发布日期：2025-04-06 13:59    点击次数：132

鹏华国证石油自然气来去型灵通式指数       证券投资基金        基金合同   基金照顾东说念主：鹏华基金照顾有限公司   基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司        二零二五年四月                                                             目          录                 第一部分    引子   一、签订本基金合同的办法、依据和原则 范例基金运作。 金法》   （以下简称“《基金法》”）、                《公开召募证券投资基金运作照顾办法》                                 （以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》                            （以下简称“《销售办法》”）                                         、 《公开召募证券投资基金信息流露照顾办法》                    （以下简称“《信息流露办法》”）、《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险照顾法律解释》                    （以下简称“《流动性风险照顾法律解释》”）、                                       《公 开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》                           （以下简称“                                《指数基金指示》”                                        ）和 其他相关法律律例。   二、基金合同是法律解释基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的波及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同十分他相关法律解释享有权柄、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的 行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、鹏华国证石油自然气来去型灵通式指数证券投资基金由基金照顾东说念主依照《基金法》、 基金合同十分他相关法律解释召募，并经中国证券监督照顾委员会（以下简称“中国证监会”） 注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出本质 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照顾东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎勤恳的原则照顾和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当慎重阅读基金招募证明书、基金合同、基金产物府上概要等信息流露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛错限度未达约定所在、指数编制机 构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募证明书。   四、基金照顾东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外流露波及本基金的信息，其内容波及界 定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律律例的 强制性法律解释不一致，应当以届时有用的法律律例的法律解释为准。   六、本基金的投资界限包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的风 险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险。                      第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充 型灵通式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改造和补充 十分更新 产物府上概要》十分更新 份额发售公告》 易公告书》 行政礼貌以十分他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、陈诉等          ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那常常作念出的改造           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》及颁布机关对那常常作念出的改造     《信息流露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货礼貌的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息流露照顾办法》及颁布机关对那常常作念出的改造           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作照顾办法》及颁布机关对那常常作念出的改造 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照顾法律解释》及颁布机关对那常常作念出的改造     《指数基金指示》            ：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机关对那常常作念出的改造 回实施详情》界说的“来去型灵通式基金”，简称“ETF” 放式运作方式的基金 体，包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资照顾办法》及相关法律律例法律解释，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回及转托管等业务 他要求，取得基金销售业务经验并与基金照顾东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 指定的代理本基金发售业务的机构 东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金登记结算业求实施详情》以及相关业务法律解释界说的基金份额登记、存管、过户、计帐和 结算业务 受鹏华基金照顾有限公司奉求代为办理登记业务的机构 A 股账户或深圳证券投资基金账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月           ：指基金照顾东说念主、深圳证券来去所、中国证券登记结算有限作事公司、 销售机构的相关业务法律解释和法律解释及颁布机关对那常常作念出的改造 合同法律解释的对价向基金照顾东说念主购买基金份额的行径 求将基金份额兑换为基金合同所法律解释对价的行径 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应取得的现 金差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数规划 额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据规划，并通过深圳证券来去所发布的基金份额 参考净值，简称“IOPV” 按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值的行径 之基准日 用剔除上市后折算要素的基金份额净值）与基金上市前一作事日基金份额净值之比减去 1 再乘以 100% 的指数收盘值之比减去 1 再乘以 100% 销售机构的操作 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他金钱的价值总和 额净值的过程 流露办法》法律解释的互联网网站（包括基金照顾东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有要求提前支取的银行入款）                、停牌股票、畅通受限的新股及非公开采行股票、出借 期限在 10 个往翌日以上的出借证券、金钱支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交 易的债券等 融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券及相 应权益补偿并支付用度的业务                第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   鹏华国证石油自然气来去型灵通式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   来去型灵通式   四、基金的标的指数   国证石油自然气指数   五、基金的投资所在   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。本基金力图将日均追踪偏离 度限度在 0.2%以内，年追踪舛错限度在 2%以内。   六、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   七、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募证明书及基金产物府上概要的法律解释引申。   八、基金存续期限   不按时   九、刊行纠合基金或增设新的份额类别   在不违抗法律律例及对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金照顾东说念主可 根据基金发展需要，召募并照顾以本基金为所在 ETF 的一只或多只纠合基金，或为本基金 增设新的份额类别，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   十、灵通场外申购、赎回等相关业务   在不违抗法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金照顾东说念主可 根据基金发展需要，在履行顺应门径后灵通场外申购、赎回等相关业务并制定、公布相应的 来去法律解释。               第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告。   投资东说念主可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过具有基金销售业务经验的深圳证券来去所会员用深圳证 券来去所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金照顾东说念主十分指定的发售代理机构以现款进行的认购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金照顾东说念主十分指定的发售代理机构以股票进行的认购。   投资东说念主应当在基金照顾东说念主十分指定的发售代理机构办理基金发售业务的营业时局，或者 按基金照顾东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金照顾东说念主、发售代理机构 办理基金发售业务的具体情况和接洽方式，请参见基金份额发售公告或基金照顾东说念主流露的基 金销售机构名录。   基金照顾东说念主可依据试验情况增减、变更销售机构，并在基金照顾东说念主网站公示。   基金照顾东说念主、发售代理机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表基金 照顾东说念主、发售代理机构如实领受到认购肯求。认购的阐明以基金照顾东说念主或登记机构的阐明结 果为准。对于认购肯求及认购份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权柄。   顺应法律律例法律解释的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外投资 者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金照顾东说念主决定，并在招募证明书及基金产物府上概要中列示。基 金认购用度不列入基金财产。   基金召募时间召募的资金存入有利账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。募 集的股票由登记机构赐与冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结时间所产 生的权益归认购投资者本东说念主整个。   基金认购份额具体的规划方法在招募证明书中列示。   基金照顾东说念主不错对投资者的认购数额进行限制，具体限制和处理方式请参见招募证明书 或相关公告。   三、基金认购的其他具体法律解释   投资东说念主认购原则、认购时间安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续、召募期利息 的处理方式等事项，由基金照顾东说念主根据相关法律律例以及本基金合同的法律解释，在招募证明书 或基金份额发售公告中确定并流露。                 第五部分        基金备案   一、基金备案的要求   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额（含召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的要求下，基 金召募期届满或基金照顾东说念主依据法律律例及招募证明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日 内礼聘法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手 续。   基金召募达到基金备案要求的，自基金照顾东说念主理理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基金照顾东说念主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》告成事宜赐与公告。基金照顾东说念主应将基金召募时间召募 的资金存入有利账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行告成时召募资金及股票的处理方式   如若召募期限届满，未倨傲基金备案要求，基金照顾东说念主应当承担下列作事： 利息，同期将已冻结的股票解冻； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和金钱限制   《基金合同》告成后，贯穿 20 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 金钱净值低于 5000 万元情形的，基金照顾东说念主应当在按时敷陈中赐与流露；贯穿 60 个作事日 出现前述情形的，基金照顾东说念主应当在 10 个作事日内向中国证监会敷陈并建议责罚决策，如 捏续运作、更正运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额捏有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有法律解释时，从其法律解释。             第六部分   基金份额折算与变更登记   基金合同告成后，为了更好的追踪标的指数和提高来去便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时间   基金照顾东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息流露办法》的相关法律解释公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照顾东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数额将发生 调治，但调治后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本质性影响（除因余数处理而产生的损益外），无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享 有权柄并承担义务。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金照顾东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               第七部分    基金份额的上市来去   一、基金份额上市   基金合同告成后，具备下列要求的，基金照顾东说念主可依据《深圳证券来去所证券投资基金 上市法律解释》     ，向深圳证券来去所肯求基金份额上市：   基金份额上市前，基金照顾东说念主应与深圳证券来去所签订上市合同书。基金份额获准在深 圳证券来去所上市的，基金照顾东说念主应按影相关法律解释发布基金上市来去公告书。   二、基金份额的上市来去   基金份额在深圳证券来去所的上市来去需罢免《深圳证券来去所来去法律解释》、                                    《深圳证券 来去所证券投资基金上市法律解释》、               《深圳证券来去所证券投资基金来去和申购赎回实施详情》 等相关法律解释。   三、上市来去的停复牌、暂停上市、规复上市和圮绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和圮绝上市按照《深圳证券来去所证券投 资基金上市法律解释》的相关法律解释引申。   当本基金发生深圳证券来去所相关法律解释所法律解释的因不再具备上市要求而应当圮绝上市 的情形时，本基金可由来去型灵通式指数证券投资基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通 式指数基金，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。基金转型并圮绝上市后，对于本基金场 内份额的处理法律解释由基金照顾东说念主提前制定并公告。   若届时本基金照顾东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则基金照顾东说念主将本着更正 基金份额捏有东说念主正当权益的原则，履行顺应的门径后与该指数基金合并或者选取其他合适的 指数当作标的指数。   四、基金份额参考净值的规划与公告   基金照顾东说念主或者基金照顾东说念主奉求其他机构在相关证券来去所开市后根据申购赎回清单 和组合证券内各只证券的实时成交数据规划基金份额参考净值（IOPV）并通过深圳证券交 易所发布，供投资东说念主来去、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的具体规划方法 参照招募证明书。   基金照顾东说念主不错调治基金份额参考净值的规划方法，并赐与公告。   五、相关法律律例、中国证监会及深圳证券来去所对基金上市来去的法律解释等相关法律解释内 容进行调治的，本基金合同相应赐与修改，并按照新法律解释引申，且此项修改不必召开基金份 额捏有东说念主大会。   六、若深圳证券来去所、中国证券登记结算有限作事公司增多了基金上市来去的新功能， 基金照顾东说念主不错在履行顺应的门径后增多相应功能。               