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中证2000ETF易方达: 易方达中证2000交游型灵通式指数证券投资基金托管合同
发布日期：2025-04-06 13:33    点击次数：148
易方达中证 2000 交游型灵通式指数证     券投资基金托管合同    基金照管东说念主：易方达基金照管有限公司   基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司         二零二五年四月  鉴于易方达基金照管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用 存续的 有限办事公司，按照联系法律法例的王法具备担任基金照管东说念主的经历 和才能， 拟召募刊行易方达中证 2000 交游型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）；   鉴于国泰海通证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并 有用存续 的证券公司，按照联系法律法例的王法具备担任基金托管东说念主的经历和才能；   鉴于易方达基金照管有限公司拟担任易方达中证 2000 交游型灵通式指数证 券投资基金的基金照管东说念主，国泰海通证券股份有限公司拟担任易方达中证 2000 交游型灵通式指数证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确易方达中证 2000 交游型灵通式指数证券投资基金的基金照管东说念主和基 金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本合同；   除非文义另有所指，本合同的通盘术语与《易方达中证 2000 交游型灵通式 指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相 应术语具 有交流的含义。若有抵抗应以《基金合同》为准，并依其要求解释。                       一、基金托管合同当事东说念主     （一）基金照管东说念主     称号：易方达基金照管有限公司     住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层     法定代表东说念主：吴欣荣     建造日历：2001 年 4 月 17 日     批准建造机关及批准建造文号：中国证券监督照管委员会，证监基金字 20014 号     组织体式：有限办事公司     注册成本：13，244.2 万元东说念主民币     存续期限：捏续蓄意     商量电话：4008818088     （二）基金托管东说念主     称号：国泰海通证券股份有限公司     住所：中国（上海）目田营业调查区商城路 618 号     办公地址：上海市静安区新闸路 669 号 19 楼     法定代表东说念主：朱健     成立时分：1999 年 8 月 18 日     批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监机构字199977 号     组织体式：其他股份有限公司（上市）     注册成本：东说念主民币 17，629，708，696 元整     存续时代：捏续蓄意     基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014511 号     商量东说念主：丛艳     商量电话：021-38677336                 二、基金托管合同的依据、主见和原则     本 协 议 依 据 《 中 华 东说念主 民 共 和 国 证 券 投资 基 金 法》 （ 以 下简 称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照管办法》（以下简 称 “《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作照管办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金信息暴露内容与姿色准则第 7 号〈托管合同的内容与 姿色〉》、《公开召募证券投资基金信息暴露照管办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照管王法》（以下简 称“《流动性风险照管王法》”）、《易方达中证 2000 交游型灵通式指数证券投 资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）过火他关联王法执意。   本合同的主见是明确基金照管东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的 守护、投 资运作、净值计较、收益分派、信息暴露及相互监督等关联事宜中的 权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金照管东说念主和基金托管东说念主恪守对等自发、真挚信用、充分保护投 资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本合同。   除非本合同另有商定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金 合同》的 释义部分具有交流含义。         三、基金托管东说念主对基金照管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照管东说念主的投资行径期骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括方向指数成份股及备选成份股（含存托凭 证）、除 方向指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板 过火他依 法刊行上市的股票、存托凭据）、债券、债券回购、财富相沿证券、银 行入款、 同行存单、货币市集用具、金融繁衍用具（包括股指期货、国债期货 、股票期 权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行适 当设施后，本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的王法参与转融通证券出借及融资业务。 对基金投资、融资比例进行监督。   （1）按法律法例的王法及《基金合同》的商定，本基金的投资财富确立比 例为：   本基金投资于方向指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款 基金财富 的 80%且不低于基金财富净值的 90%，因法律法例的王法而受放手的情形除外。   （2）根据法律法例的王法及《基金合同》的商定，本基金投资组合恪守以 下投资放手： 产的 80%且不低于基金财富净值的 90%； 王人备按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款王法的 比例放手； 的 10%，王人备按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款王法的比例放手； 金财富净值的 10%； 该财富相沿证券范畴的 10%； 券，不得跨越其各样财富相沿证券推测范畴的 10%； 基金捏有财富相沿证券时代，要是其信用等第下跌、不再妥当投资标 准，应在 评级弘扬发布之日起 3 个月内给以一起卖出； 产，本基金所呈报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金照管东说念主照管的一起投资组 合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%； 王人备按照关联指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证 监会认定 的稀奇投资组合可不受前述比例放手； 捏有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金财富净值的 10%；在职何交游日 日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和 ，不得超 过基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、财富相沿证券、买入返售金融财富（不含质押式回 购）等； 在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金捏有 的股票总 市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差计 算）应当妥当基金合同对于股票投资比例的关联商定；在职何交游日内交游 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金 财富净值 的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金 后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款； 