发布日期：2025-04-06 13:41    点击次数：197

                       托管条约 天弘中证电子交易型绽开式指数   证券投资基金托管条约   基金遏抑东说念主：天弘基金遏抑有限公司   基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司                                                                                                                                托管条约                                         托管条约  鉴于天弘基金遏抑有限公司（以下简称“天弘基金”                        ）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的有限包袱公司，按照干系法律法例的章程具备担任基金遏抑东说念主的经历和才气；  鉴于国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通证券”）是一家依照中国法律合 法成立并有用存续的机构，按照干系法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的经历和才气；  鉴于天弘基金为天弘中证电子交易型绽开式指数证券投资基金的基金遏抑东说念主，国泰海通 证券为天弘中证电子交易型绽开式指数证券投资基金的基金托管东说念主；  为明确天弘中证电子交易型绽开式指数证券投资基金基金遏抑东说念主和基金托管东说念主之间的 职权义务关系，特制订本条约。                    一、   托管条约当事东说念主  （一） 基金遏抑东说念主(或简称“遏抑东说念主”)  称呼：天弘基金遏抑有限公司  住所：天津自贸磨练区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  法定代表东说念主：黄辰立  成立时候：2004 年 11 月 8 日  批准缔造机关：中国证券监督遏抑委员会  批准缔造文号：证监基字2004164 号  组织式样：有限包袱公司  注册成本：东说念主民币 5.143 亿元  存续时期：无尽期  盘算推算鸿沟：基金召募、基金销售、财富遏抑、从事特定客户财富遏抑业务、中国证监会 许可的其他业务  （二） 基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)  称呼：国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通证券”）  住所：中国（上海）目田营业磨练区商城路 618 号  法定代表东说念主：朱健  成立时候：1999 年 8 月 18 日  批准缔造机关：中国证监会                                          托管条约   批准缔造文号：证监机构字199977 号   组织式样：其他股份有限公司（上市）   注册成本：东说念主民币 17，629，708，696 元整   存续时期：握续盘算推算   基金托管经历批文及文号：证监许可2014511 号   接洽东说念主：丛艳   通信地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   接洽电话：021-38677336               二、      托管条约的依据、目的、原则和讲明   （一）依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、                                   《公开召募证 券投资基金运作遏抑办法》            （以下简称《运作办法》）                       、《证券投资基金销售遏抑办法》                                     （以下 简称《销售办法》）、          《公开召募证券投资基金信息表示遏抑办法》（以下简称《信息表示办 法》）、    《证券投资基金托管业务遏抑办法》、                    《证券投资基金信息表示内容与景观准则第7号 〈托管条约的内容与景观〉            》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险遏抑章程》                                     （以下 简称《流动性风险遏抑章程》）、               《对于表率金融机构财富遏抑业务的携带见地》                                   、《天弘中证 电子交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》                                ）相等他接洽法 律、法例制定。   （二）目的   签订本条约的目的是明确基金托管东说念主与基金遏抑东说念主之间在基金财产的督察、投资运 作、净值诡计、收益分拨、信息表示及相互监督等接洽事宜中的职权、义务及职责，确保 基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金遏抑东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、至意信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权 益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）讲明   除非本条约另有约定，本条约通盘术语与《基金合同》的相应术语具有相易含义。                                     托管条约          三、   基金托管东说念主对基金遏抑东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金遏抑东说念主的投资行动哄骗监督权 围进行监督。  本基金将投资于以下金融器具：  本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地达成基金的 投资宗旨，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括中小板、创业板相等 他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行单据、场所政府 债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转念债券、可交换债券、分离交易可转债、中 期单据、短期融资券、超短期融资券等）、货币商场器具、同行存单、债券回购、财富支 握证券、银行入款、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须合适中国证监会的干系章程）。  本基金不错根据干系法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金遏抑东说念主在履行适正当子后， 不错将其纳入投资鸿沟。 进行监督。  （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资财富配置比例为：  本基金投资于标的指数的成份股相等备选成份股的比例不低于基金财富净值的90%；每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一 倍的现款。股指期货相等他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程推行。  如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金遏抑东说念主在履行适正当子 后，不错诊治上述投资品种的投资比例。  （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以下投资限 制：                                         托管条约 的10％； 券范畴的10％； 过其千般财富扶直证券所有范畴的10％； 握证券时期，淌若其信用等级下落、不再合适投资步履，应在评级讲述发布之日起3个月内 赐与一说念卖出； 所申报的股票数目不普及拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期；   在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得普及基金财富净值的10%；在 任何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得普及基金财富 净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富 扶直证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，握有的卖出期 货合约价值不得普及基金握有的股票总市值的20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的 股指期货合约的成交金额不得普及上一交易日基金财富净值的20%；每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款；本基金所 握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差诡计）应当合适基金合同关 于股票投资比例的接洽约定； 券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金遏抑东说念主之外的身分以致基金不合适 该比例限制的，基金遏抑东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； 券市值之和，不得普及基金财富净值的95%；                                       托管条约 券出借交易。本基金参与转融通证券出借交易的，在职何交易日日终，参与转融通证券出 借交易的财富不得普及基金财富净值的30%，出借期限在10个交易日以上的出借证券应适用 本条第11）款的限制章程；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得普及本基金握有该 证券总量的30%，证券出借的平均剩余期限不得普及30天，平均剩余期限按照市值加权平均 诡计。   