第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时局   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时局或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金照顾东说念主在开动申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变更 或增减基金申购赎回代理券商，并在基金照顾东说念主网站公示。   在将来要求允许的情况下，基金照顾东说念主直销不错灵通申购赎回业务，具体业务的办理时 间及办理方式基金照顾东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的灵通日实时间   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券来去所、深圳证 券来去所的正常往翌日的来去时间，但基金照顾东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基 金合同的法律解释公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货来去商场、证券/期货来去所来去时间变更或其 他独特情况，基金照顾东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时间进行相应的调治，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的相关法律解释在法律解释媒介上公告。   基金照顾东说念主不错根据试验情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体业务办理 时间在相关公告中法律解释。   基金照顾东说念主自基金合同告成之日起不杰出 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时间在相 关公告中法律解释。   本基金可在基金上市来去之前开动办理申购、赎回，但在基金肯求上市时间，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购开动与赎回开动时间后，基金照顾东说念主应依照《信息流露办法》的相关法律解释在 法律解释媒介上公告申购与赎回的开动时间。   三、申购与赎回的原则 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金照顾东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治，或依据法律律例、《业 务法律解释》的变更调治上述原则。基金照顾东说念主必须在新法律解释开动实施前依照《信息流露办法》 的相关法律解释在法律解释媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金照顾东说念主法律解释的门径，在灵通日的具体业务办理 时间内建议申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的法律解释备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申 请时须捏有迷漫的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   本基金申购肯求、赎回肯求的阐明根据登记机构的相关法律解释办理，具体见本基金招募说 明书。如投资东说念主未能提供顺应要求的申购对价，则申购肯求失败。如投资东说念主捏有的顺应要求 的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的顺应要 求的赎回对价，则赎回肯求失败。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实 领受到肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回肯求确凿 认情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权柄。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对 价的计帐交收适用《业务法律解释》和参与各方相关合同的相关法律解释。   具体计帐交收和登记办理时间将在招募证明书中载明。   如若登记机构和基金照顾东说念主在计帐交收时发现不行正常践约的情形，则依据《业务法律解释》 和参与各方相关合同的相关法律解释进行处理。   如深圳证券来去所、中国证券登记结算有限作事公司修改或更新上述法律解释并适用于本基 金的，则按照新的法律解释引申，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   基金照顾东说念主和登记机构可在法律律例允许的界限内，在不影响基金份额捏有东说念主本质性利 益的前提下，对上述申购赎回的门径以及计帐交收和登记的办理时间、方式、处理法律解释等进 行调治，并按照《信息流露办法》的相关法律解释在法律解释媒介上赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制 单元由基金照顾东说念主轮廓沟通对投资组合追踪舛错的影响以及商场需求等要素确定和调治，具 体法律解释请参见招募证明书或相关公告。 限制进行限度，并在申购赎回清单中公告。 应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等方法，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金照顾东说念主基于投资运作与风险 限度的需要，可遴选上述方法对基金限制赐与限度。具体见基金照顾东说念主相关公告。 照顾东说念主必须依照《信息流露办法》的相关法律解释在法律解释媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度十分用途 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后规划，并在 T+1 日内公告。遇独特情况，经履行顺应门径，不错顺应蔓延规划或公告。 或其他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金照顾东说念主应托福给投资东说念主的组合证券、 现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主申购、 赎回的基金份额数额确定。 前公告。申购赎回清单的内容与神色详见招募证明书或相关公告。 中包含证券来去所、登记机构等收取的相关用度，具体法律解释详见招募证明书或相关公告。   基金照顾东说念主不错在不违抗相关法律律例且不影响基金份额捏有东说念主本质性利益的情况下 对基金份额净值、申购赎回清单规划和公告时间进行调治并按照法律律例法律解释公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照顾东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 或无法进行证券来去。 大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益 的情形。 单编制失误或 IOPV 规划失误。 或者因指数编制机构、相关证券/期货来去所等因极度情况使申购赎回清单无法编制或编制 不当。上述极度情况指基金照顾东说念主无法预思并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据失误等。 值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照顾东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 购肯求被阐明告捷，会使本基金当日申购份额杰出申购赎回清单中法律解释的申购份额上限时， 该笔申购肯求将被拒却。   发生除上述第 4、9 项之外暂停申购情形且基金照顾东说念主决定暂停申购的，基金照顾东说念主应 当根据相关法律解释在法律解释媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购肯求被一齐或部分拒 绝，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金照顾东说念主应实时规复 申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照顾东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回对价： 回肯求或减速支付赎回对价。 或无法进行证券来去。 单编制失误或 IOPV 规划失误。 或者因指数编制机构、相关证券/期货来去所等因极度情况使申购赎回清单无法编制或编制 不当。上述极度情况指基金照顾东说念主无法预思并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据失误等。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。 值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照顾东说念主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 回肯求被阐明告捷，会使本基金当日赎回份额杰出申购赎回清单中法律解释的赎回份额上限时， 该笔赎回肯求将被拒却。   发生除上述第 8 项之外情形且基金照顾东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价的，基金管 理东说念主应在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摒除时，基金照顾东说念主应实时规复赎回业 务的办理并公告。   九、其他申购赎回方式及服务 情况需要向本基金的纠合基金灵通独特申购，不收取申购用度。具体请参见招募证明书或相 关公告。 东说念主不错根据具体情况履行顺应门径后灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具 体办理方式等相关事项届时将另行公告。 提下，调治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。   在要求允许时，在不违抗法律律例法律解释且对基金份额捏有东说念主无本质性不利影响的前提 下，基金照顾东说念主也可遴选其他合理的申购方式，并于新的申购方式开动引申前赐与公告。 代理合同。   十、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非 来去过户以及登记机构认同、顺应法律律例的其它非来去过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额捏有东说念主示寂，其捏有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是 指司法机构依据告成司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的相关府上，对于顺应要求 的非来去过户肯求按基金登记机构的法律解释办理，并按基金登记机构法律解释的模范收费。   十一、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照法律解释的模范收取转托管费。   十二、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且要求具备的情况下，基金照顾东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会认同的来去时局或者来去方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金照顾东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额捏有东说念主应根据基金照顾 东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十四、其他业务   在不违抗法律律例及中国证监会法律解释的前提下，基金照顾东说念主可在对基金份额捏有东说念主利益 无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照顾东说念主可制定相 应的业务法律解释，并依照《信息流露办法》的相关法律解释进行公告。   十五、基金计帐交收与登记模式的调治或新增   本基金获批后，若深圳证券来去所和中国证券登记结算有限作事公司针对来去型灵通式 指数证券投资基金调治计帐交收与登记模式、推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，基金照顾东说念主有权调治本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新 增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与流露并对 本基金的相关法律文献赐与更新，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。               第九部分        基金合同当事东说念主及权柄义务   一、基金照顾东说念主   （一）基金照顾东说念主简况   称呼：鹏华基金照顾有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   法定代表东说念主：怎么   确立日历：1998 年 12 月 22 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督照顾委员会［1998］31 号文   组织体式：有限作事公司   注册老本：1.5 亿元   存续期限：捏续筹谋   接洽电话：0755-82021233   （二）基金照顾东说念主的权柄与义务            《运作办法》十分他相关法律解释，基金照顾东说念主的权柄包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》安谧运用并照顾基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律律例法律解释或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照法律解释召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律法律解释监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度相关法律法律解释，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要方法保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他顺应要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》法律解释的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律法律解释决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权柄，为基金的利益诈欺因基 金财产投资所产生的权柄；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；   （14）以基金照顾东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼权柄或者实施其他法 律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在顺应相关法律、律例的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、赎回等业务 法律解释；   （17）法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》十分他相关法律解释，基金照顾东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以淳厚信用、严慎勤恳的原则照顾和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 照顾和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制，保证所照顾 的基金财产和基金照顾东说念主的财产互相安谧，对所照顾的不同基金分裂照顾，分裂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他相关法律解释外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选顺应合理的方法使规划基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱 的方法顺应《基金合同》等法律文献的法律解释，按相关法律解释规划并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》十分他相关法律解释，履行信息流露及敷陈义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不露出基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》十分他相关法律解释另有法律解释外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东说念主露出，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金 收益；   （14）按法律解释受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》十分他相关法律解释召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按法律解释保存基金财产照顾业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相关府上，保 存期限不少于法律律例的法律解释；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在法律解释时间发出，何况保证投资者 省略按照《基金合同》法律解释的时间和方式，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合 理成本的要求下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临落幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并陈诉基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照顾东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照顾东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担作事；   （23）以基金照顾东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼权柄或实施其他法律行径；   （24）基金照顾东说念主在召募时间未能达到基金的备案要求，《基金合同》不行告成，基金 照顾东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）引申告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：国泰海通证券股份有限公司   