产物的事迹分位值 序列对市集格调标签序列进行线性追念，对追念结果进行范例化处理，得到基金司理在不同风 格下的进展。      PBSA的方法，是基于基金季报持仓，覆按持仓组合的格调属性，野心包括盈利、估值、行 业走漏等组合方针，与RBSA结果进行印证。 投履历调、操作特色、性格特征等进行分析，对基金经管东说念主基本情况、投研团队、行业地位、 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募说明书 事迹踏实性等方面进行覆按，并与定量分析结果进行印证。      在基金筛选的基础上，基于战术资产配置策略以及战术资产配置策略，细目权益类、固定 收益类、货币市集类以过甚他类基金的具体配置比例。      在上述配置比例的范围内，筛选各种型基金池中的基金进行组合构建。      本基金可投资公开召募基础设施证券投资基金（以下简称公募REITs）。本基金将综合考量 宏不雅经济运行情况、基金资产配置策略、底层资产运营情况、流动性及估值水对等身分，对公 募REITs的投资价值进行深入研究，精选出具有较高投资价值的公募REITs进行投资。本基金根 据投资策略需要或市集环境变化，可弃取将部分基金资产投资于公募REITs，但本基金并非必 然投资公募REITs。      综上，本基金将通过定量和定性相逢迎的方法，优选各种子基金，构建基金组合并按期对 基金组合进行爱戴，力图杀青基金资产的始终稳健升值。      （三）股票投资策略      基于价值投资的理念，本基金的股票资产主要投资于优选行业中的绩优公司，主要弃取在 行业中具备竞争上风、成长性邃密、估值合理、公司治理邃密的股票。具体策略如下：      本基金将把执中始终中国经济结构调整的标的，通过对宏不雅经济运行趋势、产业环境、产 业政策和行业竞争阵势等身分的分析，细目宏不雅及行业经济变量对不同行业的潜在影响，判断 各行业的相对投资价值与投资时机。本基金从经济周期身分、行业政策身分和行业基本面（包 括行业人命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利润增长情况等） 等三个方面评估行业的成长性。      公司的成长性最终体现为利润的增长。因此，本基金将预期主营业务收入增长率和预期主 营业务利润率算作企业成长性覆按的主方针，并逢迎税后利润增长率、净资产收益率等方针， 筛选出盈利才调杰出市集平均水平的上市公司。      跟着成本市集的发展壮大，对成本市集有冲击效应的事件也发生的越来越泛泛。对关连行 业有影响力的事件泛泛成心率政策、行业政策、汇率政策、突发事件等；对股票价钱变动有影 响力的事件泛泛有增发、收购兼并、资产注入、举座上市、刊行可转债、上市公司事迹公告 等；对债券市集有影响力的事件泛泛有货币政策、利率政策、枢纽经济数据发布等。泛泛这些 事件都会局促冲破市集平衡价钱，本基金通过对历史数据的定量和定性分析，把执事件投资机 会。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募说明书   本基金将通过内地和香港股票市集交易互联互通机制投资于香港股票市集。本基金经管东说念主 基于对于香港市集始终投资研究教育及两地市集一体化过程中可能出现的投资契机，选定“自 下而上”的优选个股策略，要点投资于受惠于中国经济转型，且估值合理的具备中枢竞争力股 票。本基金根据投资策略需要或不同配置地的市集环境的变化，弃取将部分基金资产投资于港 股通标的股票或弃取不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通标的 股票。   本基金在把执风险的基础上，对境表里宏不雅身分、行业发展远景、企业盈利才调、投资时 机等进行判断，筛选出具备竞争上风、估值合理的存托凭证，以把执存托凭证带来的投资机 会。本基金要点从以下4个方面来覆按存托凭证的投资价值：（1）境外基础证券刊行东说念主的基本 面情况；（2）存托凭证的估值情况；（3）境外基础证券刊行东说念主的股权结构、公司治理、运行规 范；（4）存托凭证与境外基础证券的投票权互异、左券逼迫架构或雷同稀薄安排等存托凭证的 独到情况。   （四）债券投资策略   本基金进行债券投资时，将根据对宏不雅经济周期和市集环境的接续追踪以及对经济政策的 深入分析，综合运用债券品种瓜代策略、久期调整策略、收益率弧线配置策略、融资杠杆策 略、可转债/可交换债投资策略等，构建收益踏实、流动性邃密的债券组合，极力获取始终稳 健的收益。   可转债/可交换债投资策略：在综合分析可转债/可交换债的债性特征、股性特征等身分的 基础上，利用BS公式或二叉树订价模子等量化估值器用评定其投资价值，深爱对可转债/可交 换债对应股票的分析与研究，弃取那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全边缘较高的 品种进行投资。对于含回售及赎回弃取权的债券，本基金将利用债券市集收益率数据，运用期 权调整利差（OAS）模子分析含赎回或回售弃取权的债券的投资价值，算作此类债券投资的主 要依据。   （五）资产救助证券投资策略   本基金资产救助证券投资将要点对市集利率、刊行要求、救助资产的组成及质地、提前偿 还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产救助证券价值的身分进行分析，评估资产救助证 券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   畴昔，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可在履行安妥范例后相应调整和更新 关连投资策略，并在招募说明书中更新公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金基金份额的资 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募说明书 产不低于本基金资产的80%。本基金投资于股票、股票型基金、夹杂型基金等权益类资产和商 品基金（含商品期货基金和黄金ETF）等品种的比例所有不杰出基金资产的60%，投资于港股通 标的股票的比例不杰出股票资产的50%。本基金投资于QDII基金和香港互认基金的比例不杰出 基金资产的20%。   计入上述权益类资产的夹杂型基金需安妥下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资产 投资比例不低于基金资产60%的夹杂型基金；2、根据基金线路的按期阐发，最近四个季度中任 一季度的股票资产占基金资产比例均不低于60%的夹杂型基金。   （2）本基金投资于权益类资产的比例为45%-60%。   （3）本基金中基金持有单只基金的市值，不得高于本基金资产净值的20%，且不得持有其 他基金中基金。   （4）除ETF逢迎基金外，本基金经管东说念主经管的全部基金持有单只基金不得杰出被投资基金 净资产的20%，被投资基金净资产边界以最近按期阐发线路的边界为准。   （5）本基金中基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于2年，最近2年平 均季末基金净资产不低于2亿元；但被投资基金为指数基金、ETF或商品基金等品种的，其运作 期限应当不少于1年、最近按期阐发线路的季末基金净资产应不低于1亿元；被投资基金应当运 作合规、格调赫然、中始终收益邃密、事迹波动性较低；被投资基金的基金经管东说念主及基金司理 最近2年莫得首要坐法违法步履。   （6）本基金投资于货币市集基金的比例不得杰出基金资产的15%。   （7）本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）的比例所有不得杰出基金资产 的10%。   （9）本基金投资于禁闭运作基金、按期盛开基金等通顺受限基金的，不得杰出基金资产 净值的10%。   （10）本基金中基金不得持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证 监会认定的其他基金份额，中国证监会认同或批准的稀薄基金中基金除外。   （11）本基金每个交易日日终，应当保证现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （12）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市的A+H股合并 野心），其市值不杰出基金资产净值的10%。   （13）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港 同期上市的A+H股合并野心），不杰出该证券的10%，完全按照关连指数的组成比例进行证券投 资的基金品种不错不受此要求划定的比例限制。   （14）本基金经管东说念主经管的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得超 过该上市公司可通顺股票的15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得杰出该上市公司可通顺股票的30%；完全按照关连指数的组成比例进行证券 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）             更新的招募说明书 投资的盛开式基金以及中国证监会认定的稀薄投资组合可不受前述比例限制。    （15）本基金投资于资产救助证券时，需盲从下列投资限制：    ①本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得杰出基金资产净值的    ②本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得杰出基金资产净值的20%；    ③本基金持有的归并（指归并信用级别）资产救助证券的比例，不得杰出该资产救助证券 边界的10%；    ④本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产救助证券，不得杰出其 各种资产救助证券所有边界的10%；    ⑤本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产救助证券。基金持有资产救助 证券期间，如果其信用品级下降、不再安妥投资范例，应在评级阐发发布之日起3个月内赐与 全部卖出。    （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交易的 股票合并野心。    （18）本基金资产总值不杰出基金资产净值的140%。    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得杰出本基金资产净值的15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不安妥该 比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。    （21）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券市集波动、基金边界变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资不安妥前款第 （3）项、第（4）项划定的比例或合同约定的投资比例的，基金经管东说念主应当在20个交易日内进 行调整，但中国证监会划定的稀残忍形除外。    除上述（3）、（4）、（11）、（15）⑤、（19）、（20）情形之外，因证券市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金边界变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不安妥上述划定投资比例 的，基金经管东说念主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会划定的稀残忍形除外。法律法例 或监管机构另有划定的，从其划定。    基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起脱手。    法律法例或监管部门取消上述限制或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）           更新的招募说明书 安妥范例后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的划定为准，但须提前公告，不需要经 基金份额持有东说念主大会审议。      为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：      （1）承销证券；      （2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽使命的投资；      （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；      （5）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过甚他不正大的证券交易举止；      （6）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他举止。      基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、履行逼迫东说念主或者与 其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易 的，应当安妥基金的投资主义和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，驻守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实行。关连交易必须预先得到 基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。首要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的清闲董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。      本基金投资基金经管东说念主经管基金的情况，不属于前述首要关联交易，然而应当按照法律法 规或监管划定的要求履行信息线路义务。如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述不容性 划定，则本基金可不受上述划定的限制或按照调整后的划定实行。      五、事迹比较基准      本基金的事迹比较基准为：      中证800指数收益率×50%+中债综合金钱（总值）指数收益率×40%+中证港股通综合指数 收益率×3%+中证商品期货成份指数收益率×2%+银行活期进款利率（税后）×5%      中证800指数是由中证指数有限公司编制，其成份股由中证500和沪深300成份股全部构 成，中证800指数综合反馈沪深市集内大中小市值公司的举座气象，恰当营为本基金的事迹比 较基准。      中债综合金钱（总值）指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制的反馈中国债券市集 总体走势的代表性指数。该指数的样本券袒护我国银行间市集和交易所市集，成份债券包括国 债、央行单据、金融债、企业债券、短期融资券等险些系数债券种类，具有庸碌的市集代表 性，大概反馈债券市集总体走势。中债综合金钱（总值）指数是以债券全价野心的指数值，考 虑了付息日利息再投资身分，即在样本券付息时将利息再投资计入指数之中。      中证港股通综合指数是由中证指数有限公司编制，该指数考中安妥港股通履历的上市公司 证券算作样本，反馈了港股通范围内上市公司的举座进展，具有邃密的市集代表性。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募说明书      中证商品期货成份指数由在中国内地期货交易所上市交易的最具代表性的15种商品期货组 成，以综合反馈内地商品期货市集的举座进展。      根据本基金的投资范围和投资比例敛迹，本基金设定了上述事迹比较基准。本基金经管东说念主 合计该事迹比较基准大概真正、客不雅地反馈本基金的风险收益特征。      如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的事迹比较基准推 出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的事迹基准的指数，或者市集发生变化导致本事迹 比较基准不再适用或本事迹比较基准的指数罢手发布、变改称号时，本基金经管东说念主在与基金托 管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行安妥范例后，可调整或变更事迹比较基准并实时在划定 媒介上公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。      六、风险收益特征      本基金为夹杂型基金中基金，其预期风险和收益水平高于债券型基金中基金和货币型基金 中基金，低于股票型基金中基金。同期，本基金为主义风险系列基金中基金中风险收益特征相 对平衡的基金。      本基金可能投资于港股通标的股票，需承担汇率风险及境外市集的风险。      七、基金经管东说念主代表基金垄断关连权利的处理原则及方法 益。 当利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利 益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事务所倡导后，不错依照法律 法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的约定。      九、基金的投资组合阐发      基金经管东说念主的董事会及董事保证本阐发所载贵寓不存在子虚纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其内容的真正性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同划定，于2024年10月22日复核了本 阐发中的财务方针、净值进展和投资组合阐发等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）                      更新的招募说明书 述说或者首要遗漏。     以下内容摘自本基金2024年第3季度阐发，所列财务数据未经审计。     (一)阐发期末基金资产组合情况 序号 名堂                     金额（元）           占基金总资产的比例（%）     其中：股票                 900，117.85      1.57     其中：债券                 2，927，311.64    5.10     资产救助证券                -               -     其中：买断式回购的买入返售金融资产 -                   -     注：本基金阐发期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 203，957.85 元，占期末 基金资产净值的比例为 0.36%。     (二)阐发期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别                   公允价值（元）         占基金资产净值比例（%） A   农、林、牧、渔业              -               - B   采矿业                   -               - C   制造业                   595，540.00      1.04 D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业      -               - E   建筑业                   -               - F   批发和零卖业                -               - G   交通运载、仓储和邮政业           -               - H   住宿和餐饮业                -               - I   信息传输、软件和信息工夫服务业       100，620.00      0.18 J   金融业                   -               - K   房地产业                  -               - L   租借和商务服务业              -               - M   科学研究和工夫服务业            -               - N   水利、环境和大众设施经管业         -               - 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）                                  更新的招募说明书 O    住户服务、修理和其他服务业            -                     - P    栽培                       -                     - Q    卫生和社会办事                  -                     - R    文化、体育和文娱业                -                     - S    综合                       -                     -      所有                       696，160.00            1.22 行业类别                 公允价值（东说念主民币）                  占基金资产净值比例（%） A 基础材料               -                          - B 铺张者非必需品            74，776.43                  0.13 C 铺张者常用品             -                          - D 动力                 -                          - E 金融                 -                          - F 医疗保健               -                          - G 工业                 -                          - H 信息工夫               -                          - I 电驯服务               -                          - J 公用做事               -                          - K 房地产                129，181.42                 0.23 所有                   203，957.85                 0.36      注：以上行业分类遴聘全球行业分类范例(GICS)。      (三)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细                                                         占基金资产净值比例 序号 股票代码 股票称号         数目（股） 公允价值（元）                                                         （%）      (四)阐发期末按债券品种分类的债券投资组合 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）                                    更新的招募说明书 序号 债券品种                           公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）      其中：政策性金融债                    -                   -      (五)阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细                                                           占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券称号             数目（张） 公允价值（元）                                                           （%）      (六)阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产救助证券投资明细      本基金本阐发期末未持有资产救助证券。      (七)阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细      本基金本阐发期末未持有贵金属。      (八)阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细      本基金本阐发期末未持有权证。      (九)阐发期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本阐发期内未参与股指期货投资。      (十)阐发期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本阐发期内未参与国债期货投资。      (十一)投资组合阐发附注 制日前一年内受到公开责备、处罚的情形      阐发期内，本基金投资决策范例安妥关连法律法例的要求，未发现本基金投资的前十名证 券的刊行主体本期出现被监管部门立案调查，或者在阐发编制日前一年内受到公开责备、处罚 的情形。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）               更新的招募说明书     本基金投资的前十名股票未超出基金合同划定的备选股票库。 序号       称号                  金额（元）     本基金本阐发期末未持有处于转股期的可诊治债券。     本基金本阐发期末前十名股票中不存在通顺受限情况。     由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与所有可能有尾差。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）                            更新的招募说明书                         第十部分 基金的事迹    基金经管东说念主承诺以恪称职守、赤诚信用、发愤尽责的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔进展。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同见效日为2023年12月4日，基金合同见效以来（甩掉2024年9月30日）的投资业 绩及同期基准的比较如下表所示：                                  事迹比较基                净值增长率 净值增长率 事迹比较基     阶段                           准收益率标           ①-③        ②-④                  ①    范例差② 准收益率③                                   准差④ 自基金合同生 效之日（2023   年 12 月 4      0.26%   0.03%   -0.44%   0.46%   0.70%      -0.43%  日)-2023 年 日-2024 年 09     6.68%   0.53%   9.86%    0.66%   -3.18%     -0.13%   月 30 日 自基金合同生  效之日-2024       6.96%   0.50%   9.38%    0.64%   -2.42%     -0.14% 年 09 月 30 日 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）    更新的招募说明书                 第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、各种基金、单据价值、银行进款本息和基金 应收款项以过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相清闲。   四、基金财产的援手和责罚   本基金财产清闲于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律使命，其债权东说念主不得对本基金财产垄断请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金 合同》的划定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章破除或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清宽待产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有 资产产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相 互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实行。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募说明书                第十二部分 基金资产估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金关连的证券交易场面的交易日以及国度法律法例划定需要对外披 露基金净值的非交易日。      二、估值对象      基金所领有的基金、股票、债券、资产救助证券、银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。      三、估值原则      基金经管东说念主在细目关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业司帐准则》、监 管部门关连划定。      （一）对存在活跃市集且大概获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应遴聘最近交易日的报 价细目公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不可真正反馈公允价值的，草率 报价进行调整，细目公允价值。      与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值工夫中研究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制算作特征研究。此外，基金经管东说念主不应试虑 因其大批持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴聘在当前情况下适用而况有弥散可利用数据和 其他信息救助的估值工夫细目公允价值。遴聘估值工夫细目公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，只消在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用 不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估值 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，草率估值进行调整并细目公允价 值。      四、估值方法 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生 影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境 发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行 市价及首要变化身分，调整最近交易市价，细目公允价钱。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募说明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，遴聘估值工夫细目公允价值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行有 一定锁按期的股票、初度公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构 或行业协会关连划定细目公允价值。 的相应品种当日的估值全价进行估值。 相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，垄断回售权的，在回售登记日至履行收款日历间选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值，同期应 充分研究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未垄断回 售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交易的债券考中估值日收盘价算作估值全价；实行净价交易的债券，考中估值日 收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。 而况有弥散可利用数据和其他信息救助的估值工夫细目其公允价值。   （1）非上市基金估值：   ①境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ②境内货币市集基金，如所投资基金线路份额净值，则按所投资基金估值日的份额净值估 值；如所投资基金线路万份（百份）收益，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节假 日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （2）交易所上市基金估值：   ①ETF基金按所投资ETF基金估值日的收盘价估值。   ②境内上市盛开式基金（LOF）                 ，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ③境内上市按期盛开式基金、禁闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   ④境内上市交易型货币市集基金，如所投资基金线路份额净值，则按所投资基金估值日的 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募说明书 份额净值估值；如所投资基金线路万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日 期间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   ⑤其他证券投资基金按估值日的基金份额净值估值，当日未公布的，按其最近公布的基金 份额净值为基础估值。   （3）稀残忍况处理   如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等稀残忍况，基金 经管东说念主根据以下原则进行估值：   ①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布估 值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。   ②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市集环境未发生首要 变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市集环境发生了首要变化的，可使用最新 的基金份额净值为基础或参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分调整最近交易市价，确 定公允价值。   ③如果所投资基金前一估值日至估值日历间发目生红除权、折算或拆分，基金经管东说念主应根 据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等身分合理细目 公允价值。   如果畴昔关连法律法例或监管划定对基金中基金投资证券投资基金的估值方法进行调整， 本基金将遴聘调整后的方法对基金中基金投资的证券投资基金进行估值，不需召开基金份额持 有东说念主大会。 币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生首要变更，或市集上出现更为公 允、更恰当本基金的估值汇率时，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据履行情况调整本 基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东说念主大会。 社交易场面所在地的法律法例划定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收划定调整或其他原因导致基金履行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在 关连税金调整日或履行支付日进行相应的估值调整。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 金估值的平允性。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募说明书 定估值。      如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、范例及关连法律 法例的划定或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即申报对方，共同查明原因，两边 协商科罚。      根据关连法律法例，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金 的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连各方在平 等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的倡导，按照基金经管东说念主对基金净值信息的野心结果对 外赐与公布。      五、估值范例 精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金经管东说念主不错 缔造大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有划定或基金合同另有约定的，从其规 定。      基金经管东说念主每个估值日野心基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 划定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按划定对外公布。      六、估值舛错的处理      基金经管东说念主和基金托管东说念主将选定必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值少量点后4位以内（含第4位）发生估值舛错时，视为基金份额净值错 误。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的瑕疵酿成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，瑕疵的使命东说念主应当对由于该估值 舛错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予补偿，承担 补偿使命。      上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错使命方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担；由于估值舛错使命方未及 时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的，由估值舛错使命方对径直损失承担补偿责 任；若估值舛错使命方仍是积极融合，而况有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募说明书 正，则其应当承担相应补偿使命。估值舛错使命方草率更正的情况向关连当事东说念主进行阐述，确 保估值舛错已得到更正。      （2）估值舛错的使命方对关连当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责，而况仅对估 值舛错的关连径直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值舛错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错责 任方仍草率估值舛错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利酿成 其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错使命方应补偿受损方的损失，并在其支付 的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得 利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上已 经取得的欠妥得利返还的总和杰出其履行损失的差额部分支付给估值舛错使命方。      （4）估值舛错调整遴聘尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的表情。      估值舛错被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：      （1）查明估值舛错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因细目估 值舛错的使命方；      （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失进行评估；      （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的使命方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值舛错的更正向关连当事东说念主进行阐述。      （1）基金份额净值野心出现舛错时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施退守损失进一步扩大；      （2）舛错偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备 案；      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行业另有通行作念 法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。      七、暂停估值的情形 经管东说念主应当暂停估值。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）     更新的招募说明书 益，已决定延伸估值；如果出现基金经管东说念主合计属于枢纽事故的任何情况，导致基金经管东说念主不 能出售或评估基金资产时。   八、基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责野心，基金托管东说念主负责进行复核。基金管 理东说念主应于每个估值日交易结果后的两个办事日内野心估值日的基金资产净值和基金份额净值并 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心结果复核阐述后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主 按划定对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户的 基金资产净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。   十、稀残忍况的处理 资产估值舛错处理。 的数据舛错、遗漏等原因，或国度司帐政策变更、市集公法变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主 瑕疵，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然仍是选定必要、安妥、合理的措施进行查验，但未能发现 舛错的，由此酿成的基金资产估值舛错，基金经管东说念主和基金托管东说念主除名补偿使命。但基金经管 东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施摈弃或消弱由此酿成的影响。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募说明书               第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的余 额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指甩掉收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益的孰 低数。   三、基金收益分拨原则 体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效不悦3个月可不进行收益分拨。 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨表情是现款分 红；若投资者弃取红利再投资表情进行收益分拨，收益的野心以除权日当日的基金份额净值为 基准转为基金份额进行再投资。投资东说念主理有的基金份额（原份额）所取得的红利再投资份额的 持有期，按原份额的持有期野心。 减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值。   在安妥法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无履行不利影响的前提下，经 与基金托管东说念主协商一致后，基金经管东说念主可对基金收益分拨原则和支付表情进行调整，不需召开 基金份额持有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分 配时刻、分拨数额及比例、分拨表情等内容。   五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》的 关连划定在划定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主 的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的野心方法，依照《业务公法》实行。