本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金财富净值的 15%；本基金 在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金捏有 的债券总 市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得跨越上一交游日基金财富净值的 30%；本基金所捏有的债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，推测 （轧差计较）应当妥当基金合同对于债券投资比例的关联商定； 权合约支付和收取的权益金总和不得跨越基金财富净值的 10%；开仓卖出认购 期权的，应捏有足额方向证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行 权所需的 全额现款或交游所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平 仓的期权 合约面值不得跨越基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约 乘数计较； 内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的财富不得超 过基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动 性受限财富；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金捏有 该证券总 量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加 权平均计较； 他有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照管东说念主之 外的成分甚至基金不妥当该比例放手的，基金照管东说念主不得主动新增流 动性受限 财富的投资； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同商定 的投资范 围保捏一致； 内上市交游的股票合并计较；   除上述 8）、9）、14）、16）、17）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金范畴变动、方向指数成份股改革、流动性放手或 成份股市 场价钱变化等基金照管东说念主之外的成分甚至基金投资比例不妥当上述规 定投资比 例的，基金照管东说念主应当在 10 个交游日内进行改革，但中国证监会王法的稀奇情 形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金照管东说念主 之外的成分甚至基金投资不妥当第 14）项王法的，基金照管东说念主不得新增出借业 务。法律法例或监管部门另有王法的，届时按最新王法本质。   基金照管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联商定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策 略应当符 合基金合同的商定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合 同奏效之 日起启动。   基金托管东说念主依照上述王法对本基金的投资组合放手及改革期限进行监督。 基金投资破损行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   （1）承销证券；   （2）违犯王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、阁下证券交游价钱过火他不方正的证券交游步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会王法破损的其他步履。   根据法律法例关联基金从事的关联交游的王法，基金照管东说念主和基 金托管东说念主 应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他时弊利 害关系的 公司名单过火更新，并以两边商定的姿色提交，确保所提供的关联交 易名单的 实在性、完好性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 照管东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东说念主依据关联法律、法例王法和《基金合同》商定对基金 照管东说念主参 与银行间市集交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金照管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥当法律、 法例及行 业法式的、经隆重选拔的、本基金适用的银行间市集交游敌手的名单 。基金托 管东说念主在收到名单后【2】个办事日内电话或回函证据收到该名单。基金照管东说念主应 严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交游敌手。基金 托管东说念主监 督基金照管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。   基金照管东说念主不错如期（每半年）和不如期对银行间市集现券及回 购交游对 手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后【2】个办事日内电话或书面回函 证据，新名单自基金托管东说念主证据当日奏效。新名单奏效前已与本次剔 除的交游 敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算。   基金照管东说念主参与银行间市集交游时，应按银行间债券市集的交游 王法进行 交游，并有办事戒指交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风险引起的死亡， 基金照管东说念主应当负责向联系办事东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此形成 的任何法 律办事及死亡。   如基金托管东说念主过后发现基金照管东说念主莫得按照预先商定的交游敌手 进行交游 时，基金托管东说念主应实时提醒基金照管东说念主，但基金托管东说念主不承担由此造 成的任何 损成仇办事。 基金照管东说念主选拔入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金照管东说念主应根据法律、法例的王法 及基金合 同的商定选拔入款银行。   本基金投资银行入款应妥当如下王法：   （1）基金照管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的实在、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系合同、账户贵寓、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履 行托管职 责。   （3）基金照管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金 法》、《运作办法》等关联法律、法例，以及国度关联账户照管、利 率照管、 支付结算等的各项王法。   基金托管东说念主发现基金照管东说念主在选拔入款银行时有违犯关联法律法 规的王法 及基金合同的商定的行径，应实时以书面体式见知基金照管东说念主在 10 个办事日内 创新。基金照管东说念主对基金托管东说念主见知的违章事项未能在 10 个办事日内创新的， 基金托管东说念主应弘扬中国证监会。基金托管东说念主发现基金照管东说念主有时弊违 规行径， 应立即弘扬中国证监会，同期见知基金照管东说念主在 10 个办事日内创新或断绝结算。 理东说念主投资流畅受限证券进行监督。   （1）基金照管东说念主投资流畅受限证券，应盲从《对于基金投资非公设备行股 票等流畅受限证券关联问题的见知》等关联法律法例王法。   （2）流畅受限证券与上文所述的流动性受限财富并不王人备一致，包括由 《上市公司证券刊行照管办法》范例的非公设备行股票、公设备行股 票网下配 售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发 布时弊消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的 质押券等 流畅受限证券。   （3）基金照管东说念主应保证本基金投资的流畅受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东说念主约略平素查询。因基金照管东说念主原因产生的流畅受限 证券登记 存管问题，形成基金托管东说念主无法安全守护本基金财富的办事与死亡， 及基金财 产的死亡，由基金照管东说念主承担。   （4）在初度投资流畅受限证券之前，基金照管东说念主应当制定联系投资决策流 程、风险戒指轨制、流动性风险戒指预案等规矩轨制。基金照管东说念主应 当根据基 金流动性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险戒指制 度中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规矩轨制须经基金照管东说念主 董事会批 准。