住所：中国（上海）解放贸易训练区商城路 618 号   法定代表东说念主：朱健   成未必间：1999 年 8 月 18 日   批准确立机关：中国证监会   批准确立文号：证监机构字199977 号   组织体式：其他股份有限公司（上市）   注册老本：东说念主民币 17，629，708，696 元整   存续时间：捏续筹谋   基金托管经验批文及文号：证监许可2014511 号   （二）基金托管东说念主的权柄与义务            《运作办法》十分他相关法律解释，基金托管东说念主的权柄包括但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的法律解释安全撑捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例法律解释或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照顾东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应申报中国证监 会，并遴选必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金照顾东说念主更换时，提名新的基金照顾东说念主；   （7）法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》十分他相关法律解释，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤恳尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）确立有利的基金托管部门，具有顺应要求的营业时局，配备迷漫的、及格的纯属 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相安谧；对 所托管的不同的基金分裂竖立账户，安谧核算，分账照顾，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册纪录等方面互相安谧；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他相关法律解释外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）撑捏由基金照顾东说念主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按法律解释开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照顾东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》十分他相关法律解释另有法律解释外，在 基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东说念主露出，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照顾东说念主规划的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具主见，证明基金照顾 东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的法律解释进行；如若基金照顾东说念主有未引申《基 金合同》法律解释的行径，还应当证明基金托管东说念主是否遴选了顺应的方法；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关府上，保存期限不少于法 律律例的法律解释；   （12）从基金照顾东说念主或其奉求的登记机构处领受并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按法律解释制作相关账册并与基金照顾东说念主查对；   （14）依据基金照顾东说念主的指示或相关法律解释向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》十分他相关法律解释，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金照顾东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的法律解释监督基金照顾东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临落幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会，并陈诉基 金照顾东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿作事，其抵偿作事不因其 退任而免除；   （20）按法律解释监督基金照顾东说念主按法律律例和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金照顾东说念主追偿；   （21）引申告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要要求。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照法律解释要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；   （7）监督基金照顾东说念主的投资运作；   （8）对基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：   （1）慎重阅读并遵循《基金合同》、招募证明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）热心基金信息流露，实时诈欺权柄和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律律例和《基金合同》所法律解释的费 用；  （5）在其捏有的基金份额界限内，承担基金亏蚀或者《基金合同》圮绝的有限作事；  （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）引申告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金来去过程中因任何原因取得的不当得利；  （9）法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。                第十部分    基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不竖立日常机构，日常机构的竖立和相关法律解释按照法律律例的相关法律解释进行。   若本基金推出本基金的纠合基金，则：   鉴于本基金和纠合基金的相关性，纠合基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的纠合基金 的份额出席或者委用代表出席本基金的份额捏有东说念主大会并参与表决。在规划参会份额和计票 时，纠合基金捏有东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有 东说念主大会的权益登记日，纠合基金捏有本基金份额的总额乘以该捏有东说念主所捏有的纠合基金份额 占纠合基金总份额的比例，规划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   纠合基金的基金照顾东说念主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的举座基金份额捏有东说念主以 本基金的基金份额捏有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受纠合基金的特定基金份额捏有东说念主的委 托以纠合基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表 决。   纠合基金的基金照顾东说念主代表纠合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏 有东说念主大会的，须先罢免纠合基金基金合同的约定召开纠合基金的基金份额捏有东说念主大会，纠合 基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由纠合基金的基 金照顾东说念主代表纠合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   一、召开事由 国证监会另有法律解释或基金合同另有约定的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金照顾东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）更正基金运作方式；   （5）调治基金照顾东说念主、基金托管东说念主的酬金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）圮绝基金上市，但因基金不再具备上市要求而被深圳证券来去所圮绝上市的除外；   （9）变更基金投资所在、界限或策略；   （10）变更基金份额捏有东说念主大会门径；   （11）基金照顾东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金照顾东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会法律解释的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照顾东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）增多、减少、调治基金份额类别竖立；   （4）基金照顾东说念主、相关证券来去所、登记机构、基金销售机构调治相关认购、申购、 赎回、非来去过户、转托管等业务法律解释；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律律例、相关证券来去所或者登记机构的相关业务法律解释以及中国证监 会的相关法律解释发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权柄义务关系发生首要变化；   （8）调治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；调治申购赎回清单的内容、 申购赎回清单规划和公告时间或频率；   （9）召募并照顾以本基金为所在 ETF 的一只或多只纠合基金；   （10）本基金的纠合基金遴选独特申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）按照法律律例和《基金合同》法律解释不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金照顾东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉基金托管东说念主。 基金照顾东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照顾东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主大会，应当向基金照顾东说念主建议书面提议。基金照顾东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照顾东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉 建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金照顾东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并陈诉基金照顾东说念主，基金照顾东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金照顾东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵犯。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的陈诉时间、陈诉内容、陈诉方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时间和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关十分接洽方式和接洽东说念主、书面 表决主见寄交的截止时间和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金照顾东说念主到指定地点对表决主见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面陈诉基金照顾东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票效力。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金照顾东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金照顾东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期顺应以下要求时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主捏有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说顺应法律律例、                          《基金合同》和会议陈诉的法律解释， 何况捏有基金份额的凭证与基金照顾东说念主捏有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期顺应以下要求时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个作事日内贯穿公布相关 请示性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金照顾东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈诉法律解释的方式收取基金份 额捏有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金照顾东说念主经陈诉不参加收取书面表决主见的，不 影响表决效力。   （3）本东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面主见或授权他东说念主代表出具书面主见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面主见或授权 他东说念主代表出具书面主见。   （4）上述第（3）项中径直出具书面主见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东说念主出具的奉求东说念主捏 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说顺应法律律例、《基金合同》和会议通 知的法律解释，并与基金登记机构纪录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相取悦的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议门径比 照现场开会和通信方式开会的门径进行。基金份额捏有东说念主亦不错接纳书面、网罗、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈诉中列明。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金照顾东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》法律解释的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条法律解释门径确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金照顾 东说念主授权出席会议的代表，在基金照顾东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如若基金照顾东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金照顾东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法律解释的须以绝顶决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有法律解释或本基金合同另有约定的， 更正基金运作方式、更换基金照顾东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以绝顶决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解说，不然提交顺应会议通 知中法律解释的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头顺应会议陈诉法律解释的书 面表决主见视为有用表决，表决主见无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议开动后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然 由基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照顾东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金照顾东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。   （3）如若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照顾东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、告成与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额捏有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在法律解释媒介上公告。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当引申告成的基金份额捏有东说念主大会的决 议。告成的基金份额捏有东说念主大会决议对举座基金份额捏有东说念主、基金照顾东说念主、基金托管东说念主均有 约束力。   九、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开要求、议事门径、表决要求等法律解释， 但凡径直援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例或监管法律解释修改导致相关内容被 取消或变更的，基金照顾东说念主按照《信息流露办法》的法律解释公告后，可径直对本部天职容进行 修改和调治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。       