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）    更新的招募说明书   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分的 约定。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募说明书                第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 除外；   二、基金用度计提方法、计提范例和支付表情   本基金对基金财产中持有的本基金经管东说念主自身经管的基金部分不收取经管费。本基金的管 理费按前一日基金资产净值扣除所持有的本基金经管东说念主经管的基金份额所对应资产净值后的余 额（若为负数，则取0）的0.80%年费率计提。   经管费的野心方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H为逐日应计提的基金经管费   E为前一日基金资产净值扣除所持有的本基金经管东说念主经管的基金份额所对应资产净值后的 余额，若为负数，则取0   基金经管费逐日计提，按月支付。经基金经管东说念主和基金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于 次月首日起5个办事日内从基金资产中一次性支付给基金经管东说念主。基金经管东说念主可弃取在5个办事 日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如弃取自动支 付，基金经管东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无 法进行，基金经管东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募说明书      本基金对基金财产中持有的本基金托管东说念主自身托管的基金部分不收取托管费。本基金的托 管费按前一日基金资产净值扣除所持有的本基金托管东说念主托管的基金份额所对应资产净值后的余 额（若为负数，则取0）的0.15%年费率计提。      托管费的野心方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H为逐日应计提的基金托管费      E为前一日基金资产净值扣除所持有的本基金托管东说念主托管的基金份额所对应资产净值后的 余额，若为负数，则取0      基金托管费逐日计提，按月支付。经基金经管东说念主和基金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于 次月首日起5个办事日内从基金资产中一次性支付给基金托管东说念主。基金经管东说念主可弃取在5个办事 日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如弃取自动支 付，基金经管东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无 法进行，基金经管东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。      上述“一、基金用度的种类”中第3－12项用度，根据关连法例及相应左券划定，按用度 履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      基金经管东说念主运用基金中基金财产申购自身经管的基金的（ETF除外），应当通过直销渠说念申 购且不得收取申购费和赎回费（按照关连法例、招募说明书约定应当收取，并计入基金财产的 赎回用度除外）、销售服务费（如有）等销售用度。      三、不列入基金用度的名堂      下列用度不列入基金用度： 失；       《基金合同》见效前的关连用度；      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书“侧 袋机制”部分的约定。      五、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财产 投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关连税收 征收的划定代扣代缴。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募说明书                  第十五部分 基金的司帐与审计      一、基金司帐政策 则：如果《基金合同》见效少于2个月，不错并入下一个司帐年度线路。 照关连划定编制基金司帐报表。 的表情阐述。      二、基金的年度审计 （以下简称《证券法》）划定的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 所需依照《信息线路办法》的关连划定在划定媒介公告。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募说明书                  第十六部分 基金的信息线路      一、本基金的信息线路应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动性风险管 理划定》、《基金合同》过甚他关连划定。关连法律法例对于信息线路的划定发生变化时，本基 金从其最新划定。      二、信息线路义务东说念主      本基金信息线路义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份 额持有东说念主等法律法例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。      本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证 监会的划定线路基金信息，并保证所线路信息的真正性、准确性、齐全性、实时性、简明性和 易得性。      本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会划定时刻内，将应予线路的基金信息通过安妥中 国证监会划定条件的寰球性报刊（以下简称划定报刊）及安妥《信息线路办法》划定的互联网 网站（以下简称划定网站）等媒介线路，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时刻 和表情查阅或者复制公开线路的信息贵寓。      三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开线路的信息应遴聘华文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息线路义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。      本基金公开线路的信息遴聘阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币元。      五、公开线路的基金信息      公开线路的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、基金产物贵寓概要、《基金合同》、基金托管左券、基金份额发售 公告 大会召开的公法及具体范例，说明基金产物的性情等触及基金投资者首要利益的事项的法律文 件。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募说明书 购、申购和赎回安排、基金投资；拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估；大批赎回情形 下的流动性风险经管措施；实施备用的流动性风险经管器用的情形、范例及对投资者的潜在影 响；基金产物性情、风险揭示、信息线路及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效 后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，投资平台基金经管东说念主应当在三个办事日内，更新招募说明 书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一 次。基金远隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。   基金产物贵寓概若是基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。基金经管东说念主应当依照法律法例和中国证监会的划定编制、线路与更新基金产物贵寓概要。 《基金合同》见效后，基金产物贵寓概要的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应当在三个办事 日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物 贵寓概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金经管东说念主 不再更新基金产物贵寓概要。 中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书教导性公告、基金合同教导性公告登载在划定报刊上；将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、《基金合同》和基金托管左券登载在划定 网站上，其中基金产物贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将《基金合同》、基金托管左券登载在划定网站上。   （二）《基金合同》见效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在划定报刊和划定网站上登载《基金合 同》见效公告。   基金经管东说念主应当在基金合同见效公告中线路基金经管东说念主、基金经管东说念主高档经管东说念主员、基金 司理等投资经管东说念主员以及基金经管东说念主激动持有本基金的份额过甚承诺的持有期限。   （三）基金净值信息   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在 划定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个盛开日后的第3个办事 日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路盛开日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的第3个办事日，在划定网站线路半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募说明书      基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的野心表情及关连申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或者营业网点 查阅或者复制前述信息贵寓。      （五）基金按期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发      基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载在 划定网站上，并将年度阐发教导性公告登载在划定报刊上。基金年度阐发中的财务司帐阐发应 当经安妥《证券法》划定的司帐师事务所审计。      基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登载 在划定网站上，并将中期阐发教导性公告登载在划定报刊上。      基金经管东说念主应当在季度结果之日起十五个办事日内，编制完成基金季度阐发，将季度阐发 登载在划定网站上，并将季度阐发教导性公告登载在划定报刊上。      《基金合同》见效不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年 度阐发。      如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按期阐发“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下线路 该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变化情况及本基金的独到风 险，中国证监会认定的稀残忍形除外。      基金经管东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中线路基金组结伴产情况过甚流动性风险分析 等。      基金经管东说念主应在基金年度阐发、中期阐发、季度阐发均分别线路基金经管东说念主、基金经管东说念主 高档经管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主激动持有本基金的份额、期限及期间的变动情 况。      （六）临时阐发      本基金发生首要事件，关连信息线路义务东说念主应当在2日内编制临时阐发书，并登载在划定 报刊和划定网站上。      前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的 下列事件： 管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募说明书 动； 过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连步履受到首要行 政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 交易事项，中国证监会另有划定的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。      （七）清楚公告      在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集富贵传的音问可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关连信息 线路义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开清楚。      （八）基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （九）清理阐发 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募说明书   基金合同远隔的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出 清理阐发。基金财产清理小组应当将清理阐发登载在划定网站上，并将清理阐发教导性公告登 载在划定报刊上。   （十）投资稀薄投资品种的信息线路   若本基金投资证券投资基金、港股通标的股票、存托凭证、资产救助证券时，基金经管东说念主 将按照关连法律法例要求进行信息线路。具体包括：   基金经管东说念主应在按期阐发和招募说明书（更新）等文献中应当缔造特意章节线路所持有基 金以下情况，并揭示关连风险：（1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值线路时刻等；（2） 交易及持有证券投资基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、经管费、托管费 等；（3）本基金所持有证券投资基金发生的首要影响事件，如诊治运作表情、与其他基金合 并、远隔基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等；（4）本基金投资于基金经管东说念主以及基金管 理东说念主关联方所经管证券投资基金的情况。   基金经管东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按期阐发和招募说明书（更新）等文献 中线路港股通标的股票的投资情况，并充分揭示投资港股通标的股票的关连风险。法律法例或 中国证监会另有划定的，从其划定。   本基金投资存托凭证的信息线路依照境内上市交易的股票实行。   基金经管东说念主应在基金年度阐发及中期阐发中线路其持有的资产救助证券总额、资产救助证 券市值占基金净资产的比例和阐发期内系数的资产救助证券明细。基金经管东说念主应在基金季度报 告中线路其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市 值占基金净资产比例大小排序的前10名资产救助证券明细。   （十一）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，关连信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书 的划定进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的约定。   （十二）中国证监会划定的其他信息。   六、信息线路事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路经管轨制，指定特意部门及高档经管东说念主员 负责经管信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当安妥中国证监会关连基金信息线路内容与格 式准则等法例的划定。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按期阐发、更新的招募说明书、基金 产物贵寓概要、基金清理阐发等公开线路的关连基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进 行书面或者电子阐述。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中弃取线路信息的报刊，单只基金只需弃取一家 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募说明书 报刊。基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息， 并保证关连报送信息的真正、准确、齐全、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下， 自主提高信息线路服务的质地。具体要求应当安妥中国证监会关连划定。前述自主线路如产生 信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计阐发、法律倡导书的专科机构，应当 制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》远隔后10年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例划定将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸线路基金关连信息： 理东说念主暂停估值的； 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募说明书                   第十七部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件、实施范例      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事务所倡导后，不错依照法 律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金经管东说念主所在地中国证监会派出机 构备案。      启用侧袋机制当日，基金经管东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，阐述相应侧 袋账户份额。      二、侧袋机制实施期间的基金运作安排      （一）基金份额的申购与赎回      侧袋机制实施期间，基金经管东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额持有东说念主肯求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回肯求将被回绝。      基金经管东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账 户运作情况合理细目申购安排，具体事项届时将由基金经管东说念主在关连公告中划定。      当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管 理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减慢支付赎回款项。      （二）基金的投资      侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基 准。      基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整， 但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。      （三）基金的用度      侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。基金经管东说念主不错将与侧袋账户关连的费 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。      （四）基金的收益分拨      侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下，基金经管东说念主可 对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨要求。      （五）基金的信息线路 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募说明书      侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。      基金经管东说念主应当在基金按期阐发中线路阐发期内特定资产处置进展情况。线路阐发期末特 定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不作 为基金经管东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。      基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。      启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险教导等枢纽信息。      处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有东说念主 支付的款项、关连用度发生情况等枢纽信息。      （六）特定资产的处置清理      基金经管东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。      （七）侧袋的审计      基金经管东说念主应当在启用侧袋机制和远隔侧袋机制后，实时遴聘安妥《中华东说念主民共和国证券 法》划定的司帐师事务所进行审计并线路专项审计倡导。      （八）本部分对于侧袋机制的关连划定，但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如将 来法律法例或监管公法修改导致关连内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一 致并履行安妥范例后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募说明书                  第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金的风险主要包括：市集风险、经管风险、流动性风险、操作和工夫风险、合规性风 险、基金经管东说念主职责远隔风险、本基金独到风险过甚他风险等。   （一）市集风险   证券市集价钱因受到经济身分、政事身分、投资情怀和交易轨制等各式身分的影响而产生 波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的风险身分包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上涨时，基金持有的债券价钱下 降，如基金组合久期较长，则将酿成基金资产的损失。 而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。 响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从 投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比曩昔较少的收益率，这将对基金 的净值增长率产生影响。 裁减导致债券价钱下降，或因证券交易敌手毁约而产生的证券交割风险，或因单据刊行主体、 进款银行信用气象可能恶化而产生的到期不可兑付风险等。 景、工夫更新、财务气象、新产物研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的 司经营不善，其证券价钱可能下落，或者大概用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降，或 者公司偿债才调受到影响。天然基金不错通过投资各种化来分散这种非系统风险，但不可完全 幸免。   （二）经管风险   基金经管东说念主的专科技能、研究才调及投资经管水平径直影响到其对信息的占有、分析和对 经济时局、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同期，基金经管东说念主的投资管 理轨制、风险经管和里面逼迫轨制是否健全，能否灵验驻守说念德风险和其他合规性风险，以及 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募说明书 基金经管东说念主的职业说念德水对等，也会对基金的风险收益水平酿成影响。   （三）流动性风险   在基金盛开过程中，可能会发生基金经管东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险。流动性风险经管的主义是确保基金组结伴产的变现才调与投资者赎回需求 的匹配与平衡。   本基金的申购、赎回安排详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   本基金的投资范围详见招募说明书“第九部分 基金的投资”之“二、投资范围”章节。   从投资范围上看，本基金投资的金融器用基本上都具备邃密的流动性。对于非公开刊行 的、流动性较差的资产救助证券、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、因刊行东说念主债 务毁约无法进行转让或交易的债券等流动性受限的资产，本基金严格按照《流动性风险经管规 定》的要求、产物本人的流动性安排、历史教育和炫耀条件等身分，严格逼迫相应品种的投资 比例。因此，本基金投资标的的流动性风险可控。   当基金出现大批赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合气象，遴聘以下贱动性 风险经管措施：   （1）展期办理大批赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）舞动订价；   （5）中国证监会认定的其他措施。   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资东说念主得到平允对待的前提下，可依照法律   法例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险经管器用，对赎回肯求等进行限制调 整，算作特定情形下基金经管东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   （1）展期办理赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、大批赎回的 情形及处理表情”，详备了解本基金展期办理赎回肯求的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回肯求可能将被展期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时的基 金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理表情”，详备了解本基金暂停接受 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募说明书 赎回肯求的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被回绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的基 金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （3）减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理表情”，详备了解本基金减慢支付 赎回款项的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主接管赎回款项的时刻将可能比一般正常情形下有所延伸。   （4）收取短期赎回费   相接续持有期少于7日的投资东说念主收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被展期办理或被暂 停接受，或被减慢支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错遴聘舞动订价机制，以确保基金估 值的平允性。   在此情形下，投资东说念主申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市集冲 击成本而进行调整，使得市集的冲击成本大概分拨给履行申购、赎回的投资东说念主，从而减少对存 量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到平允对待。   侧袋机制属于流动性风险经管器用，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清理， 并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验壅塞并化解风险。但基金启 用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回、诊治等业 务，仅主袋账户份额正常盛开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋 机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，侧袋账户对应特定资 产的变当前刻和最终变现价钱都具有不细目性，而况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金经管东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎 回款项，当日收到的申购肯求，视为投资东说念主对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求办 理，可能与投资东说念主的预期存在互异，从而影响投资东说念主的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金按期报 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募说明书 告中线路阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承 诺，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的使命。基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目 申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主野心各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需研究主袋账户 资产，因此本基金线路的事迹方针不可反馈特定资产的价值及变化情况。   （四）操作和工夫风险   基金的关连当事东说念主在各业务格式的操作过程中，可能因里面逼迫不到位或者东说念主为身分酿成 操作造作或违犯操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易舛错和诓骗等。   在基金的后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影响交易的正常进行以致导致 基金份额持有东说念主利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金经管东说念主、基金托管东说念主、登记机构、 销售机构、证券交易所和证券登记机构等。   根据证券交易资金前端风险逼迫关连业务公法，中登公司和交易所对交易参与东说念主的证券交 易资金进行前端额度逼迫，由于实行、调整、暂停该逼迫，或该逼迫出现特地等，可能影响交 易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   （五）合规性风险   指基金经管或运作过程中，违犯国度法律、法例的划定，或者基金投资违犯法例及基金合 同关连划定的风险。   （六）基金经管东说念主职责远隔风险   因坐法经营或者出现首要风险等情况，可能发生基金经管东说念主被照章取消基金经管履历或依 法完毕、被照章破除或者被照章宣告收歇等情况。在基金经管东说念主职责远隔的情况下，投资者面 临基金经管东说念主变更或基金合同远隔的风险。基金经管东说念主职责远隔，触及基金经管东说念主、临时基金 经管东说念主、新任基金经管东说念主之间使命分散的，关连基金经管东说念主对各自履职步履照章承担使命。   （七）本基金独到风险 保本，可能发生损失。   本基金属于夹杂型发起式基金中基金（FOF），是主义风险系列基金中基金中风险收益特征 相对平衡的基金。本基金在逼迫风险的前提下，通过限制权益类资产配置比例在45%-60%之间 以逼迫风险，定位为较为平衡的养老主义风险FOF产物，恰当风险偏好较为平衡的投资者。本 基金预期风险和收益水平高于债券型基金中基金和货币型基金中基金，低于股票型基金中基 金。天然本基金经管东说念主遴聘严格的风险逼迫策略，然而各种资产所在市集如股票市集、债券市 场、外洋市集等的变化将影响到本基金的事迹进展和投资者始终养老主义的杀青。在顶点情形 下，本基金可能靠近本金损失的风险。 有未满持有期的基金份额赎回或诊治转出肯求，基金经管东说念主将不予阐述。因而，基金份额持有 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募说明书 东说念主将靠近持有期内不可赎回或诊治转出基金份额而产生的流动性风险。   （1）本基金为基金中基金，基金经管东说念主在构建投资组合的时候，对基金的弃取很猛进度 上依靠了基金的过往事迹。然而基金的过往事迹经常不可代表基金畴昔的进展，是以可能引起 一定的风险。本基金经管东说念主将严实监控标的基金动态和这些基金与其事迹比较基准指数比拟的 净值变化态势，极力将风险降到最低。   （2）本基金为基金中基金，主要投资于其他证券投资基金。本基金所投资的其他证券投 资基金靠近流动性风险时，如资产变现难度大、出现大额赎回、暂停赎回或减慢支付赎回款 项、赎回款项支付效率较低的情形，将为本基金带来流动性风险。本基金可通过二级市集进行 ETF、LOF的买卖交易，由此可能靠近交易量不及所引起的流动性风险、交易价钱与基金份额净 值之间的折溢价风险以及被投资基金暂停交易或退市的风险。本基金可投资于按期盛开基金， 投资后将在一按期限内无法赎回，在本基金靠近大边界赎回时有可能因为无法变现酿成流动性 风险。本基金可投资于禁闭式基金，可能会靠近在一订价钱下无法卖出而需降价卖出的风险。 本基金可投资于QDII基金，本基金可能曲折靠近外洋市集风险、汇率风险、法律和政事风险、 司帐轨制风险、税务风险等，且本基金的申购和赎回阐述日、支付赎回款项日、基金份额净值 公告日可能晚于普通盛开式基金。   （3）本基金为基金中基金，需承担投资其他基金的经管费、托管费和销售用度等，承担 的用度可能比普通的盛开式基金高。   （4）本基金可投资于基金经管东说念主或基金经管东说念主关联方经管的其他基金，基金经管东说念主或基 金经管东说念主关联方经管的其他基金的关连风险将径直或曲折成为本基金的风险。 资于内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许买卖的划定范围内的香港联合交易所上市的 股票（以下简称港股通标的股票）或弃取不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非 势必投资港股通标的股票。投资港股通标的股票可能使本基金靠近港股通交易机制下因投资环 境、投资标的、市集轨制以及交易公法等互异带来的独到风险，包括但不限于：   （1）港股市集股价波动较大的风险   港股市集实行T+0反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大， 港股股价可能进展出比A股更为剧烈的股价波动，使本基金靠近较大的投资风险。   （2）汇率风险   汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失。本基金以东说念主民币销售与结算，港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金港股通标的股票投资部分的资产价值，从而导致基金资产靠近潜 在风险；东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   此外，本基金投资港股通投资标的股票时，在交易时刻内提交订单依据的港币买入参考汇 率和卖出参考汇率，并不即是最散伙算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限使命 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）            更新的招募说明书 公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易，细目交易履行适用的结算汇率， 也使本基金投资靠近汇率风险。      （3）港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险      根据现行的港股通公法，只消境内、香港两地均为交易日的日历才为港股通交易日，因此 会存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集照常交易但非港 股通交易日时，香港出现台风、玄色暴雨或者香港联交所划定的其他情形导致停市时，出现交 易特地情况等交易所可能暂停提供部分或者全部港股通服务的情形时）。当某办事日为非港股 通交易日时，本基金有权不盛开申购、赎回等业务，那么会使得本基金所持有的港股在后续港 股通交易日开市交易时有可能出现价钱波动陡然增大，进而导致本基金所持有的港股在资产估 值上出现波动增大的风险，进而影响基金份额净值出现较大波动。 波动影响，存托凭证的境外基础证券的关连风险、存托凭证刊行机制和交易机制等关连风险可 能径直或曲折成为本基金的风险。 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等风险，由此可能增多本基金净值的波 动性。      （1）基金价钱波动风险。      公募REITs大部分资产投资于基础设施名堂，具有权益属性，受经济环境、运营经管等因 素影响，基础设施名堂市集价值及现款流情况可能发生变化，可能引起公募REITs价钱波动， 以致存在基础设施名堂遇到顶点事件（如地震、台风等）发生较大损失而影响基金价钱的风 险。      （2）基础设施名堂运营风险。      公募REITs投资辘集度高，收益率很猛进度依赖基础设施名堂运营情况，基础设施名堂可 能因经济环境变化或运营不善等身分影响，导致履行现款流大幅低于测算现款流，存在基金收 益率欠安的风险，基础设施名堂运营过程中房钱、收费等收入的波动也将影响基金收益分拨水 平的踏实。此外，公募REITs可径直或曲折对外借钱，存在基础设施名堂经营不达预期，基金 无法偿还借钱的风险。      （3）流动性风险。      公募REITs选定禁闭式运作，不通畅申购赎回，只可在二级市集交易，存在流动性不及的 风险。      （4）远隔上市风险。      公募REITs运作过程中可能因触发法律法例或交易所划定的远隔上市情形而远隔上市，导 致投资者无法在二级市集交易。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募说明书   （5）税收等政策调整风险。   公募REITs运作过程中可能触及基金持有东说念主、公募基金、资产救助证券、名堂公司等多层 面税负，如果国度税收等政策发生调整，可能影响投资运作与基金收益。   （6）公募REITs关连法律、行政法例、部门规章、范例性文献（以下简称法律法例）和交 易所业务公法，可能根据市集情况进行修改，或者制定新的法律法例和业务公法，投资者应当 实时赐与眷注和了解。 亿元的，基金合同自动远隔，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的表情延续。因此，基金份 额持有东说念主可能靠近基金自动清盘的风险。   （八）其他风险 产生的风险。 损失。   二、声明 投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证其 收益或本金安全。 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值高下并不预示其畴昔事迹进展。基 金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者称心”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 市集普遍法则等作出的详尽性描画。销售机构根据关连法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构遴聘的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的风险收益 特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与 产物风险之间的匹配锻真金不怕火，投资者应随时眷注本基金风险品级的更新情况，严慎作念出投资决 策。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募说明书        第十九部分 基金合同的变更、远隔与基金财产的清理      一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 两日内在划定媒介公告。      二、《基金合同》的远隔事由      有下列情形之一的，经履行关连范例后，《基金合同》应当远隔： 的；       《基金合同》约定的其他情形；      三、基金财产的清理 清理小组，基金经管东说念主或临时基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 同》和《托管左券》的划定赓续履行保护基金财产安全的职责。 金托管东说念主、安妥《证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。      （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产清理小组调节领受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理阐发；      （5）遴聘司帐师事务所对清理阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理阐发出具法律 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募说明书 倡导书；      （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 的，清理期限相应顺延。      四、清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产清理剩余资产的分拨      依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。      六、基金财产清理的公告      清理过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产清理阐发经安妥《证券法》划定的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理阐发报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产清理小组进行公告。      七、基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例划定的最低年 限。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）   更新的招募说明书              第二十部分 基金合同的内容提要   基金合同的内容提要见附件一。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）   更新的招募说明书           第二十一部分 基金托管左券的内容提要   基金托管左券的内容提要见附件二。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）             更新的招募说明书             第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金经管东说念主、基金销售机构提供。基金经管东说念主承诺为基 金份额持有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多和修改 服务名堂，主要提供的服务内容如下：   一、基金份额持有东说念主交易贵寓的寄送服务   基金合同见效后，对T日提交的灵验肯求，投资东说念主可在T+2个办事日后通过销售机构的网点 柜台或以销售机构划定的其他表情查询和打印交易阐述单，或在T+1个办事日后通过鹏扬客服 电话4009686688、鹏扬网站（www.pyamc.com）查询交易阐述情况。基金经管东说念主不向投资者寄 送交易阐述单。   每月结果后，基金经管东说念主向系数订制了电子邮件对账单的投资东说念主发送电子邮件对账单。投 资东说念主不错登录鹏扬网站（www.pyamc.com）自助订制；也可径直拨打鹏扬客服电话4009686688 订制。 讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单 的投资东说念主，请实时通过鹏扬网站，或拨打鹏扬客服电话查询、查对、变更您的预留酌量表情。   二、短信、邮件信息发送服务   基金经管东说念主为基金投资东说念主提供手机短信和电子邮件的信息订制服务，基金投资东说念主可根据需 要，通过基金经管东说念主客服热线或官方网站订制、修改或取消该服务。 账户余额等信息。 