上述规矩轨制经董事领悟过之后，基金照管东说念主应当将上述规矩制 度以及董 事会批准上述规矩轨制的决议提交给基金托管东说念主。   （5）在投资流畅受限证券之前，基金照管东说念主应至少提前一个交游日向基金 托管东说念主提供关联流畅受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准诠释注解文献复印件 、基金管 理东说念主与承销商签订的销售合同复印件、缴款见知书、基金拟认购的数目 、价钱、 总成本、划款账号、划款金额、划款时分文献等。基金照管东说念主应保证 上述信息 的实在、完好。   （6）要是基金照管东说念主未按照本合同的商定向基金托管东说念主报送联总计据或者 报送了演叨的数据，导致基金托管东说念主不可履行基金托管东说念主职责的，基 金照管东说念主 应照章承担相应法律效率。除基金托管东说念主未能依据法律法例、基金合 同及本协 议履行职责外，因投资流畅受限证券产生的死亡，基金托管东说念主按照本 合同履行 监督职责后不承担上述死亡。   （7）基金托管东说念主根据关联王法有权对基金照管东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （8）联系法律法例对基金投资流畅受限证券有新王法的，从其王法。 基金照管东说念主居品禁投池进行监督。   基金照管东说念主不错向基金托管东说念主提供基金禁投池清单。基金托管东说念主 在收到名 单后 2 个办事日内电话或回函证据收到该名单。基金照管东说念主不错如期和不如期 对基金禁投池清单进行更新。基金托管东说念主在收到清单后 2 个办事日内电话或书 面回函证据，新清单自基金托管东说念主证据当日奏效。新清单奏效前基金 托管东说念主仍 按原禁投池清单进行监督。   基金照管东说念主卓越名单范围进行投资的，基金托管东说念主应实时提醒基金 照管东说念主， 但基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇办事。   基金照管东说念主运用基金财产参与出借业务，应当盲从审慎蓄意原则 ，配备技 术系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资政策和风险照管轨制，完善业 务经过， 有用驻扎和戒指风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律、法例的王法及基金合同的商定，对基 金财富净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 认、基金收益分派、联系信息暴露等进行监督和核查。   （三）基金照管东说念主应积极协作和协助基金托管东说念主的监督和核查，在王法时 间内回复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督弘扬的，基金照管东说念主应积极协作提供联系 数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照管东说念主的上述事项及投资指示或实质投资运 作违犯法 律法例、《基金合同》和本托管合同的王法，应实时以电话提醒或书 面提醒等 姿色见知基金照管东说念主限期创新。基金照管东说念主应积极协作和协助基金托 管东说念主的监 督和核查。基金照管东说念主收到书面见知后应鄙人一办事日实时查对并以 书面体式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，诠释 违章原因 及创新期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金托管东说念主 有权随时对见知县项进行复查，督促基金照管东说念主改正。基金照管东说念主对 基金托管 东说念主见知的违章事项未能在限期内创新的，基金托管东说念主有权弘扬中国证监会。   若基金托管东说念主发现基金照管东说念主依据交游设施如故奏效的指示违犯 法律、行 政法例和其他关联王法，或者违犯《基金合同》商定的，应当立即通 知基金管 理东说念主，并弘扬证监会。   基金托管东说念主发现基金照管东说念主有时弊违章行径，应实时弘扬中国证 监会，同 时见知基金照管东说念主限期创新，并有权将创新终结弘扬中国证监会。基 金照管东说念主 无方正情理，断绝、谢透顶方根据本托管合同王法期骗监督权，或采 取拖延、 欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警 告仍不改 正的，基金托管东说念主有权弘扬中国证监会。          四、基金照管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他关联法例、《基金合同》和本合同王法， 基金照管 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托 管东说念主是否安全守护基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账 户、债券 托管账户等投资所需账户，是否协助提供开立股指期货业务联系账户 及交游编 码的基金托管东说念主联系信息，是否实时、准确复核基金照管东说念主计较的基 金财富净 值和基金份额净值，是否根据基金照管东说念主指示办理清理交收，是否按 照法例规 定和《基金合同》王法进行联系信息暴露和监督基金投资运作等行径。   基金照管东说念主不错如期（每半年）和不如期地对基金托管东说念主守护的 基金财富 进行核查。基金托管东说念主应积极协作基金照管东说念主的核查行径，包括但不 限于：提 交联系贵寓以供基金照管东说念主核查托管财产的完好性和实在性，在王法 时老实答 复并改正。   基金照管东说念主发现基金托管东说念主未对基金财富实行分账照管、私行挪 用基金资 产、未本质或无故延长本质基金照管东说念主资金划拨指示、闪现基金投资 信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本合同过火他关联王法的，应实时以 书面体式 见知基金托管东说念主在限期内创新，基金托管东说念主收到见知后应鄙人一办事 日实时核 对并以书面体式对基金照管东说念主发出回函，诠释违章原因及创新期限， 并保证在 规如期限内实时改正。在限期内，基金照管东说念主有权随时对见知县项进 行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照管东说念主见知的违章事项未能 在限期内 创新的，基金照管东说念主应弘扬中国证监会。对基金照管东说念主按照法例要求 需向中国 证监会报送基金监督弘扬的，基金托管东说念主应积极协作提供联总计据资 料和轨制 等。   基金照管东说念主发现基金托管东说念主有时弊违章行径，应立即弘扬中国证 监会，同 时见知基金托管东说念主在限期内创新。基金托管东说念主无方正情理，断绝、阻 挠对方根 据本合同王法期骗监督权，或遴选拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有 效监督， 情节严重或经基金照管东说念主提议警告仍不改正的，基金照管东说念主应弘扬中国 证监会。                五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 用、刑事办事、分派基金的任何财富。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照管，确保基金财产的 完好和独 立。 如基金托管东说念主无法从公开信息或基金照管东说念主提供的书面贵寓中获取到 账日历信 息的，应由基金照管东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并见知基金托 管东说念主，到 账日基金财富莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时见知 基金照管 东说念主遴选要领进行催收。由此给基金形成死亡的，基金照管东说念主应负责向 关联当事 东说念主追偿基金的死亡。基金托管东说念主对此给以必要的协作与协助，但不承 担任何责 任。 托管基金财产。   （二）基金合同奏效时召募财富的考据   基金召募时代召募的资金应存于专诚账户。   基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总和、基金召募金额 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东说念主东说念主数妥当《基 金法》、 《运作办法》等关联王法后，应将属于基金财产的一起资金和股票划 入基金银 行账户和证券账户，同期在王法时老实，聘用妥当《中华东说念主民共和国 证券法》 王法的司帐师事务所进行验资，出具验资弘扬。出具的验资弘扬由参预验资的2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金照管东说念主 按王法办 理联系资金和证券退还等事宜。   （三）基金的银行入款账户的开立和照管 王法计息，根据基金照管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的 银行预留 印鉴由基金托管东说念主制作、守护和使用。