第十一部分   基金照顾东说念主、基金托管东说念主的更换要求和门径   一、基金照顾东说念主和基金托管东说念主职责圮绝的情形   （一）基金照顾东说念主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金照顾东说念主职责圮绝：   （二）基金托管东说念主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：   二、基金照顾东说念主和基金托管东说念主的更换门径   （一）基金照顾东说念主的更换门径 份额的基金份额捏有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 决议告成后 2 日内在法律解释媒介公告； 临时基金照顾东说念主或新任基金照顾东说念主理理基金照顾业务的打发手续，临时基金照顾东说念主或新任基 金照顾东说念主应实时领受。临时基金照顾东说念主或新任基金照顾东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值 和净值； 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称呼中与原任基金照顾东说念主相关的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换门径 份额的基金份额捏有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 决议告成后 2 日内在法律解释媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金照顾东说念主查对基金金钱总值和净值； 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金照顾东说念主与基金托管东说念主同期更换的要求和门径 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金照顾东说念主和基金托管东说念主； 份额捏有东说念主大会决议告成后 2 日内在法律解释媒介上联合公告。   三、新任基金照顾东说念主或临时基金照顾东说念主领受基金照顾业务，或新任基金托管东说念主或临时基 金托管东说念主领受基金财产和基金托管业务前，原任基金照顾东说念主或原任基金托管东说念主应赓续履行相 关职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益形成毁伤的行径。原任基金照顾东说念主或原任基 金托管东说念主在赓续履行相关职责时间，仍有权按照本基金合同的法律解释收取基金照顾费或基金托 管费。   四、本部分对于基金照顾东说念主、基金托管东说念主更换要求和门径的约定，但凡径直援用法律法 规或监管法律解释的部分，如法律律例或监管法律解释修改导致相关内容被取消或变更的，基金照顾 东说念主与基金托管东说念主协商一致并公告后，可径直对相应内容进行修改和调治，无需召开基金份额 捏有东说念主大会审议。              第十二部分        基金的托管   基金托管东说念主和基金照顾东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》十分他相关法律解释签订托管合同。   签订托管合同的办法是明确基金托管东说念主与基金照顾东说念主之间在基金财产的撑捏、投资运 作、净值规划、收益分拨、信息流露及互相监督等相关事宜中的权柄义务及职责，确保基金 财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。              第十三部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 相关账户的建立和照顾、基金份额登记、基金销售业务和基金来去的阐明、计帐和结算、代 理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非来去过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金照顾东说念主或基金照顾东说念主奉求的其他顺应要求的机构办理。基金管 理东说念主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订奉求代理合同，以明确基金照顾 东说念主和代理机构在投资者相关账户照顾、基金份额登记、计帐及基金来去阐明、披发红利、建 立并撑捏基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权柄和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 始实施前在法律解释媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自相关账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿作事，但司法强制查验情形及法律律例及中国证监会法律解释 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务； 的抵偿作事；                第十四部分        基金的投资   一、投资所在   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。本基金力图将日均追踪偏离 度限度在 0.2%以内，年追踪舛错限度在 2%以内。   二、投资界限   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）                               。为更好地终了投资 所在，本基金可少量投资于国内照章刊行或上市来去的其他股票（包含主板、创业板十分他 中国证监会允许基金投资的股票）               、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、 央行单子、政府支捏机构债、地方政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可更正债券、可交换债券十分他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行入款（包 括合同入款、按时入款等）            、货币商场器具、同行存单、金钱支捏证券、股指期货以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会相关法律解释）                                    。   本基金可依据法律律例的法律解释，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东说念主在履行顺应门径后，可 以将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证） 的比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%，因法律律例的法律解释 而受限制的情形除外。   如若法律律例对该比例要求有变更的，可在履行顺应门径后以变更后的比例为准。   三、标的指数   国证石油自然气指数   四、投资策略   本基金主要遴选全齐复制策略，即按照标的指数成份股十分权重构建基金的股票投资组 合，并根据标的指数成份股十分权重的变化对股票投资组合进行相应调治。   当预期成份股发生调治或成份股发生配股、增发、分成等行径时，或因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些独特情况导致流动性不实时， 或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金照顾东说念主不错对投资组合照顾进行顺应 变通和调治，努力裁汰追踪舛错。   本基金力图将日均追踪偏离度限度在 0.2%以内，年追踪舛错限度在 2%以内。如因指数 编制法律解释调治或其他要素导致追踪偏离度和追踪舛错杰出上述界限，基金照顾东说念主应遴选合理 方法幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其迟缓买入，在努力追踪误 差最小化的前提下，本基金可遴选顺应方法，以裁汰买入成本。当遭受成份股停牌、流动性 不及等其他商场要素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调治或 其他影响指数复制的要素时，本基金不错根据商场情况，取悦研究分析，对基金财产进行适 当调治，以期在法律解释的风险承受限定之内，尽量缩小追踪舛错。   （2）股票投资组合的调治   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股十分权重的变动而进行相应调治， 本基金还将根据法律律例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行应时调治，以保 证基金累计酬金率与标的指数同期累计酬金率间的高度正相关和追踪舛错最小化。基金照顾 东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能接纳合理方法寻求替代。 由于受到各项捏股比例限制，基金可能不行按照成份股权重捏有成份股，基金将会接纳合理 方法寻求替代。   根据标的指数的调治法律解释和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调治。   根据指数编制法律解释，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权再行 调治时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调治；   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调治，从而有用追踪标的指数；   根据法律、律例法律解释，成份股在标的指数中的权重因其它独特原因发生相应变化的，本 基金不错对投资组合照顾进行顺应变通和调治，努力裁汰追踪舛错。   本基金将根据本基金的投资所在和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深化研究 判断，进行存托凭证的投资。   本基金债券投资组合将接纳从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析 等判断将来利率变化，并利用债券订价工夫，进行个券遴聘。   本基金可投资可更正债券及可交换债券，可更正债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对所在公司股票的投资价值分析和债券价值分析，取悦本基金的产物定 位和投资所在轮廓开展投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险照顾的原则，以套期保值为办法，对冲系统性风险和某 些独特情况下的流动性风险，主要遴聘流动性好、来去活跃的股指期货合约，提高投资效率， 从而更好地追踪标的指数，终了投资所在。同期，本基金将力图利用股指期货的杠杆作用， 裁汰申购赎回时现款金钱对投资组合的影响及仓位平素调治的来去成本和追踪舛错，从而达 到自如投资组合股产净值的办法。   基金照顾东说念主将建立股指期货来去决策部门或小组，授权特定的照顾东说念主员负责股指期货的 投资审批事项，同期针对股指期货来去制定投资决策经过和风险限度等轨制并报董事会批 准。   本基金将轮廓运用政策金钱设立和战术金钱设立进行金钱支捏证券的投资组合照顾，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调治投资策略，严格遵循法律律例和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金金钱流动性的基础上取得自如收益。   本基金可在轮廓沟通预期收益、风险、流动性等要素基础上，参与融资业务。   为更好地终了投资所在，在加强风险看重并遵循审慎筹谋原则的前提下，本基金可根据 投资照顾的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等要素的基础上，合理确定出借证券的界限、期限 和比例。   将来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在履行顺应门径后相应调治和更 新相关投资策略，并在招募证明书中更新公告。   五、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金 金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样金钱支捏证券的比例，不得杰出基金金钱净 值的 10%；   （3）本基金捏有的一齐金钱支捏证券，其市值不得杰出基金金钱净值的 20%，中国证 监会法律解释的独特品种除外；   （4）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）金钱支捏证券的比例，不得杰出该金钱支 捏证券限制的 10%；   （5）本基金照顾东说念主照顾的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主的各样金钱支捏证券，不得 杰出其各样金钱支捏证券总共限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证券。基金捏 有金钱支捏证券时间，如若其信用等级下落、不再顺应投资模范，应在评级敷陈发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基金金钱净值 的 40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值总共不得杰出本基金金钱净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照顾东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资界限保捏一致；   （11）本基金金钱总值不杰出基金金钱净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货来去，需遵循下列投资比例限制：   a.本基金在职何往翌日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金金钱净值的   b.本基金在职何往翌日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 杰出基金金钱净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何往翌日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金捏有的股票总 市值的 20%；   d.本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差规划）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；   e.本基金在职何往翌日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一 往翌日基金金钱净值的 20%；   f.每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不低于来去保 证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （13）本基金参与融资的，每个往翌日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得杰出基金金钱净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺应以下要求：   a.出借证券金钱不得杰出基金金钱净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得杰出基金捏有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金金钱净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均规划；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票引申，与境内上市来去 的股票合并规划；   （16）法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（9）、（10）、（14）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金照顾东说念主之外的 要素致使基金投资比例不顺应上述法律解释投资比例的，基金照顾东说念主应当在 10 个往翌日内进行 调治，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等要素致使基金投资不顺应 上述第（14）项情形时，基金照顾东说念主不得新增出借业务；但中国证监会法律解释的独特情形除外。 法律律例另有法律解释的从其法律解释。   基金照顾东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起开动。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金照顾东说念主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按调治后的法律解释引申。   为更正基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗法律解释向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法律解释的除外；   （5）向其基金照顾东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、垄断证券来去价钱十分他不高洁的证券来去行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会法律解释阻扰的其他行为。   基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主十分控股鼓舞、试验限度东说念主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当顺应基金的投资所在和投资策略，恪守基金份额捏有东说念主利益优先原则，看厚利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱引申。相关来去必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与流露。首要关联来去应提交基金照顾东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安谧董事通过。基金照顾东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或调治上述阻扰性法律解释，如适用于本基金，基金照顾东说念主在履行 顺应门径后，则本基金投资不再受相关限制或按调治后的法律解释引申。   六、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为国证石油自然气指数收益率。   如本基金调治标的指数的，本基金的功绩相比基准相应调治。   将来若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不顺应要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金照顾东说念主应当自该情形 发生之日起十个作事日向中国证监会敷陈并建议责罚决策，如更换基金标的指数、更正运作 方式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行 表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同圮绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确按时间，基金照顾东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息恪守基金份额捏有东说念主利益优先原则撑捏基金 投资运作。