账户余额、电子对账单等信息。 箱地址的基金投资东说念主，发送节日及诞辰请安、产物引申等信息。若基金投资东说念主不需要接管到该 类信息，可通过基金经管东说念主客服热线取消该项服务。 东说念主根据服务公法发送关连信息，但不合信息的投递作念出承诺和保证。   三、鹏扬客服电话服务   鹏扬客服电话自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金产物与服务等 信息查询。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募说明书   鹏扬客服电话东说念主工座次每个交易日（9：00-17：00）为基金投资东说念主提供服务，客服热线服 务内容包括业务接头、信息查询、服务投诉、信息订制、贵寓修改等专项服务。   客服热线：400-968-6688   四、电子查询服务   基金投资东说念主可通过基金经管东说念主网上查询系统完成基金账户的查询业务。   官方网站：www.pyamc.com   五、投诉受理服务   基金投资东说念主不错拨打鹏扬客服电话或以电子邮件等表情，对基金经管东说念主和销售网点所提供 的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回复的投诉，基 金经管东说念主承诺在3个办事日之内对基金投资东说念主的投诉作念出回复。对于非办事日建议的投诉，基 金经管东说念主将在顺延到下1个办事日进行回复。   客服邮箱：service@pyamc.com   六、直销电子交易平台开户与交易服务   基金投资东说念主不错登录基金经管东说念主直销电子交易平台或其他基金经管东说念主指定且授权的互联网 平台进行开户与交易。适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎回、账户贵寓变 更、分成表情变更、信息查询等业务。网上交易业务公法以公告为准。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法分解的内容，请通过上述表情酌量基金经管 东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面分解了本招募说明书。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）              更新的招募说明书               第二十三部分 其他应线路事项   本基金招募书更新期间，本基金及基金经管东说念主的关连公告如下：                    公告事项                       线路日历 鹏扬基金经管有限公司对于鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基              金（FOF）调整召募期的公告 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）基金合同见效公                      告 鹏扬基金经管有限公司对于旗下部分基金参与嘉实金钱经管有限公司费率优惠活                    动的公告 鹏扬基金经管有限公司对于旗下部分基金参与嘉实金钱经管有限公司费率优惠活                    动的公告 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）盛开日常申购、                按期定额投资业务的公告 鹏扬基金经管有限公司对于旗下鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金        中基金(FOF)在代销渠说念开展费率优惠举止的公告 鹏扬基金经管有限公司对于旗下部分基金参与深圳前海微众银行股份有限公司费                 率优惠举止的公告          鹏扬基金经管有限公司高档经管东说念主员变更公告                2024-03-22 鹏扬基金经管有限公司对于增多基金合营销售机构并参预费率优惠举止的公告           2024-04-16 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）2024 年第 1 季度                 阐发      鹏扬基金经管有限公司对于深圳分公司办公地址变更的公告              2024-05-09 鹏扬基金经管有限公司对于增多基金合营销售机构并参预费率优惠举止的公告           2024-05-23 鹏扬基金经管有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排排网基金销售有限责             任公司费率优惠举止的公告 鹏扬基金经管有限公司对于旗下部分盛开式基金在代销渠说念开展费率优惠举止的                   公告 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）基金产物贵寓概                 要（更新） 鹏扬基金经管有限公司对于旗下部分基金参与招商银行股份有限公司费率优惠活                  动的公告 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）2024 年第 2 季度                   阐发  鹏扬基金经管有限公司对于暂停农业银行借记卡电子交易平台业务的公告            2024-07-25 鹏扬基金经管有限公司对于远隔喜鹊金钱基金销售有限公司办理旗下基金关连销               售业务的公告 鹏扬基金经管有限公司对于收复中国农业银行股份有限公司借记卡电子交易业务                 的公告 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）2024 年中期阐发 2024-08-29 鹏扬基金经管有限公司对于旗下部分基金参与招商银行旗下招赢通费率优惠举止                 的公告       对于警惕冒用“鹏扬基金”口头进行违法举止的清楚公告              2024-09-26 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）              更新的招募说明书 鹏扬基金经管有限公司对于旗下部分基金参与华西证券股份有限公司费率优惠活                 动的公告 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）2024 年第 3 季度                  阐发 鹏扬基金经管有限公司对于旗下部分基金参与中国中金金钱证券有限公司费率优               惠举止的公告 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募说明书          第二十四部分 招募说明书存放及查阅表情   招募说明书公布后，应当分别置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，供 公众查阅、复制；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。对 投资东说念主按此种表情所取得的文献过甚复印件，基金经管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全 一致。   投资东说念主还不错径直登录基金经管东说念主的网站（www.pyamc.com）查阅和下载招募说明书。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募说明书                 第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金经管东说念主的办公场面，在办公时刻可供免费查阅。   （一）中国证监会准予鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）注 册的文献   （二）《鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）基金合同》   （三）《鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）托管左券》   （四）基金经管东说念主业务履历批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照   （六）法律倡导书   （七）中国证监会要求的其他文献   查阅表情：投资东说念主可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 鹏扬基金经管有限公司 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）           更新的招募说明书                附件一 基金合同的内容提要      第一部分 基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      一、基金份额持有东说念主的权利与义务      基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者 自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至 其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合 同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；      （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项垄断 表决权；      （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；      （7）监督基金经管东说念主的投资运作；      （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；      （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）讲求阅读并盲从《基金合同》                     、招募说明书（过甚更新）等信息线路文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；      （3）眷注基金信息线路，实时垄断权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》远隔的有限使命；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；      （7）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利； 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）           更新的招募说明书      （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于3年，法律法例或监管机构另有划定的除 外；      （10）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金经管东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》清闲运用并经管基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关连法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度关连法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基金 投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；      （9）担任或托福其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金 合同》划定的用度；      （10）依据《基金合同》及关连法律划定决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回与诊治肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司垄断关连权利，为基金的利益垄断因基金 财产投资于证券所产生的权利，在遵从基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下代表本基金就本 基金所持有的基金份额垄断关连基金份额持有东说念主权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益垄断诉讼权利或者实施其他法律 步履；      （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经营机构或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在安妥关连法律、法例的前提下，制订和调整关连基金认购、申购、赎回、诊治、 转托管、按期定额投资和非交易过户等业务公法；      （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）         更新的招募说明书 售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》见效之日起，以赤诚信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产；      （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营表情管 理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东说念主的财产互相清闲，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证券 投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关连划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）选定安妥合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥《基 金合同》等法律文献的划定，按关连划定野心并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回 的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；      （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关连划定，履行信息线路及阐发义务；      （12）保守基金生意私密，不浮现基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他关连划定另有划定外，在基金信息公开线路前应予遁藏，不向他东说念主浮现，但应监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况 除外；      （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金收 益；      （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关连划定召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按划定保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关连贵寓，保存 期限不低于法律法例划定的最低年限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时刻发出，而况保证投资者能 够按照《基金合同》划定的时刻和表情，随时查阅到与基金关连的公开贵寓，并在支付合理成 本的条件下得到关连贵寓的复印件；      （18）组织并参预基金财产清理小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分拨；      （19）靠近完毕、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会并申报基金托 管东说念主； 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）           更新的招募说明书      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当 承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而除名；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违犯 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；      （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的步履 承担使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到损失，而基金经管东说念主率先 承担了使命的情况下，基金经管东说念主有权向第三方追偿；      （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益垄断诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后30日 内退还基金认购东说念主；      （25）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全援手基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯《基金合同》及国 家法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应呈报中国证监会， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关连市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券交易资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；      （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以赤诚信用、发愤尽责的原则持有并安全援手基金财产；      （2）缔造特意的基金托管部门，具有安妥要求的营业场面，配备弥散的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；      （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相清闲；对所托 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募说明书 管的不同的基金分别确立账户，清闲核算，分账经管，保证不同基金之间在账户确立、资金划 拨、账册记录等方面互相清闲；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关连划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）援手由基金经管东说念主代表基金订立的与基金关连的首要合同及关连凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意私密，除《基金法》、《基金合同》过甚他关连划定另有划定外，在基 金信息公开线路前赐与遁藏，不得向他东说念主浮现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关连的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具倡导，说明基金经管东说念主 在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金经管东说念主有未实行《基金 合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选定了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关连贵寓，保存期限不低于法律 法例划定的最低年限；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按划定制作关连账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或关连划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关连划定，召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参预基金财产清理小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近完毕、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会和银行业监督 经管机构，并申报基金经管东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿使命，其补偿使命不因其退 任而除名；   （20）按划定监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金经管 东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   第二部分 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和公法 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募说明书      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基 金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主 持有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基金 份额持有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的缔造与运作应当根据关连法律法例和中国证监 会的划定进行。      