本基金的一切货币进出步履， 包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本 基金的银 行入款账户进行。 基金托管东说念主和基金照管东说念主不得假借本基金的格式开立其他任何银行存 款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的步履。 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管财富的资金 结算汇划 业务。 其他王法。   （四）基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和照管   基金托管东说念主为本基金在中国证券登记结算有限办事公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于重生开展本基金业务的需要。 基金托管 东说念主和基金照管东说念主不得出借和未经对方喜悦私行转让基金的任何证券账 户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   基金照管东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的 超卖或超 买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的格式在中国证券登记结算有限办事公 司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管 东说念主以本基 金的格式在基金托管东说念主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付 金账户。   （五）债券托管账户的开立和照管   基金合同奏效后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限办事 公司及银 行间市集清理所股份有限公司以本基金的格式开立债券托管账户，并 由基金托 管东说念主负责基金的债券及资金的清理。基金照管东说念主代表基金签订天下银 行间债券 市集债券回购主合同。     （六）期货的联系账户的开立和照管     基金照管东说念主应当按照联系王法开立期货账户，在中国金融期货交 易所获取 交游编码。期货账户称号及交游编码对应称号应按照关联王法建造。 基金托管 东说念主和基金照管东说念主应当在开户过程中相互协作，并提供所需贵寓。     （七）基金投资银行入款账户的开立和照管     入款账户必须以基金格式开立，账户称号为基金称号（具体称号 以实质开 立为准），入款账户开户文献上加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主印 章）及基 金托管东说念主公章。     本基金投资银行入款时，基金照管东说念主应当与入款银行签订具体存 款合同或 入款证据票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方 式、支取 姿色、入款到期指定收款账户等细目。     为驻扎稀奇情况下的流动性风险，如期入款合同中应当商定提前支 取要求。     （八）其他账户的开立和照管     若中国证监会或其他监管机构在本托管合同执意日之后允许基金 从事其他 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金照管东说念主 协助基金 托管东说念主根据关联法律、法例的王法和《基金合同》的商定，开立关联 账户。该 账户按关联王法使用并照管。     法律法例等关联王法对子系账户的开立和照管另有王法的，从其规 定办理。     （九）基金财产投资的关联什物证券、银行入款如期存单等有价凭据的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金照管东说念主与基 金托管东说念主 协商一致的第三方机构的守护库，守护凭据由基金托管东说念主捏有。什物 证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金照管东说念主的指示办理。属于基金托管 东说念主实质有 效戒指下的什物证券在基金托管东说念主守护时代的损坏、灭失，由此产生 的办事应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实质有用控 制的本基 金财富不承担守护办事。     银行入款如期存单等有价凭据由基金托管东说念主负责守护。     （十）与基金财产关联的时弊合同的守护   由基金照管东说念主代表基金签署的与基金关联的时弊合同的原件离别 由基金托 管东说念主、基金照管东说念主守护，联系业务设施另有放手除外。除本合同另有 王法外， 基金照管东说念主在代基金签署与基金关联的时弊合同期应尽可能保证基金 一方捏有 二份及以上的原来，以便基金照管东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来 的原件， 基金照管东说念主在合同签署后 15 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全姿色将 合同原件投递基金托管东说念主处。时弊合同的守护期限不低于法律法例规 定的最低 年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金照管东说念主应向基金托管东说念主提 供合同复 印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同商定范围内 ，合同原 件不得滚动。   因基金照管东说念主未按本合同商定实时向基金托管东说念主投递时弊合同原 件或传真 件导致的法律办事，基金托管东说念主不予承担。              六、指示的发送、证据和本质   （一）基金照管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金照管东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和授权东说念主署名样本，事 先书面通 知（以下称“授权见知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明 相应的交 易权限，并王法基金照管东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证据 有权发送 东说念主员身份的方法。基金照管东说念主应通过邮件或两边招供的其他体式向基 金托管东说念主 发出加盖公章的授权见知扫描件。基金照管东说念主应在而后三个办事日内 将授权通 知的原来送交基金托管东说念主。托管东说念主收到的授权见知原件与传真件或邮 件或两边 另行商定的其他姿色发送的授权见知不一致时，以两边协商证据奏效 的授权通 知文献为准；照管东说念主未能按商定寄回原件的，不影响托管东说念主的本质效 力，但管 理东说念主不因此免除寄送书面授权见知的义务。基金照管东说念主和基金托管东说念主 对授权文 件负有守密义务，其内容不得向授权东说念主及联系操作主说念主员除外的任何东说念主 闪现。但 法律法例王法或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金照管东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金 划拨过火 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时分、到账时分、金 额、账户 等本质支付所需内容，加盖预留印鉴。   罢黜中国证券登记结算有限办事公司关联王法所作念的结算备付金 、保证金 及最低结算备付金的改革也视为基金照管东说念主向基金托管东说念主发出的有用 指示，无 须基金照管东说念主向基金托管东说念主另行出具指示，基金托管东说念主应给以本质， 但应实时 见知基金照管东说念主。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主 平直从银 行账户中扣划，无谓基金照管东说念主出具指示，但应实时见知基金照管东说念主。   （三）指示的发送、证据和本质的时分和设施   基金照管东说念主应按照《基金法》过火他关联法例、《基金合同》和 本合同的 王法，在其正当的蓄意权限和交游权限内发送指示，被授权东说念主应按照 其授权权 限发送指示。指示由基金照管东说念主通过基金托管东说念主电子平台提交，若特 殊情况下 需“授权见知”确定的被授权东说念主代表基金照管东说念主用邮件的姿色向基金托管 东说念主发送。 发送后基金照管东说念主需实时通过电话或者两边商定一致的姿色与基金托 管东说念主证据 指示内容。除需沟通资金在途时分外，基金照管东说念主还需为基金托管东说念主留有 2 个 办事小时的复核和审批时分。在每个交游日的 13：30 以后接收基金照管东说念主发出 的场内交游转账划款指示的，基金托管东说念主不保证当日完成划转经过，但应发奋执 行；在每个交游日的 15：00 以后接收基金照管东说念主发出的其他划款指示的，基金 托管东说念主不保证当日完成划付经过，但应发奋本质。基金照管东说念主指示传输不足时， 未能留出饱和的本质时分，甚至指示未能实时本质的，基金托管东说念主不 承担由此 导致的死亡。