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币商场基金、债券型基金、搀杂型 基金。同期本基金为来去型灵通式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相 似的风险收益特征。   八、基金照顾东说念主代表基金诈欺鼓舞或债权东说念主权柄的处理原则及方法 捏有东说念主的利益； 不当利益。               第十五部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购款十分他资 产的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主或基金照顾东说念主根据相关法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相安谧。   四、基金财产的撑捏和责罚   本基金财产安谧于基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律律例和《基 金合同》的法律解释责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照顾东说念主照顾运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务互相抵销；基金照顾东说念主照顾运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制引申。               第十六部分    基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来去时局的往翌日以及国度法律律例法律解释需要对 外流露基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、金钱支捏证券、股指期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金照顾东说念主在确定相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业司帐准则》                                       、 监管部门相关法律解释。   （一）对存在活跃商场且省略获取调换金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则法律解释的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该金钱或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近来去 日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近往翌日的报价不行信得过反应公允价值 的，应报恩价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换金钱或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中沟通不同特征要素的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，如若该限制 是针对金钱捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限制当作特征沟通。此外，基金照顾东说念主不 应试虑因其巨额捏有相关金钱或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在现时情况下适用何况有迷漫可利用数据 和其他信息支捏的估值工夫确定公允价值。接纳估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，理财投资应酬估值进行调治并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）来去所上市的有价证券，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无来去的，且最近往翌日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构未发生影响证 券价钱的首要事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生 了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考相似投资品种的现行市 价及首要变化要素，调治最近来去市价，确定公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可更正债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。来去所市 场挂牌转让的金钱支捏证券，接纳估值工夫确定公允价值；   （6）对在来去所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬商场报价进行调治以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场行为或 商场行为很少的情况下，应接纳估值工夫确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来去所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市或未挂牌转让的股票和债券，接纳估值工夫确定公允价值， 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开采售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来去中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会相关法律解释确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在显着互异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生首要变化的，以最近往翌日的结算价估值。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 国度最新法律解释估值。   如基金照顾东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、门径及相关法 律律例的法律解释或者未能充分更正基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据相关法律律例，基金金钱净值规划和基金司帐核算的义务由基金照顾东说念主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金照顾东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照基金照顾东说念主对基金净值信息的规划 结果对外赐与公布。   五、估值门径 量规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照顾东说念主不错确立大额赎回情形 下的净值精度济急调治机制。国度另有法律解释的，从其法律解释。   每个估值日规划基金金钱净值及基金份额净值，并按法律解释公告。 同的法律解释暂停估值时除外。基金照顾东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照顾东说念主对外公布。   六、估值失误的处理   基金照顾东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的方法确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失误时，视为基金份额净 值失误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金照顾东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛错形成估值失误，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错的作事东说念主应当对由于该 估值失误遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿作事。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失误作事方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误作事方承担；由于估值失误作事方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主形成损失的，由估值失误作事方对径直损失承担抵偿 作事；若估值失误作事方仍是积极相助，何况有协助义务确当事东说念主有迷漫的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿作事。估值失误作事方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的作事方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对 估值失误的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值失误 作事方仍应酬估值失误负责。如若由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不一齐返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失误作事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的界限内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权柄；如若获 得不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的赔 偿额加上仍是取得的不当得利返还的总和杰出其试验损失的差额部分支付给估值失误作事 方。   （4）估值失误调治接纳尽量规复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   （5）估值失误作事方拒却进行抵偿时，如若因基金照顾东说念主舛错形成基金金钱损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金照顾东说念主追偿，如若因基金托管东说念主舛错形成基金金钱损失 时，基金照顾东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金照顾东说念主和托管东说念主之外的第三方造 成基金金钱的损失，并拒却进行抵偿时，由基金照顾东说念主负责向差错方追偿。   （6）如若出现估值失误确当事东说念主未按法律解释对受损方进行抵偿，何况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他法律解释，基金照顾东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了 抵偿作事，则基金照顾东说念主有权向出现舛错确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此 发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律律例法律解释的其他原则处理估值失误。   估值失误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值失误发生的原因确定 估值失误的作事方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的作事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值规划出现失误时，基金照顾东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的方法看管损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照顾东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）基金照顾东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统竖立而产生的净值规划尾差，以基金 照顾东说念主规划结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有法律解释的，从其法律解释处理。   七、暂停估值的情形 值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照顾东说念主应当 暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金金钱净值和基金份额净值由基金照顾东说念主负责规划，基金托管东说念主负责进行复核。基金 照顾东说念主应于每个估值日来去收尾后规划当日的基金金钱净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核阐明后发送给基金照顾东说念主，由基金照顾东说念主对基金净 值赐与公布。   九、独特情形的处理 金金钱估值失误处理。 款银行品级三方机构发送的数据失误，或由于国度司帐政策变更、商场法律解释变更等原因，基 金照顾东说念主和基金托管东说念主固然仍是遴选必要、顺应、合理的方法进行查验，然而未能发现该错 误而形成的基金金钱净值规划失误，基金照顾东说念主和基金托管东说念主免除抵偿作事。但基金照顾东说念主、 基金托管东说念主应当积极遴选必要的方法削弱或摒除由此形成的影响。                第十七部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》告成后与基金相关的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照顾费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。照顾费的规划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日的基金金钱净值   基金照顾费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照顾东说念主向基金托管东说念主发 送基金照顾费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金照顾东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的规划方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照顾东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关律例及相应合同法律解释，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的阵势   下列用度不列入基金用度： 损失； 支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例引申。基金财 产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金照顾东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的法律解释代扣代缴。               第十八部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 基金照顾东说念主可进行收益分拨； 标的指数同期累计酬金率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨无需以弥补亏蚀为前 提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不违抗法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金照顾东说念主可 调治基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   四、基金收益分拨数额确凿定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬金率-标的指数同期 累计酬金率   基金累计酬金率＝收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则接纳剔 除上市后折算要素的基金份额净值）/基金上市前一作事日基金份额净值-1 ×100%   剔除上市后折算要素的基金份额净值＝   注：    为连乘瑰丽。当基金份额折算比例为 N 时，暗示每一份基金份额折算为 N 份。    标的指数同期累计酬金率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一作事日标的指数 收盘值-1 ×100%    当上述逾额收益率杰出 1%时，基金照顾东说念主有权进行收益分拨。 收益分拨比例。 第 4 位舍去。    五、收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    六、收益分拨决策确凿定、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金照顾东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在法律解释媒介 公告。    七、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。               第十九部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如若《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度流露； 按影相关法律解释编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 法》法律解释的司帐师事务所十分注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在法律解释媒介公告。               第二十部分   基金的信息流露   一、本基金的信息流露应顺应《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息流露办法》、                                   《流动性风险 照顾法律解释》、      《基金合同》十分他相关法律解释。