一、召开事由 基金份额持有东说念主大会：      （1）远隔《基金合同》，基金合同另有约定外；      （2）更换基金经管东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）诊治基金运作表情；      （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬金范例；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主义、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；      （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或所有持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以基 金经管东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主大 会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的 事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有 东说念主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费表情；      （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；      （5）根据基金履走运作情况，调整本基金份额类别确切立； 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募说明书      （6）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例划定或中国证监会许可的范围内 调整关连认购、申购、赎回、诊治、基金交易、非交易过户、转托管等业务公法；      （7）基金经管东说念主履行安妥范例后，基金推出新业务或服务；      （8）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      二、会议召集东说念主及召集表情 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基 金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召 开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内 决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额10%以 上（含10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有 东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见告 基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自 行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、过问。      三、召开基金份额持有东说念主大会的申报时刻、申报内容、申报表情 持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决表情；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、授权表情、投递时刻和地点； 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）     更新的招募说明书   （5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申报的其他事项。 金份额持有东说念主大会所选定的具体通信表情、托福的公证机关过甚酌量表情和酌量东说念主、表决倡导 寄交的截止时刻和收取表情。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金经管东说念主到指定地点对表决倡导的计 票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面申报基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定 地点对表决倡导的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行 监督的，不影响表决倡导的计票效率。   四、基金份额持有东说念主出席会议的表情   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会表情、通信开会表情或法律法例、监管机构允许的其 他表情召开，会议的召开表情由会议召集东说念主细目。 场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主或基 金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行基金份 额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主理有基金份额 的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释安妥法律法例、《基金合同》和会议申报的划定，并 且持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 告载明的其他表情在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面表情或大会 公告载明的其他表情进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的表情视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申报后，在2个办事日内连续公布关连教导 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募说明书 东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议申报划定的表情收取基金份额持有东说念主的 表决倡导；基金托管东说念主或基金经管东说念主经申报不参预收取表决倡导的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表决意 见或授权他东说念主代表出具表决倡导基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决 倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决倡导 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理东说念主出具的托福东说念主理有基 金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释安妥法律法例、《基金合同》和会议申报的规 定，并与基金登记机构记录相符。 额持有东说念主也不错弃取蚁集、电话或其他表情进行表决，或者遴聘蚁集、电话或其他表情授权他 东说念主代为出席会议并表决。为此，基金份额持有东说念主需在会议申报载明的期限内，以会议申报载明 的表情向会议召集东说念主提交相应灵验的表决票或授权托福书。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定远隔 《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的申报后，对原有提案的修改应当在基金份额 持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的表情下，率先由大会主理东说念主按照下列第七条文矩范例细目和公布监票东说念主，然 后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金经管东说念主授 权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席 会议的代表主理；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席 大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主 算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募说明书 有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和联 系表情等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前30日公布提案，在所申报的表决截止日历后2个 办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      六、表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所划定的须以十分决议通过事项之外的其 他事项均以一般决议的表情通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有划定或基金合同另有约定 外，诊治基金运作表情、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、远隔《基金合同》、本基金与其他 基金合并以十分决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会选定记名表情进行投票表决。      选定通信表情进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据诠释，不然提交安妥会议申报 中划定的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥会议申报划定的表决意 见视为灵验表决，表决倡导疲塌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的 基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      七、计票      （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议 脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集 东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管 理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的 主理东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主飞速公布计票结 果。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）         更新的招募说明书      （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次 为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当飞速公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。      在通信开会的情况下，计票表情为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。      八、见效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起2日内在划定媒介上公告。如果遴聘通信表情进行 表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同 公告。      基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议。 见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的稀薄约定      若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持 有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若关连基金份额持有东说念主大会召集和 审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权安妥该等 比例。 上（含10%）       。 份额的二分之一（含二分之一）。 的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）。 日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）关连基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募说明书 产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。 二分之一）通过。 （含三分之二）通过。      归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      十、基金经管东说念主代表本基金出席本基金持有的证券投资基金的份额持有东说念主大会并参与表决 的十分约定      本基金持有的证券投资基金召开基金份额持有东说念主大会时，本基金基金经管东说念主应现代表其基 金份额持有东说念主的利益，根据基金合同的约定参与所持有基金的基金份额持有东说念主大会，并在遵从 本基金基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下垄断关连投票权利。本基金基金经管东说念主需将表决 倡导预先征求本基金基金托管东说念主的倡导，并将表决倡导在按期阐发中赐与线路。      法律法例对于本基金参与本基金持有的基金召开基金份额持有东说念主大会的范例另有划定的， 从其划定。      十一、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管公法修改导致关连内容 被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行 修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      第三部分 基金合同湮灭和远隔的事由、范例以及基金财产清理表情      一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 两日内在划定媒介公告。      二、《基金合同》的远隔事由      有下列情形之一的，经履行关连范例后，《基金合同》应当远隔： 的；       《基金合同》约定的其他情形； 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）     更新的招募说明书   三、基金财产的清理 清理小组，基金经管东说念主或临时基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 同》和《托管左券》的划定赓续履行保护基金财产安全的职责。 金托管东说念主、安妥《证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产清理小组调节领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对清理阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理阐发出具法律 倡导书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产清理阐发经安妥《证券法》划定的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理阐发报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例划定的最低年 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募说明书 限。      第四部分 争议的处理和适用的法律      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友好 协商未能科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁公法进行仲 裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有 划定，仲裁费由败诉方承担。      争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，赓续忠实、发愤、尽责地履行基 金合同和托管左券划定的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行政 区和台湾地区法律）统帅并从其解释。      第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的表情      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面和 营业场面查阅。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募说明书                 附件二 基金托管左券的内容提要   第一部分 托管左券当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称号：鹏扬基金经管有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区栖霞路120号3层302室   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号西城金茂中心 16层   邮政编码：100045   法定代表东说念主：杨爱斌   成立日历：2016年7月6日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可20161453号   组织体式：有限使命公司   注册成本：1.18亿元东说念主民币   存续期间：接续经营   经营范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户资产经管和中国证监会许可 的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时刻：2009年1月15日   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823号   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913号   注册成本：34，998，303.4万元东说念主民币   存续期间：接续经营   经营范围：接管公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单据承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项；提供援手箱服务；代理资金清理；各种汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府 和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参预银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇 款；外汇借钱；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单据承兑和 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募说明书 贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、接头、见证业务；企业、个东说念主 财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管 业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理盛开式基金 业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产物交易业务；经国务院银行业监督管 理机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。   第二部分 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关连法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对 象进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券弃取范例的，基金经管东说念主应按照基金托管 东说念主要求的格式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用关连工夫系统，对基金履行 投资是否安妥基金合同对于证券弃取范例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括经中国证监会照章核准或注册的公 开召募证券投资基金（含QDII基金、公开召募基础设施证券投资基金、香港互认基金过甚他经 中国证监会照章核准或注册的基金）、国内照章刊行上市的股票（包括创业板过甚他中国证监 会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许投资的 香港联合交易所上市的股票（以下简称港股通标的股票）、债券（包括国债、央行单据、金融 债、场所政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 救助债券、可转债、可交换债、可分离交易可转债过甚他经中国证监会允许投资的债券）、货 币市集器用、银行进款（包括左券进款、按期进款过甚他银行进款）、同行存单、资产救助证 券、债券回购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行安妥范例后，不错 将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投 资基金基金份额的资产不低于本基金资产的80%。本基金投资于股票、股票型基金、夹杂型基 金等权益类资产和商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）等品种的比例所有不杰出基金资产 的60%，投资于港股通标的股票的比例不杰出股票资产的50%。本基金投资于QDII基金和香港互 认基金的比例不杰出基金资产的20%。本基金投资于货币市集基金的比例不杰出基金资产的 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   计入上述权益类资产的夹杂型基金需安妥下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资产 投资比例不低于基金资产60%的夹杂型基金；2、根据基金线路的按期阐发，最近四个季度中任 一季度的股票资产占基金资产比例均不低于60%的夹杂型基金。   本基金权益类资产占基金资产的基准配置比例为55%，该比例可上浮不杰出5%，下浮不超 过10%，即本基金投资于权益类资产的比例为基金资产的45%-60%。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募说明书   如法律法例或监管机构变更投资比例限制，基金经管东说念主在履行安妥范例后，不错调整上述 投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关连法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金基金份额的资 产不低于本基金资产的80%。本基金投资于股票、股票型基金、夹杂型基金等权益类资产和商 品基金（含商品期货基金和黄金ETF）等品种的比例所有不杰出基金资产的60%，投资于港股通 标的股票的比例不杰出股票资产的50%。