基金照管东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行 账户有足 够的资金余额，对基金照管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主 发出的指 令，基金托管东说念主可不予本质，独立即见知基金照管东说念主，基金托管东说念主不 承担因为 不本质该指示而形成死亡的办事。对于被授权东说念主发出的指示，基金管 理东说念主不得 否定其遵守。基金托管东说念主依照“授权见知”王法的方法证据指示的有用 后，方可 本质指示。指示本质收场后，基金托管东说念主应实时见知基金照管东说念主。   基金托管东说念主仅根据基金照管东说念主的授权文献对指示进行格式一致性 审查，及 时审慎考据关联内容及印鉴，复核无误后应在规如期限内实时本质，不 得延误。 如有疑问必须实时以电话或邮件体式见知基金照管东说念主。   （四）基金照管东说念主发送造作指示的情形和处理设施   基金照管东说念主发送造作指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓越权 限发送指 令及交割信息造作，指示中热切信息疲塌不清或不全等。基金托管东说念主 在履行监 督职能时，发现基金照管东说念主的指示造作时，投资平台有权断绝本质，并实时通 知基金管 理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律、法例暂缓、断绝本质指示的情形和处理设施   基金托管东说念主发现基金照管东说念主发送的指示违犯《基金法》、《基金 合同》、 本合同或关联基金法律法例的关联王法，应当暂缓或不予本质，并应 实时以书 面体式见知基金照管东说念主创新，基金照管东说念主收到见知后应实时查对，并 以书面形 式对基金托管东说念主发出回函证据，由此形成的死亡由基金照管东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金照管东说念主指示本质的处理方法   对于基金照管东说念主的有用指示和见知，除非违犯法律法例、基金合 同、托管 合同，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延本质。基金托管东说念主由于本人原 因形成未 按照基金照管东说念主发送的平素指示本质，给基金份额捏有东说念主形成死亡的 ，对由此 形成的平直经济死亡负抵偿办事。   （七）被授权东说念主员的更换   基金照管东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前 至少三个 办事日，使用邮件体式或其他两边招供的姿色向基金托管东说念主发出加盖 公章的被 授权东说念主变更见知（包括姓名、权限、预留印鉴和署名样本等），注明启 用日历， 同期电话见知基金托管东说念主。被授权东说念主变更见知自基金托管东说念主收到邮件 或其他双 方招供的姿色并电话证据后，方视为见知投递。被授权东说念主变更见知在 投递后 ， 自其上头注明的启用日历起启动奏效。如见知投递的日历晚于见知中 注明的启 用日历的，则被授权东说念主变更见知自见知投递时奏效。被授权东说念主变更见知 奏效前， 基金托管东说念主仍应按原商定本质指示，基金照管东说念主不得否定其遵守。基 金照管东说念主 在而后七个办事日内将被授权东说念主变更见知的原来送交基金托管东说念主。基 金托管东说念主 收到的扫描件与原来不一致时，以扫描件为准。   基金托管东说念主蜕变接受基金照管东说念主指示的东说念主员及商量姿色，应至少提前 1 个 办事日以邮件或其他两边招供的姿色发送基金照管东说念主。基金托管东说念主更 改接受基 金照管东说念主指示的东说念主员及商量姿色自基金照管东说念主电话证据后奏效。              七、交游及清理交收安排   （一）代理证券、期货买卖的证券蓄意机构和期货经纪机构  基金照管东说念主应制定选拔的法式和设施，并负责根据联系法式以及内 部照管 轨制对关联证券蓄意机构进行检会后确定代理本基金证券买卖证券经 营机构， 并承担相应办事。基金照管东说念主和被选拔的证券蓄意机构签订交游单位使 用合同， 由基金照管东说念主见知基金托管东说念主，并在法定信息暴露弘扬中暴露关联内容。  基金照管东说念主应实时将基金交游单位、佣金费率等基本信息以及变更 情况及 时以书面体式见知基金托管东说念主。   基金照管东说念主负责选拔代理本基金股指期货交游的期货经纪机构， 并与其签 订期货经纪合同。基金照管东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就本基 金参与期 货交游的具体事项另行签订合同。其他事宜根据法律法例、《基金合 同》的相 关王法本质，若无明确王法的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构 选拔的规 则本质。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金照管东说念主与基金托管东说念主应根据关联法律法例及联系业务王法， 签订《证 券交游资金结算合同》，用以具体明确基金照管东说念主与基金托管东说念主在证 券交游资 金结算业务中的办事。   对基金照管东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规 如期限内 本质并在本质收场后回函证据，不得延误。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场社交游的资金汇划，一起 由基金托 管东说念主负责办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结 算有限责 任公司及清理代理银行办理。   要是因基金托管东说念主原因在清理和交收中形成基金财产的死亡，应 由基金托 管东说念主负责抵偿基金的死亡；要是因为基金照管东说念主违犯法律法例的王法 进行证券 投资或违犯两边签订的《证券交游资金结算合同》而形成基金投资清 算贫寒和 风险的，基金托管东说念主发现后应立即见知基金照管东说念主，由基金照管东说念主负 责处罚， 基金托管东说念主应给予合理必要的协作，由此给基金形成的死亡由基金照管 东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出 现超买或 超卖征象，应立即提醒基金照管东说念主，由基金照管东说念主负责处罚，由此给 基金形成 的死亡由基金照管东说念主承担。要是基金照管东说念主发生超买行径，必须于 T+1 日上昼 【12】时之前备足头寸，用以完成清理交收。   基金照管东说念主应确保基金托管东说念主在本质基金照管东说念主发送的指示时， 有饱和的 头寸进行交收。   基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金照管东说念主发送的 划款指示 但应实时见知基金照管东说念主。基金照管东说念主在发送划款指示时应充分沟通 基金托管 东说念主的划款处理时分。如由于基金照管东说念主的原因导致无法按时支付证券 清理款， 由此给基金形成的死亡由基金照管东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金照管东说念主妥当法 律法例、 基金合同、基金托管合同的指示不得拖延或断绝本质。如由于基金托 管东说念主的故 意或时弊舛误导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金形成的 平直死亡 由基金托管东说念主承担相应的办事。   （三）基金照管东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交游纪录的查对   对基金的交游纪录，由基金照管东说念主和基金托管东说念主按日进行查对。 每个办事 日对外暴露基金份额净值之前，必须保证今日通盘实质交游纪录与基 金司帐账 簿上的交游纪录王人备一致。要是交游纪录与司帐账簿纪录不一致，造 成基金会 计核算不完好或不实在，由此导致的死亡由基金的司帐办事方承担。   对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账 账相符， 基金托管东说念主确保账实相符。   对基金证券账目，基金照管东说念主和基金托管东说念主每个交游日杀青后核 对基金证 券账目，确保两边账目相符；基金托管东说念主至少每月进行一次账实查对。   对什物券账目，联系各方如期进行账实查对。   两边可协商遴选电子对账姿色进行账目查对。   （四）基金申购、赎回业务处理的基本王法 定，在基金申购、赎回的时分、时局、姿色、设施、价钱、用度、收 款或付款 等各方面相互协作，积极履行各自的义务，保证基金的申购、赎回工 作约略顺 利进行。 差额过火他对价的清理交收依据交游所、中国证券登记结算有限办事 公司联系 业务王法、参与各方联系合同及招募诠释书的关联王法办理。如遇特 殊情况， 两边协商处理。要是登记结算机构联系的结算交收业务王法发生变更 ，则按最 新王法办理。基金照管东说念主和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法 规王法和 《基金合同》商定的范围内，遴选其他可行的交收姿色。  （五）基金收益分派的清理交收安排 依照《信息暴露办法》的关联王法在中国证监会王法引子上公告。 照管东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管 东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金照管东说念主指定账户。 