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主十分日常机构（如有）等法律律例和中国证监会法律解释的当然东说念主、法东说念主和违规东说念主组 织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的法律解释流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会法律解释时间内，将应予流露的基金信息通过顺应 中国证监会法律解释要求的寰宇性报刊（以下简称“法律解释报刊”                          ）及《信息流露办法》法律解释的互 联网网站（以下简称“法律解释网站”               ，包括基金照顾东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子流露网站）等媒介流露，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时间和方式 查阅或者复制公开流露的信息府上。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开流露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息流露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶证明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、             《基金合同》                  、基金托管合同、基金产物府上概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基金份额捏有 东说念主大会召开的法律解释及具体门径，证明基金产物的特性等波及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息流露及基金份额捏有东说念主服 务等内容。     《基金合同》告成后，基金招募证明书的信息发生首要变更的，基金照顾东说念主应当 在三个作事日内，更新基金招募证明书并登载在法律解释网站上；基金招募证明书其他信息发生 变更的，基金照顾东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金照顾东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》告成后，基金产物府上概要的信息发生首要变更的，基金照顾东说念主应当 在三个作事日内，更新基金产物府上概要，并登载在法律解释网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物府上概要其他信息发生变更的，基金照顾东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作 的，基金照顾东说念主不再更新基金产物府上概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照顾东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募证明书请示性公告、                    《基金合同》请示性公告登载在法律解释报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物府上概要、                           《基金合同》和托管合同登载 在法律解释网站上，并将基金产物府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在法律解释网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照顾东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售 的三日前登载在法律解释报刊和法律解释网站上。   （三）     《基金合同》告成公告   基金照顾东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在法律解释报刊和法律解释网站上登载《基金 合同》告成公告。   （四）基金份额上市来去公告书   本基金基金份额获准在深圳证券来去所上市来去的，基金照顾东说念主应当在基金份额上市交 易前至少 3 个作事日，将基金份额上市来去公告书登载于法律解释网站上，并将上市来去公告书 请示性公告登载在法律解释报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》告成后，在开动办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市来去的， 基金照顾东说念主应当至少每周在法律解释网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市来去的，基金照顾东说念主应当在不晚于 每个灵通日/往翌日的次日，通过法律解释网站、基金销售机构网站或者营业网点流露灵通日/ 往翌日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照顾东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法律解释网站流露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金照顾东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于法律解释媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照顾东说念主将基金份额折 算结果公告登载于法律解释媒介上。   （七）申购赎回清单   在开动办理基金份额申购或者赎回之后，基金照顾东说念主应当在每个灵通日，通过网站、申 购赎回代理券商以十分他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按时敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金照顾东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在法律解释网站上，并将年度敷陈请示性公告登载在法律解释报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐报 告应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》法律解释的司帐师事务所审计。   基金照顾东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在法律解释网站上，并将中期敷陈请示性公告登载在法律解释报刊上。   基金照顾东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在法律解释网站上，并将季度敷陈请示性公告登载在法律解释报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金照顾东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者捏有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金照顾东说念主至少应当在按时敷陈“影响投资者决策的其他进击信息”项 下流露该投资者的类别、敷陈期末捏有份额及占比、敷陈期内捏有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的独特情形除外。   基金照顾东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中流露基金组合股产情况十分流动性风险 分析等。   （九）临时敷陈   本基金发生首要事件，相关信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规 定报刊和法律解释网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主有利基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有利基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行径受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联来去事项，但中国证监会另有法律解释的除外； 影响的其他事项或中国证监会法律解释的其他事项。   （十）知道公告   在《基金合同》期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场崇高传的音书可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，相关信息 流露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开知道，并将相关情况立即敷陈基金上市来去的 证券来去所。   （十一）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）计帐敷陈   基金合同圮绝的，基金照顾东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并制 作计帐敷陈。计帐敷陈应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》法律解释的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律主见书。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在法律解释网站上，并 将计帐敷陈请示性公告登载在法律解释报刊上。   （十三）中国证监会法律解释的其他信息   若本基金投资股指期货，基金照顾东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和 更新的招募证明书等文献中流露股指期货来去情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、 风险办法等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策 和投资所在。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等定 期敷陈和招募证明书（更新）等文献中流露参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险十分照顾情况等，并就敷陈期内本基金参与转融通证 券出借业务发生的首要关联来去事项作念详备证明。   若本基金投资金钱支捏证券，基金照顾东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中流露其捏有的 金钱支捏证券总额、金钱支捏证券市值占基金净金钱的比例和敷陈期内整个的金钱支捏证券 明细。基金照顾东说念主应在基金季度敷陈中流露其捏有的金钱支捏证券总额、金钱支捏证券市值 占基金净金钱的比例和敷陈期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支捏证券 明细。   六、信息流露事务照顾   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露照顾轨制，指定有利部门及高档照顾东说念主 员负责照顾信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当顺应中国证监会相关基金信息流露内容与 神色准则等律例以及证券来去所的自律照顾法律解释的法律解释。   基金托管东说念主应当按影相关法律律例、中国证监会的法律解释和《基金合同》的约定，对基金 照顾东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金按时敷陈、更新 的招募证明书、基金产物府上概要、基金计帐敷陈等公开流露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金照顾东说念主进行书面或电子阐明。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当在法律解释报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。基金照顾东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证相关报送信 息的信得过、准确、无缺、实时。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主除照章在法律解释媒介上流露信息外，还不错根据需要在其别大家 媒介流露信息，然而其别大家媒介不得早于法律解释媒介和基金上市来去的证券来去所网站流露 信息，何况在不同媒介上流露归拢信息的内容应当一致。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息流露服务的质地。具体要求应当顺应中国证监会及自律法律解释的相关法律解释。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计敷陈、法律主见书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律律例法律解释将信 息置备于公司住所和基金上市来去的证券来去所，以供社会公众查阅、复制。         第二十一部分   基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例法律解释和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照顾东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在法律解释媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相关门径后，                    《基金合同》应当圮绝： 邻接的； 标的指数不顺应要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金照顾东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的计帐 组，基金照顾东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》圮绝情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组长入 承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐敷陈出具法 律主见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经顺应《中华东说念主民共和国证 券法》法律解释的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在法律解释网站上，并将计帐敷陈请示 性公告登载在法律解释报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的法律解释。              第二十二部分      违约作事   一、基金照顾东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律律例的 法律解释或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当分裂对各自 的行径照章承担抵偿作事；因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当承 担连带抵偿作事，对损失的抵偿，仅限于径直损失。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 当作而形成的损失等；   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东说念主利益的前提下， 《基金合同》省略赓续履行的应当赓续履行。非违约方当事东说念主在职责界限内有义务实时遴选 必要的方法，看管损失的扩大。莫得遴选顺应方法致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非违约方因看管损失扩大而开销的合理用度由违约方承担。   三、由于基金照顾东说念主、基金托管东说念主不可限度的要素导致业务出现差错，基金照顾东说念主和基 金托管东说念主固然仍是遴选必要、顺应、合理的方法进行查验，然而未能发现失误的，由此形成 基金财产或投资东说念主损失，基金照顾东说念主和基金托管东说念主免除抵偿作事。然而基金照顾东说念主和基金托 管东说念主应积极遴选必要的方法摒除或削弱由此形成的影响。          第二十三部分    争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院 届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均 有约束力。除非仲裁裁决另有法律解释，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚挚、勤恳、尽责地履行基 金合同法律解释的义务，更正基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶 行政区和台湾地区法律）统辖。             第二十四部分   基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金照顾东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字或盖印并在募围聚束后经基金照顾东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐明后告成。    《基金合同》的有用期自其告成之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自告成之日起对包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律约束力。    《基金合同》原本一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金照顾东说念主、基金托管东说念主 各捏有一份，每份具有同等的法律效力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照顾东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业时局查阅。            第二十五部分     其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律律例协商责罚。            第二十六部分     基金合同内容撮要   一、基金份额捏有东说念主、基金照顾东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务   （一）基金份额捏有东说念主的权柄、义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要要求。