本基金投资于QDII基金和香港互认基金的比例不杰出 基金资产的20%。   计入上述权益类资产的夹杂型基金需安妥下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资产 投资比例不低于基金资产60%的夹杂型基金；2、根据基金线路的按期阐发，最近四个季度中任 一季度的股票资产占基金资产比例均不低于60%的夹杂型基金。   （2）本基金投资于权益类资产的比例为45%-60%。   （3）本基金中基金持有单只基金的市值，不得高于本基金资产净值的20%，且不得持有其 他基金中基金。   （4）除ETF逢迎基金外，本基金经管东说念主经管的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有单 只基金不得杰出被投资基金净资产的20%，被投资基金净资产边界以最近按期阐发线路的边界 为准。   （5）本基金中基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于2年，最近2年平 均季末基金净资产不低于2亿元；但被投资基金为指数基金、ETF或商品基金等品种的，其运作 期限应当不少于1年、最近按期阐发线路的季末基金净资产应不低于1亿元；被投资基金应当运 作合规、格调赫然、中始终收益邃密、事迹波动性较低；被投资基金的基金经管东说念主及基金司理 最近2年莫得首要坐法违法步履。   （6）本基金投资于货币市集基金的比例不得杰出基金资产的15%。   （7）本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）的比例所有不得杰出基金资产 的10%。   （9）本基金投资于禁闭运作基金、按期盛开基金等通顺受限基金的，不得杰出基金资产 净值的10%。   （10）本基金中基金不得持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证 监会认定的其他基金份额，中国证监会认同或批准的稀薄基金中基金除外。   （11）本基金每个交易日日终，应当保证现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （12）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市的A+H股合并 野心），其市值不杰出基金资产净值的10%。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）             更新的招募说明书    （13）本基金经管东说念主经管的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券 （归并家公司在内地和香港同期上市的A+H股合并野心），不杰出该证券的10%，完全按照关连 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求划定的比例限制。    （14）本基金经管东说念主经管的、且由本基金托管东说念主托管的全部盛开式基金持有一家上市公司 刊行的可通顺股票，不得杰出该上市公司可通顺股票的15%；本基金经管东说念主经管的、且由本基 金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得杰出该上市公司可流 通股票的30%；完全按照关连指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定 的稀薄投资组合可不受前述比例限制。    （15）本基金投资于资产救助证券时，需盲从下列投资限制：    ①本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得杰出基金资产净值的    ②本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得杰出基金资产净值的20%；    ③本基金持有的归并（指归并信用级别）资产救助证券的比例，不得杰出该资产救助证券 边界的10%；    ④本基金经管东说念主经管的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种 资产救助证券，不得杰出其各种资产救助证券所有边界的10%；    ⑤本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产救助证券。基金持有资产救助 证券期间，如果其信用品级下降、不再安妥投资范例，应在评级阐发发布之日起3个月内赐与 全部卖出。    （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交易的 股票合并野心。    （18）本基金资产总值不杰出基金资产净值的140%。    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得杰出本基金资产净值的15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不安妥该 比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。    （21）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券市集波动、基金边界变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资不安妥前款第 （3）项、第（4）项划定的比例或合同约定的投资比例的，基金经管东说念主应当在20个交易日内进 行调整，但中国证监会划定的稀残忍形除外。    除上述（3）、（4）、（11）、（15）⑤、（19）、（20）情形之外，因证券市集波动、证券刊行 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募说明书 东说念主合并、基金边界变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不安妥上述划定投资比例 的，基金经管东说念主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会划定的稀残忍形除外。法律法例 或监管机构另有划定的，从其划定。      基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起脱手。      法律法例或监管部门取消上述限制或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 安妥范例后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的划定为准，但须提前公告，不需要经 基金份额持有东说念主大会审议。      基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自基金合同见效之日起脱手。      （三）基金托管东说念主根据关连法律法例的划定及基金合同的约定，对本左券第十五条第（十 一）项基金投资不容步履进行监督。      根据法律法例关连基金从事的关联交易的划定，基金经管东说念主和基金托管东说念主应预先互相提供 与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他首要是非关系的公司名单过甚更新，并以两边约 定的表情提交，确保所提供的关联交易名单的真正性、齐全性、全面性。基金经管东说念主有使命保 管真正、齐全、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东说念主应实时 发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时阐述已有名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格遵从 了监督经由，基金经管东说念主仍违法进行关联交易，并酿成基金资产损失的，由基金经管东说念主承担责 任，基金托管东说念主有权向中国证监会阐发。      基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、履行逼迫东说念主或者与 其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易 的，应当安妥基金的投资主义和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，驻守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实行。关连交易必须预先得到 基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。首要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的清闲董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。      本基金投资基金经管东说念主经管基金的情况，不属于前述首要关联交易，然而应当按照法律法 规或监管划定的要求履行信息线路义务。如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述不容性 划定，则本基金可不受上述划定的限制或按照调整后的划定实行。      （四）基金托管东说念主根据关连法律法例的划定及基金合同的约定，对基金经管东说念主参与银行间 债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经隆重弃取的、本基 金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算表情。基金托管 东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金经管东说念主不错 每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金经管东说念主根据市集情况需要临时调整银 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募说明书 行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明意义，在与交易敌手发生交易前3个办事日 内与基金托管东说念主协商科罚。基金经管东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述调整的名单脱手生 效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结 算。基金经管东说念主负责对交易敌手的资信逼迫，按银行间债券市集的交易公法进行交易，基金托 管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同造 成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易表情进行交 易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损成仇使命。      （五）基金托管东说念主根据关连法律法例的划定及基金合同的约定，对基金经管东说念主投资银行存 款进行监督。      基金投资银行进款的，基金经管东说念主应根据法律法例的划定及基金合同的约定，建立投资制 度、审慎弃取进款银行，作念好风险逼迫；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成关连业 务办理。      （六）基金托管东说念主根据关连法律法例的划定及基金合同的约定，对基金资产净值野心、基 金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、关连信息线路、 基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。      如果基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将子虚的事迹进展数据印制在宣传推介材料 上，则基金托管东说念主对此不承担相应使命，并将在发现后立即阐发中国证监会。      （七）基金托管东说念主根据关连法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资通顺受限证券 进行监督。 问题的申报》等关连法律法例划定。 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布重 大音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证 券。 度、流动性风险逼迫预案等规章轨制。基金经管东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排通顺受 限证券的投资比例，并在风险逼迫轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章 轨制须经基金经管东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金经管东说念主应当将上述规 章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 通受限证券的关连信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：      拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准诠释文献复印件、基金经管东说念主与承销商订立的销 售左券复印件、缴款申报书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募说明书 时刻文献等。基金经管东说念主应保证上述信息的真正、齐全。 导致基金经管东说念主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金经管 东说念主对该风险的摈弃或驻守措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书 面见告基金经管东说念主，有权回绝实行其关连指示。因回绝实行该指示酿成基金财产损失的，基金 托管东说念主不承担相应使命，并有权阐发中国证监会。 够正常查询。因基金经管东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损失或基金托 管东说念主无法安全援手基金财产的使命与损失，由基金经管东说念主承担。 据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金经管东说念主应照章承担相应法律后果。除基金托 管东说念主未能依据基金合同及本左券履行职责外，因投资通顺受限证券产生的损失，基金托管东说念主按 照本左券履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作中违犯法律法例 和基金合同的划定，应实时以书面体式申报基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协 助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到申报后应鄙人一办事日前实时查对并以书面体式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对申报县项进行 复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主申报的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易范例仍是见效的投资指示 违犯法律、行政法例和其他关连划定，或者违犯基金合同约定的，应当立即申报基金经管东说念主， 并阐发中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管左券对 基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金经管东说念主应在划定时刻内回应并改正， 或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督阐发的事项，基金经管东说念主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违法步履，应实时阐发中国证监会，同期申报基 金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金经管东说念主无正大意义，回绝、肆虐基金 托管东说念主根据本左券划定垄断监督权，或选定拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东说念主建议教化仍不改正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   第三部分 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全援手基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主野心 的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理清理交收、关连信息线路和监督基 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）     更新的招募说明书 金投资运作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未执 行或无故延伸实行基金经管东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违犯《基金法》、基金合 同、本左券过甚他关连划定时，应实时以书面体式申报基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到 申报后应鄙人一办事日前实时查对并以书面体式给基金经管东说念主发出回函，说明违法原因及纠正 期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金经管东说念主有权随时对申报县项进 行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限 于：提交关连贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产的齐全性和真正性，在划定时刻内回应基金管 理东说念主并改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应实时阐发中国证监会，同期申报基 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管东说念主无正大意义，回绝、肆虐对方 根据本左券划定垄断监督权，或选定拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经 基金经管东说念主建议教化仍不改正的，基金经管东说念主应阐发中国证监会。   第四部分 基金财产的援手   （一）基金财产援手的原则 令，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 基金的托管业求实行严格的分账经管，清闲核算，确保基金财产的齐全与清闲。 有稀残忍况两边可另行协商科罚。 并申报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时申报基金经管东说念主 选定措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管东说念主对此不承担相应使命，但应提供 必要的协助。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 户。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 持有期限安妥《基金法》、《运作办法》等关连划定后，基金经管东说念主应将属于基金财产的全部资 金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在划定时刻内，遴聘安妥《中华东说念主民共和国 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募说明书 证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资阐发，验资阐发需对发起资金提供方过甚持 有的基金份额进行特意说明。出具的验资阐发由参预验资的2名或2名以上中国注册司帐师署名 方为灵验。 等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和经管 的资金账户，并根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主刻制、援手和使用。本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的举止。 产的支付。   （四）基金证券账户的开立和经管 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的举止。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主清理办事，基金经管东说念主 应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的划定实行。 基金经管东说念主负责。 户的开设、使用的，按关连划定开设、使用并经管；若无关连划定，则基金托管东说念主应当比照并 盲从上述对于账户开设、使用的划定。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银行 间市集清理所股份有限公司的关连划定，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、银 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）     更新的招募说明书 行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金经管东说念主代表基金订立寰球银行间债券市集债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和经管 理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关连公法使用并经管。   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的援手   基金财产投资的关连什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，援手凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指 令办理。属于基金托管东说念主履行灵验逼迫下的什物证券在基金托管东说念主援手期间的损坏、灭失，由 此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构履行灵验逼迫的证券不 承担援手使命。   （八）与基金财产关连的首要合同的援手   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金关连的首要合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托 管东说念主援手。除左券另有划定外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金关连的首要合同期应保证基 金一方持有两份以上的蓝本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。首要 合同的援手期限不低于法律法例划定的最低期限。   