时分。            八、基金财富净值计较和司帐核算   （一）基金财富净值及基金份额净值的计较与复核   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   基金照管东说念主应每个估值日对基金财富估值。但基金照管东说念主根据法 律法例或 基金合同的王法暂停估值时除外。估值原则应妥当《基金合同》、《 中国证券 监督照管委员会对于证券投资基金估值业务的指引观念》过火他法律 、法例的 王法。基金财富净值和基金份额净值由基金照管东说念主负责计较，基金托管 东说念主复核。 基金照管东说念主应于每个估值日交游杀青后计较当日的基金财富净值，以 商定姿色 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较终结复核后，将复核终结 反映给基 金照管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照管东说念主对基金份额净值予 以公布。   （二）基金财富的估值   基金照管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定进行估值。   （三）基金份额净值造作的处理姿色   基金照管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定处理份额净 值造作。   （四）暂停估值的情形 时； 财富价值时； 格且遴选估值时代仍导致公允价值存在时弊不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金照管东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门制定的司帐轨制本质。   （六）基金账册的建立   基金照管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约 定的归拢 记账方法和司帐处理原则，离别独当场竖立、登录和守护本基金的全 套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全 。若两边 对司帐处理方法存在不对，应以基金照管东说念主的处理方法为准。   （七）司帐数据和财务蓄意的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基 金照管东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并创新，确保查对一致。若当日查对 不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金 照管东说念主的 账册为准。   （八）基金如期弘扬的编制和复核   基金财务报表由基金照管东说念主和基金托管东说念主每月离别零丁编制。月 度报表的 编制，应于每月杀青后 5 个办事日内完成。如期弘扬文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于季度杀青后 15 个办事日内完成。《基金合同》 奏效后，基金招募诠释书的信息发生时弊变更的，基金照管东说念主应当在 三个办事 日内，更新基金招募诠释书并登载在王法网站上；基金招募诠释书其 他信息发 生变更的，基金照管东说念主至少每年更新一次；基金圮绝运作的，基金管 理东说念主不再 更新基金招募诠释书。基金照管东说念主在上半年杀青之日起两个月内完成 中期弘扬 编制并公告；在每年杀青之日起三个月内完成年度弘扬编制并公告。   基金照管东说念主在月度报表完成当日，以商定姿色将关联报表提供基金 托管东说念主； 基金托管东说念主在 2 个办事日内对关联基金财务弘扬等信息进行复核，并将复核结 果反映给基金照管东说念主。对于季度弘扬、中期弘扬、年度弘扬等如期报 告，基金 照管东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门王法的时老实完成编制、复核 及公告。 基金托管东说念主在对关联基金财务弘扬等信息复核过程中，发现两边的报 表存在不 符时，基金照管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行改革，改革以 两边招供 的账务处理姿色为准。要是基金照管东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布 公告之日 前就联系报抒发成一致，基金照管东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基 金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度弘扬、中期弘扬或年度弘扬中有 关基金财 务弘扬等信息复核收场后，不错出具复核证据书（盖印）或以其他双 方商定的 姿色证据，以备有权机构对子系文献审核检查。               九、基金收益分派   基金照管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的商定处理基金收益分派。               十、基金信息暴露   （一）守密义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息暴露办法》、《流动 性风险管 理王法》及中国证监会对于基金信息暴露的关联王法进行暴露除外， 基金照管 东说念主和基金托管东说念主对公开暴露前的基金信息、从对方取得的业务信息及 其他不宜 公开暴露的基金信息应予守密。法律、法例另有王法的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金照管东说念主或基金托管东说念主违犯守密义务： 会等监管机构的大呼决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）基金照管东说念主和基金托管东说念主在基金信息暴露中的职责和信息暴露设施   基金照管东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律、法例、《基金合同》 的王法各 自承担相应的信息暴露职责。基金托管东说念主和基金照管东说念主在信息暴露过 程中应以 保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，真挚信用，严守奥秘。基金照管东说念主 和基金托 管东说念主负有积极协作、相互督促、相互监督，保证其履行按照法定姿色 和时限披 露的义务。   本基金信息暴露的文献，包括《基金合同》王法的如期弘扬、临 时弘扬、 基金净值公告及中国证监会王法的其他必要的公告文献，由基金照管 东说念主拟定并 公布。基金托管东说念主应按本合同第八条第（八）款的王法对子系弘扬进 行复核。 基金年度弘扬中的财务司帐弘扬经有妥当《证券法》王法的司帐师事 务所审计 后方可暴露。   本基金的信息暴露公告，必须通过证监会王法引子发布。   （三）暂停或延长信息暴露的情形   当出现下述如暂停估值等情况时，基金照管东说念主和基金托管东说念主可暂 停或延长 暴露联系基金信息暴露： 时； 财富价值时； 格且遴选估值时代仍导致公允价值存在时弊不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金照管东说念主应当暂停估值；   （四）基金托管东说念主弘扬   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关联王法出具基金托 管情况报 告。基金托管东说念主弘扬诠释该半年度/年度基金托管东说念主和基金照管东说念主履行《基金合 同》的情况，是基金中期弘扬和年度弘扬的组成部分。                十一、基金用度   基金用度按照《基金合同》的商定计提和支付。            十二、基金份额捏有东说念主名册的守护   基金照管东说念主可委用基金登记机构登记和守护基金份额捏有东说念主名册 。基金份 额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册，包括基金合同奏效日的基金份额捏有东说念主名 册、基金 合同圮绝日的基金份额捏有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额捏有 东说念主名册、 基金份额捏有东说念主大会权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、每年临了一 个交游日 的基金份额捏有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和守护，并对基金 份额捏有 东说念主名册的实在性、完好性和准确性负责。   基金照管东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主 提供基金 份额捏有东说念主名册。   （一）基金照管东说念主于《基金合同》奏效日及《基金合同》圮绝日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （二）基金照管东说念主于基金份额捏有东说念主大会权益登记日后 5 个办事日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （三）基金照管东说念主于每年临了一个交游日后 10 个办事日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （四）除上述商定时分外，要是确因业务需要，基金托管东说念主与基 金照管东说念主 接头一致后，由基金照管东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金 份额捏有 东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版体式妥善守护基金份额捏有东说念主名册，并如期 刻成光盘 备份，保存期限不低于法律法例王法的最低年限。基金托管东说念主不得将 所守护的 基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从保 密义务。 若基金照管东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善守护基金份额捏有 东说念主名册， 应按关联法例王法各自承担相应的办事。            十三、基金关联文献档案的保存   基金照管东说念主应保存基金财产照管业务步履的纪录、账册、报表和 其他联系 贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其 他联系资 料。   基金照管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭据、记账 凭据、基 金账册、司帐弘扬、交游纪录和热切合同等，保存期限不低于法律法 规王法的 最低年限。   基金照管东说念主签署时弊合同文本后，应实时将合同文本原来投递基 金托管东说念主 处。基金照管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同 、合同传 真给基金托管东说念主。   基金照管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任 东说念主接收基 金的关联文献。            十四、基金照管东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金照管东说念主和基金托管东说念主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金照管东说念主职责圮绝：   （1）被照章取消基金照管经历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会解任；   （3）照章终结、被照章毁灭或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》商定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：   （1）被照章取消基金托管经历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会解任；   （3）照章终结、被照章毁灭或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》商定的其他情形。   （二）基金照管东说念主和基金托管东说念主的更换设施   （1）提名：新任基金照管东说念主由基金托管东说念主或由单独或推测捏有 10 %以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金照管东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金照管东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额捏有东说念主所 捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金照管东说念主：新任基金照管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金照管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金照管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金照管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金照管东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议奏效后按照《信息暴露办法》的关联王法在王法引子公告；   （6）打发：基金照管东说念主职责圮绝的，基金照管东说念主应妥善守护基金照管业务 贵寓，实时向临时基金照管东说念主或新任基金照管东说念主持理基金照管业务的移 交手续， 临时基金照管东说念主或新任基金照管东说念主应实时接收。新任基金照管东说念主应与 基金托管 东说念主查对基金财富总值；   （7）审计：基金照管东说念主职责圮绝的，应当按照法律法例王法聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计终结给以公告，同期报中国证监 会备案。 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金照管东说念主更换后，要是原任或新任基金照管东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照管东说念主关联的称号字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金照管东说念主或由单独或推测捏有 10 %以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额捏有东说念主所 捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金照管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议奏效后按照《信息暴露办法》的关联王法在王法引子公告；   （6）打发：基金托管东说念主职责圮绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托 管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主与基金照管东说念主查对基 金财富总 值；   （7）审计：基金托管东说念主职责圮绝的，应当按照法律法例王法聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计终结给以公告，同期报中国证监 会备案。 审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：要是基金照管东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或推测捏有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金照管东说念主和基金托 管东说念主；   （2）基金照管东说念主和基金托管东说念主的更换离别按上述设施进行；   （3）公告：新任基金照管东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金照管东说念主和基金 托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议奏效后按照《信息暴露办法》的有 关王法在 王法引子上集结公告。   （三）新任基金照管东说念主或临时基金照管东说念主接收基金照管业务，或 新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金管 理东说念主或原 基金托管东说念主应连续履行联系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的 利益形成 毁伤的行径。原基金照管东说念主或基金托管东说念主在连续履行联系职责时代， 仍有权按 照本合同的王法收取基金照管费或基金托管费。   （四）本部分对于基金照管东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约 定，但凡 平直援用法律法例或监管王法的部分，如法律法例或监管王法修改导 致联系内 容被取消或变更的，基金照管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后 ，可平直 对相应内容进行修改和改革，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                 十五、破损行径   本合同项下的基金照管东说念主和基金托管东说念主破损行径如下：   （一）基金照管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同 于基金财 产从事证券投资。   （二）基金照管东说念主抵抗允地对待其照管的不同基金财产。基金托 管东说念主不公 幽谷对待其托管的不同基金财产。   （三）基金照管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主 除外的第 三东说念主牟取利益。   （四）基金照管东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违章承诺收益 或者承担 死亡。   （五）基金照管东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。   （六）基金照管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金蓄意过程中任何 尚未按法 律法例王法的姿色公开暴露的信息。   （七）基金照管东说念主、基金托管东说念主鄙俚包袱，不按照王法履行职责。   （八）基金照管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投 资指示和 付款指示，或违章向基金托管东说念主发出指示；基金托管东说念主对基金照管东说念主 的平素有 效指示拖延或断绝本质。   （九）基金照管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高 级照管东说念主 员和其他从业东说念主员相互兼职。   （十）基金托管东说念主暗里动用或刑事办事基金财富，根据基金照管东说念主的合 法指示、 基金合同或托管合同的王法进行刑事办事的除外。   （十一）基金财产用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、阁下证券交游价钱过火他不方正的证券交游步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会王法破损的其他步履。   （十二）法律法例和基金合同破损的其他行径，以及法律、行政 法例和中 国证监会王法破损基金照管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。   法律法例或监管部门改革上述放手的，本基金投资按照改革后的规 定本质。 法律、法例和监管部门取消上述破损性王法的，本基金不受上述联系放手。       十六、基金托管合同的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的 新合同， 其内容不得与《基金合同》的王法有任何冲破。   （二）基金托管合同的圮绝 他事由形成其他基金托管东说念主袭取基金财产； 他事由形成其他基金照管东说念主袭取基金照管权； 的圮绝事项。  （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金照管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组 不错聘用必要的处当事者说念主员。 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一袭取基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理弘扬；  （5）聘用司帐师事务所对清理弘扬进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 弘扬出具法律观念书；  （6）将清理弘扬报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一起剩余财富扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分派。   清理过程中的关联时弊事项须实时公告；基金财产清理弘扬经妥当《证券 法》王法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理弘扬报中国证监会备案后 5 个 办事日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例王法的最 低期限。                 十七、负约办事   （一）基金照管东说念主或基金托管东说念主不履行本合同或履行本合同不妥当 商定的， 应当承担负约办事；   （二）基金照管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《 基金法》 等法律法例的王法或者本托管合同商定，给基金财产或者基金份额捏 有东说念主形成 毁伤的，应当离别对各自的行径照章承担抵偿办事；因共同行径给基 金财产或 者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿办事，对死亡的赔 偿，仅限 于平直死亡。然而发生下列情况，相应当事东说念主免责： 王法算作或不算作而形成的死亡等； 等。   （三）当事东说念主负约，给另一方当事东说念主形成死亡的，应就平直死亡进 行抵偿； 给基金财富形成死亡的，应就平直死亡进行抵偿，另一方当事东说念主有权 利及义务 代表基金向负约方追偿。   （四）当事东说念主一方负约，另一方在职责范围内有义务实时遴选必要 的要领， 发奋驻扎死亡的扩大。莫得遴选妥当要领甚至死亡进一步扩大的，不 得就扩大 的死亡要求抵偿。非负约方因驻扎死亡扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   （五）负约行径虽已发生，但本托管合同约略连续履行的，在最 大限定地 保护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金照管东说念主和基金托管东说念主应当继 续履行本 合同；若基金照管东说念主或基金托管东说念主因履行本合同而被告状，另一方应 提供合理 的必要相沿。   （六）由于基金照管东说念主、基金托管东说念主不可戒指的成分导致业务出 现差错， 基金照管东说念主和基金托管东说念主诚然如故遴选必要、妥当、合理的要领进行 检查，但 是未能发现造作的，由此形成基金财产或投资东说念主死亡，基金照管东说念主和 基金托管 东说念主免除抵偿办事。然而基金照管东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的措 施减弱或 摈弃由此形成的影响。   （七）本合同所指死亡均为平直死亡。                 十八、争议处罚姿色   两边当事东说念主喜悦，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议 ，应通过 友好协商或者调和处罚。托管合同当事东说念主不肯通过协商、调和处罚或 者协商、 调和不成的，任何一方当事东说念主均应将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁 院仲裁， 根据上海仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地方为上 海市，仲 裁裁决是终端性的，并对子系各方当事东说念主均具有拘谨力，除非仲裁裁 决另有决 定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金照管东说念主和基金托管东说念主职责 ，连续忠 实、烦懑、尽职地履行《基金合同》和本合同王法的义务，诊治基金 份额捏有 东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国（不包括香港、澳门尽头行政区及台湾 地区）法 律统辖。              十九、基金托管合同的遵守   （一）基金照管东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基 金托管协 议草案，应经托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代 表签章， 合同当事东说念主两边根据中国证监会的观念修改托管合同草案。托管合同 以报中国 证监会注册的文本为矜重文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金 合同》生 效之日起奏效。基金托管合同的有用期自其奏效之日起至基金财产清 算终结报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管合同自奏效之日起对托管合同当事东说念主具有同等的 法律拘谨 力。   （四）基金托管合同一式三份，除上报中国证监会一份外，基金 照管东说念主和 基金托管东说念主离别捏有一份，每份具有同等的法律遵守。                  二十、其他事项   本合同未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律、法例等王法协 商办理。            二十一、基金托管合同的签订   本托管合同两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日，见 签署页。 本页无正文，为《易方达中证 2000 交游型灵通式指数证券投资基金托管合同》 的署名盖印页。 《托管合同》当事东说念主盖印及法定代表东说念主或授权代表署名/签章、签订地、签订日 基金照管东说念主：易方达基金照管有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表（署名/签章）： 基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表（署名/签章）： 签订地方： 签订日历：   年   月   日



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