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照法律解释要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；   （7）监督基金照顾东说念主的投资运作；   （8）对基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：   （1）慎重阅读并遵循《基金合同》、招募证明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息流露，实时诈欺权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律律例和《基金合同》所法律解释的费 用；   （5）在其捏有的基金份额界限内，承担基金亏蚀或者《基金合同》圮绝的有限作事；   （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）引申告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金照顾东说念主的权柄、义务            《运作办法》十分他相关法律解释，基金照顾东说念主的权柄包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》安谧运用并照顾基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律律例法律解释或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照法律解释召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律法律解释监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度相关法律法律解释，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要方法保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他顺应要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》法律解释的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律法律解释决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权柄，为基金的利益诈欺因基 金财产投资所产生的权柄；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；   （14）以基金照顾东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼权柄或者实施其他法 律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在顺应相关法律、律例的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、赎回等业务 法律解释；   （17）法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》十分他相关法律解释，基金照顾东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以淳厚信用、严慎勤恳的原则照顾和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 照顾和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制，保证所照顾 的基金财产和基金照顾东说念主的财产互相安谧，对所照顾的不同基金分裂照顾，分裂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他相关法律解释外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选顺应合理的方法使规划基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱 的方法顺应《基金合同》等法律文献的法律解释，按相关法律解释规划并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》十分他相关法律解释，履行信息流露及敷陈义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不露出基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》十分他相关法律解释另有法律解释外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东说念主露出，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金 收益；   （14）按法律解释受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》十分他相关法律解释召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按法律解释保存基金财产照顾业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相关府上，保 存期限不少于法律律例的法律解释；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在法律解释时间发出，何况保证投资者 省略按照《基金合同》法律解释的时间和方式，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合 理成本的要求下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临落幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并陈诉基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照顾东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照顾东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担作事；   （23）以基金照顾东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼权柄或实施其他法律行径；   （24）基金照顾东说念主在召募时间未能达到基金的备案要求，《基金合同》不行告成，基金 照顾东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）引申告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权柄、义务            《运作办法》十分他相关法律解释，基金托管东说念主的权柄包括但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的法律解释安全撑捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例法律解释或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照顾东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应申报中国证监 会，并遴选必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金照顾东说念主更换时，提名新的基金照顾东说念主；   （7）法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》十分他相关法律解释，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤恳尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）确立有利的基金托管部门，具有顺应要求的营业时局，配备迷漫的、及格的纯属 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相安谧；对 所托管的不同的基金分裂竖立账户，安谧核算，分账照顾，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册纪录等方面互相安谧；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他相关法律解释外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）撑捏由基金照顾东说念主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按法律解释开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照顾东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》十分他相关法律解释另有法律解释外，在 基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东说念主露出，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照顾东说念主规划的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具主见，证明基金照顾 东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的法律解释进行；如若基金照顾东说念主有未引申《基 金合同》法律解释的行径，还应当证明基金托管东说念主是否遴选了顺应的方法；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关府上，保存期限不少于法 律律例的法律解释；   （12）从基金照顾东说念主或其奉求的登记机构处领受并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按法律解释制作相关账册并与基金照顾东说念主查对；   （14）依据基金照顾东说念主的指示或相关法律解释向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》十分他相关法律解释，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金照顾东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的法律解释监督基金照顾东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临落幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会，并陈诉基 金照顾东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿作事，其抵偿作事不因其 退任而免除；   （20）按法律解释监督基金照顾东说念主按法律律例和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金照顾东说念主追偿；   （21）引申告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的门径和法律解释   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不竖立日常机构，日常机构的竖立和相关法律解释按照法律律例的相关法律解释进行。   若本基金推出本基金的纠合基金，则：   鉴于本基金和纠合基金的相关性，纠合基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的纠合基金 的份额出席或者委用代表出席本基金的份额捏有东说念主大会并参与表决。在规划参会份额和计票 时，纠合基金捏有东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有 东说念主大会的权益登记日，纠合基金捏有本基金份额的总额乘以该捏有东说念主所捏有的纠合基金份额 占纠合基金总份额的比例，规划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   纠合基金的基金照顾东说念主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的举座基金份额捏有东说念主以 本基金的基金份额捏有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受纠合基金的特定基金份额捏有东说念主的委 托以纠合基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表 决。   纠合基金的基金照顾东说念主代表纠合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏 有东说念主大会的，须先罢免纠合基金基金合同的约定召开纠合基金的基金份额捏有东说念主大会，纠合 基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由纠合基金的基 金照顾东说念主代表纠合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   （一）召开事由 国证监会另有法律解释或基金合同另有约定的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金照顾东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）更正基金运作方式；   （5）调治基金照顾东说念主、基金托管东说念主的酬金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）圮绝基金上市，但因基金不再具备上市要求而被深圳证券来去所圮绝上市的除外；   （9）变更基金投资所在、界限或策略；   （10）变更基金份额捏有东说念主大会门径；   （11）基金照顾东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金照顾东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会法律解释的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照顾东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）增多、减少、调治基金份额类别竖立；   （4）基金照顾东说念主、相关证券来去所、登记机构、基金销售机构调治相关认购、申购、 赎回、非来去过户、转托管等业务法律解释；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律律例、相关证券来去所或者登记机构的相关业务法律解释以及中国证监 会的相关法律解释发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权柄义务关系发生首要变化；   （8）调治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；调治申购赎回清单的内容、 申购赎回清单规划和公告时间或频率；   （9）召募并照顾以本基金为所在 ETF 的一只或多只纠合基金；   （10）本基金的纠合基金遴选独特申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）按照法律律例和《基金合同》法律解释不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金照顾东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉基金托管东说念主。 基金照顾东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照顾东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主大会，应当向基金照顾东说念主建议书面提议。基金照顾东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照顾东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉 建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金照顾东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并陈诉基金照顾东说念主，基金照顾东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金照顾东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵犯。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的陈诉时间、陈诉内容、陈诉方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时间和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关十分接洽方式和接洽东说念主、书面 表决主见寄交的截止时间和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金照顾东说念主到指定地点对表决主见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面陈诉基金照顾东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票效力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金照顾东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金照顾东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期顺应以下要求时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主捏有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说顺应法律律例、                          《基金合同》和会议陈诉的法律解释， 何况捏有基金份额的凭证与基金照顾东说念主捏有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期顺应以下要求时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个作事日内贯穿公布相关 请示性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金照顾东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈诉法律解释的方式收取基金份 额捏有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金照顾东说念主经陈诉不参加收取书面表决主见的，不 影响表决效力。   （3）本东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面主见或授权他东说念主代表出具书面主见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面主见或授权 他东说念主代表出具书面主见。   （4）上述第（3）项中径直出具书面主见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东说念主出具的奉求东说念主捏 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说顺应法律律例、《基金合同》和会议通 知的法律解释，并与基金登记机构纪录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相取悦的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议门径比 照现场开会和通信方式开会的门径进行。基金份额捏有东说念主亦不错接纳书面、网罗、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈诉中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金照顾东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》法律解释的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第（七）条法律解释门径确定和公布监票 东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金 照顾东说念主授权出席会议的代表，在基金照顾东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主捏；如若基金照顾东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金照顾东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法律解释的须以绝顶决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有法律解释或本基金合同另有约定的， 更正基金运作方式、更换基金照顾东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以绝顶决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解说，不然提交顺应会议通 知中法律解释的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头顺应会议陈诉法律解释的书 面表决主见视为有用表决，表决主见无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议开动后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然 由基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照顾东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金照顾东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。   （3）如若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照顾东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额捏有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在法律解释媒介上公告。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当引申告成的基金份额捏有东说念主大会的决 议。告成的基金份额捏有东说念主大会决议对举座基金份额捏有东说念主、基金照顾东说念主、基金托管东说念主均有 约束力。   （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开要求、议事门径、表决要求等规 定，但凡径直援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例或监管法律解释修改导致相关内 容被取消或变更的，基金照顾东说念主按照《信息流露办法》的法律解释公告后，可径直对本部天职容 进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、引申方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 基金照顾东说念主可进行收益分拨； 标的指数同期累计酬金率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨无需以弥补亏蚀为前 提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不违抗法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金照顾东说念主可调 整基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   四、与基金财产照顾、运用相关用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》告成后与基金相关的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照顾费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。照顾费的规划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日的基金金钱净值   基金照顾费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照顾东说念主向基金托管东说念主发 送基金照顾费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金照顾东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的规划方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照顾东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“     （一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关律例及相应合同法律解释，按 用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的阵势   下列用度不列入基金用度： 损失； 支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例引申。基金财 产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金照顾东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的法律解释代扣代缴。   五、基金财产的投资所在、投资界限和投资限制   （一）投资所在   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。本基金力图将日均追踪偏离 度限度在 0.2%以内，年追踪舛错限度在 2%以内。   （二）投资界限   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）                               。为更好地终了投资 所在，本基金可少量投资于国内照章刊行或上市来去的其他股票（包含主板、创业板十分他 中国证监会允许基金投资的股票）               、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、 央行单子、政府支捏机构债、地方政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可更正债券、可交换债券十分他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行入款（包 括合同入款、按时入款等）            、货币商场器具、同行存单、金钱支捏证券、股指期货以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会相关法律解释）                                    。   本基金可依据法律律例的法律解释，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东说念主在履行顺应门径后，可 以将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证） 的比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%，因法律律例的法律解释 而受限制的情形除外。   如若法律律例对该比例要求有变更的，可在履行顺应门径后以变更后的比例为准。   （三）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金 金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样金钱支捏证券的比例，不得杰出基金金钱净 值的 10%；   （3）本基金捏有的一齐金钱支捏证券，其市值不得杰出基金金钱净值的 20%，中国证 监会法律解释的独特品种除外；   （4）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）金钱支捏证券的比例，不得杰出该金钱支 捏证券限制的 10%；   （5）本基金照顾东说念主照顾的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主的各样金钱支捏证券，不得 杰出其各样金钱支捏证券总共限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证券。基金捏 有金钱支捏证券时间，如若其信用等级下落、不再顺应投资模范，应在评级敷陈发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基金金钱净值 的 40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值总共不得杰出本基金金钱净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照顾东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资界限保捏一致；   （11）本基金金钱总值不杰出基金金钱净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货来去，需遵循下列投资比例限制：   a.本基金在职何往翌日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金金钱净值的   b.本基金在职何往翌日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 杰出基金金钱净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何往翌日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金捏有的股票总 市值的 20%；   d.本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差规划）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；   e.本基金在职何往翌日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一 往翌日基金金钱净值的 20%；   f.每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不低于来去保 证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （13）本基金参与融资的，每个往翌日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得杰出基金金钱净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺应以下要求：   a.出借证券金钱不得杰出基金金钱净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得杰出基金捏有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金金钱净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均规划；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票引申，与境内上市来去 的股票合并规划；   （16）法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（9）、（10）、（14）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金照顾东说念主之外的 要素致使基金投资比例不顺应上述法律解释投资比例的，基金照顾东说念主应当在 10 个往翌日内进行 调治，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等要素致使基金投资不顺应 上述第（14）项情形时，基金照顾东说念主不得新增出借业务；但中国证监会法律解释的独特情形除外。 法律律例另有法律解释的从其法律解释。   基金照顾东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起开动。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金照顾东说念主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按调治后的法律解释引申。   为更正基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗法律解释向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法律解释的除外；   （5）向其基金照顾东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、垄断证券来去价钱十分他不高洁的证券来去行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会法律解释阻扰的其他行为。   基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主十分控股鼓舞、试验限度东说念主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当顺应基金的投资所在和投资策略，恪守基金份额捏有东说念主利益优先原则，看厚利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱引申。相关来去必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与流露。首要关联来去应提交基金照顾东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安谧董事通过。基金照顾东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或调治上述阻扰性法律解释，如适用于本基金，基金照顾东说念主在履行 顺应门径后，则本基金投资不再受相关限制或按调治后的法律解释引申。   六、基金金钱净值的规划方法和公告方式   （一）基金金钱净值的规划方法   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告方式   《基金合同》告成后，在开动办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市来去的， 基金照顾东说念主应当至少每周在法律解释网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市来去的，基金照顾东说念主应当在不晚于 每个灵通日/往翌日的次日，通过法律解释网站、基金销售机构网站或者营业网点流露灵通日/交 易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照顾东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法律解释网站流露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和圮绝的事由、门径以及基金财产计帐方式   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例法律解释和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照顾东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在法律解释媒介公告。   （二）     《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相关门径后，                    《基金合同》应当圮绝： 邻接的； 标的指数不顺应要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金照顾东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的计帐 组，基金照顾东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》圮绝情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组长入 承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐敷陈出具法 律主见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经顺应《中华东说念主民共和国证 券法》法律解释的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在法律解释网站上，并将计帐敷陈请示 性公告登载在法律解释报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的法律解释。   八、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时 有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有约束 力。除非仲裁裁决另有法律解释，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚挚、勤恳、尽责地履行基金 合同法律解释的义务，更正基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶行 政区和台湾地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照顾东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时局 和营业时局查阅。

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