第五部分 基金资产净值野心和司帐核算   （一）基金资产净值的野心及复核范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目野心。基金 份额净值的野心，保留到少量点后4位，少量点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。国度另有划定或基金合同另有约定的，从其划定。   基金经管东说念主每个估值日野心基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。   基金经管东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主依据基金合同和关连法律法例的划定对外公布。   （二）基金资产估值方法和稀残忍形的处理   基金所领有的基金、股票、债券、资产救助证券、银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募说明书 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生 影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境 发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行 市价及首要变化身分，调整最近交易市价，细目公允价钱。      （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 定锁按期的股票、初度公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期 的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或 行业协会关连划定细目公允价值。      （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，考中第三方估值基准服务机构提 供的相应品种当日的估值全价进行估值。      （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，考中第三方估值基准服务机构提供 的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。      对于含投资者回售权的固定收益品种，垄断回售权的，在回售登记日至履行收款日历间选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值，同期应 充分研究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未垄断回 售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。      （5）对于在交易所市集上市交易的公开刊行的可诊治债券等有活跃市集的含转股权的债 券，实行全价交易的债券考中估值日收盘价算作估值全价；实行净价交易的债券，考中估值日 收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。      （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，遴聘在当前情况下适 用而况有弥散可利用数据和其他信息救助的估值工夫细目其公允价值。      （7）归并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。      （8）持有的银行按期进款或申报进款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐述利息收 入。      （9）证券投资基金的估值方法：      ①境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。      ②境内货币市集基金，如所投资基金线路份额净值，则按所投资基金估值日的份额净值估 值；如所投资基金线路万份（百份）收益，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节假 日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募说明书   ①ETF基金按所投资ETF基金估值日的收盘价估值。   ②境内上市盛开式基金（LOF）                 ，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ③境内上市按期盛开式基金、禁闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   ④境内上市交易型货币市集基金，如所投资基金线路份额净值，则按所投资基金估值日的 份额净值估值；如所投资基金线路万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日 期间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   ⑤其他证券投资基金按估值日的基金份额净值估值，当日未公布的，按其最近公布的基金 份额净值为基础估值。   如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等稀残忍况，基金 经管东说念主根据以下原则进行估值：   ①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布估 值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。   ②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市集环境未发生首要 变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市集环境发生了首要变化的，可使用最新 的基金份额净值为基础或参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分调整最近交易市价，确 定公允价值。   ③如果所投资基金前一估值日至估值日历间发目生红除权、折算或拆分，基金经管东说念主应根 据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等身分合理细目 公允价值。   如果畴昔关连法律法例或监管划定对基金中基金投资证券投资基金的估值方法进行调整， 本基金将遴聘调整后的方法对基金中基金投资的证券投资基金进行估值，不需召开基金份额持 有东说念主大会。   （10）汇率：东说念主民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主 民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生首要变更，或市集上出现更为公 允、更恰当本基金的估值汇率时，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据履行情况调整本 基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。   （12）税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集交易互联互通机制触及的 境社交易场面所在地的法律法例划定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估 值；对于因税收划定调整或其他原因导致基金履行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金 将在关连税金调整日或履行支付日进行相应的估值调整。   （13）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金经管东说念主可 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募说明书 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。      （14）其他资产按法律法例或监管机构关连划定进行估值。      （15）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错遴聘舞动订价机制，以确保 基金估值的平允性。      （16）关连法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最新 划定估值。      如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、范例及关连法律 法例的划定或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即申报对方，共同查明原因，两边 协商科罚。      根据关连法律法例，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金 的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连各方在平 等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的倡导，按照基金经管东说念主对基金净值信息的野心结果对 外赐与公布。      （三）基金份额净值舛错的处理表情      基金经管东说念主和基金托管东说念主将选定必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值少量点后4位以内（含第4位）发生估值舛错时，视为基金份额净值错 误。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的瑕疵酿成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，瑕疵的使命东说念主应当对由于该估值 舛错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予补偿，承担 补偿使命。      上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错使命方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担；由于估值舛错使命方未及 时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的，由估值舛错使命方对径直损失承担补偿责 任；若估值舛错使命方仍是积极融合，而况有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更 正，则其应当承担相应补偿使命。估值舛错使命方草率更正的情况向关连当事东说念主进行阐述，确 保估值舛错已得到更正。      （2）估值舛错的使命方对关连当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责，而况仅对估 值舛错的关连径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募说明书      （3）因估值舛错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错责 任方仍草率估值舛错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利酿成 其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错使命方应补偿受损方的损失，并在其支付 的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得 利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上已 经取得的欠妥得利返还的总和杰出其履行损失的差额部分支付给估值舛错使命方。      （4）估值舛错调整遴聘尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的表情。      估值舛错被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：      （1）查明估值舛错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因细目估 值舛错的使命方；      （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失进行评估；      （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的使命方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值舛错的更正向关连当事东说念主进行阐述。      （1）基金份额净值野心出现舛错时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施退守损失进一步扩大；      （2）舛错偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备 案；      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行业另有通行作念 法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 经管东说念主应当暂停估值。 益，已决定延伸估值；如果出现基金经管东说念主合计属于枢纽事故的任何情况，导致基金经管东说念主不 能出售或评估基金资产时。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）     更新的招募说明书   （五）基金司帐轨制   按国度关连部门划定的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发。基金经管东说念主独飞速确立、记录和 援手本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管 东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计 算和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金经管东说念主应当实时编制并对外提供真正、齐全的基金财务司帐阐发。月度报表的编制， 基金经管东说念主应于每月晦了后5办事日内完成；基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金经管东说念主应当在三个办事日内，更新招募说明书并登载在划定网站上；基金招募 说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。季度阐发应在季度结果之日起15 个办事日内编制完毕并赐与公告；中期阐发在上半年结果之日起两个月内编制完毕并赐与公 告；年度阐发在每年结果之日起三个月内编制完毕并赐与公告。基金合同见效不及2个月的， 基金经管东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收 到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面申报基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度阐发完成当 日，将关连阐发提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后7个办事日内完成复核，并将 复核结果书面申报基金经管东说念主。基金经管东说念主在中期阐发完成当日，将关连阐发提供给基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后30日内完成复核，并将复核结果书面申报基金经管东说念主。基金管 理东说念主在年度阐发完成当日，将关连阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后45日内完 成复核，并将复核结果书面申报基金经管东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均 以传确切表情或两边约定的其他表情进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理表情为准；若两边无法达成一致，以基金管 理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的阐发上加盖托管业务专用 章或者出具加盖托管业务专用章的复核倡导书，两边各自留存一份。如果基金经管东说念主与基金托 管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报中国证监会备案。   （八）基金经管东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。   第六部分 基金份额持有东说念主名册的援手   本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善援手的基金份额持有东说念主名册，包括基金合同 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募说明书 见效日、基金合同远隔日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括基金份额持有东说念主 的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金经管东说念主审核并提交基金托管东说念主援手，援手期 限不低于法律法例要求的最低期限。基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供自便一个交易日或全 部交易日的基金份额持有东说念主名册，基金经管东说念主应实时提供，不得拖延或回绝提供。   基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年6月30日和12月31日的基 金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同见效日、基金合同远隔日等触及到 基金枢纽事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应妥善援手基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法律法例要求 的最低期限。基金托管东说念主不得将所援手的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应盲从遁藏义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善援手基金份额持有 东说念主名册，应按关连法例划定各自承担相应的使命。   第七部分 争议科罚表情   因本左券产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商科罚，协商不可科罚的，任何一 方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照该会届时灵验的 仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁 费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续忠实、发愤、 尽责地履行基金合同和本托管左券划定的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本左券受中华东说念主民共和国法律（为本左券之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行政 区和台湾地区法律）统帅并从其解释。   第八部分 托管左券的变更、远隔与基金财产的清理   （一）托管左券的变更范例   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与基 金合同的划定有任何冲突。基金托管左券的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管左券远隔的情形   （三）基金财产的清理   (1)自出现《基金合同》远隔事由之日起30个办事日内成立基金财产清理小组，基金经管 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）             更新的招募说明书 东说念主或临时基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。      (2)基金财产清理小组成员由基金经管东说念主或临时基金经管东说念主、基金托管东说念主、安妥《中华东说念主 民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小 组不错聘用必要的办当事者说念主员。      (3)在基金财产清理过程中，基金经管东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，赓续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管左券划定的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。      (4)基金财产清理小组负责基金财产的援手、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理小 组不错照章进行必要的民事举止。      (1)基金合同远隔情形出当前，由基金财产清理小组调节领受基金；      (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      (3)对基金财产进行估值和变现；      (4)编制清理阐发；      (5)遴聘司帐师事务所对清理阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理阐发出具法律意 见书；      (6)将清理阐发报中国证监会备案并公告；      (7)对基金剩余财产进行分拨。      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。      (1)支付清理用度；      (2)缴纳所欠税款；      (3)反璧基金债务；      (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。      基金财产未按前款(1)－(3)项划定反璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。      清理过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产清理阐发经安妥《中华东说念主民共和国证券 法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产清理小组进 行公告。      基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例划定的最低年 限。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）    更新的招募说明书   基金财产清理完成后，基金托管东说念主负责由指定东说念主员办理资金账户、证券账户、债券托管专 户的销户办事，销户过程中基金经管东说念主应给予必要的配合。

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