因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金遏抑东说念主之外的身分以致 基金投资不合适上述章程的，基金遏抑东说念主不得新增出借业务； 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致； 的股票合并诡计，法律法例或监管机构另有章程从其章程；   除上述第6）、11）、13）、14）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金范畴变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金遏抑东说念主之外的身分 以致基金投资不合适上述章程的投资比例的，基金遏抑东说念主应当在10个交易日内进行诊治， 但中国证监会章程的荒谬情形除外。法律法例另有章程的从其章程。   基金遏抑东说念主应当自《基金合同》奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适《基金 合同》的接洽约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资计接应当合适《基金合同》 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自《基金合同》奏效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金遏抑东说念主在履行适合 法子后，则本基金投资不再受干系限制或按照诊治后的章程推行。 行动通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金遏抑东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱相等他不刚直的证券交易行动；                                       托管条约  （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行动。  如法律法例或监管部门取消或诊治上述退却性章程，如适用于本基金，基金遏抑东说念主在 履行适正当子后，则本基金投资不再受干系限制或按照诊治后的章程推行。 进行监督。  基金遏抑东说念主运用基金财产买卖基金遏抑东说念主、基金托管东说念主相等控股鞭策、施行限制东说念主或 者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当合适基金的投资宗旨和投资计策，谨守基金份额握有东说念主利益优先原则，防 范利益纰漏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱推行。干系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表示。紧要关联交易应提交基金遏抑 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金遏抑东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。  法律法例或监管部门取消或诊治上述退却性章程，如适用于本基金，基金遏抑东说念主在履 行适正当子后，则本基金投资不再受干系限制或以诊治后的章程为准。 照审慎的风险限制原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金遏抑东说念主应 严格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券商场选拔交易敌手；基金遏抑东说念主在银行间商场 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方 式进行交易。基金托管东说念主不对本基金参与银行间商场交易的交易敌手和交易结算方式进行 监控。 力等波及到入款银行选拔方面的风险。本基金的基金遏抑东说念主根据相应功令确定入款银行， 本基金投资入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的损失机由干系责 任东说念主进行补偿。基金托管东说念主不对本基金投资银行入款的入款银行进行监控。  （二）基金托管东说念主应根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净 值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。  （三） 基金托管东说念主发现基金遏抑东说念主的投资运作相等他运作违背法律法例、《基金合 同》、本托管条约相等他接洽章程时，应实时以书面式样呈报基金遏抑东说念主限期矫正，基金 遏抑东说念主收到呈报后应不才一个职责日前实时查对，并以书面式样向基金托管东说念主发出回函，                                    托管条约 进行讲明或举证，说明违纪原因及矫正期限。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金遏抑东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主呈报的违纪事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。 基金遏抑东说念主应补偿因其违背法律法例、行业自律性章程或《基金合同》或本托管条约相等 他接洽章程而以致投资者和基金托管东说念主遇到的损失。  对于依据交易法子尚未成交的且基金托管东说念主在交易前或者监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违背接洽法律法规则程或者违背《基金合同》约定的，应当拒却推行， 立即呈报基金遏抑东说念主，并向中国证监会讲述。  对于必须于估值完成后方可获知的监控商量或依据交易法子也曾成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违背接洽法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即呈报 基金遏抑东说念主，并讲述中国证监会。  基金遏抑东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时候内回应基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督讲述的，基金遏抑东说念主应积极配合提供干系数据远程和轨制等。  基金托管东说念主发现基金遏抑东说念主有紧要违游记动，应立即讲述中国证监会，同期呈报基金 遏抑东说念主限期矫正。  基金遏抑东说念主无刚直原理，拒却、拦阻基金托管东说念主根据本条约章程哄骗监督权，或采用 拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警戒仍不 改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。            四、   基金遏抑东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金遏抑东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金遏抑东说念主诡计的基金财富净值和基金份额净值、根据基金遏抑东说念主指示办理计帐交收、 干系信息表示和监督基金投资运作等行动。  （二）基金遏抑东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账遏抑、未 推行或无故延伸推行基金遏抑东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本托管条约相等他接洽章程时，基金遏抑东说念主应实时以书面式样呈报基金托                                       托管条约 管东说念主限期矫正，基金托管东说念主收到呈报后应实时查对质明并以书面式样向基金遏抑东说念主发出回 函，说明违纪原因及矫正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金遏抑 东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积 极配合基金遏抑东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系远程以供基金遏抑东说念主核查托管财 产的完满性和实在性，在章程时候内回应基金遏抑东说念主并改正。基金托管东说念主对基金遏抑东说念主通 知的违纪事项未能在限期内矫正的，基金遏抑东说念主应讲述中国证监会。   （三）基金遏抑东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应立即讲述中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期矫正，并将矫正效果讲述中国证监会。   基金托管东说念主无刚直原理，拒却、拦阻基金遏抑东说念主根据本条约章程哄骗监督权，或采用 拖延、诈骗等妙技妨碍基金遏抑东说念主进行有用监督，情节严重或经基金遏抑东说念主提倡警戒仍不 改正的，基金遏抑东说念主应讲述中国证监会。                  五、   基金财产督察   （一）基金财产督察的原则                                       《基 金合同》及本条约另有章程，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 户用度由基金财富承担。 定到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通 知基金遏抑东说念主采用措施进行催收。基金遏抑东说念主未实时催收给基金财产变成损失的，基金遏抑 东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何包袱。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）相等收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的原因 给基金财产变成的损失等，基金托管东说念主不承担包袱。                                         托管条约            《基金合同》相等他接洽章程外，基金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管 基金财产。   （二）《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账 集专户”    ，该账户由基金遏抑东说念主开立并遏抑。基金召募期满或基金遏抑东说念主晓谕罢手召募时， 召募的基金份额总数、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有 东说念主东说念主数合适《基金法》          、《运作办法》等接洽章程的，由基金遏抑东说念主在法如期限内聘任具有从 事干系业务经历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲述，出具的验资讲述应由参 加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师签章方为有用。同期，基金遏抑东说念主应将属于本基 金财产的一说念资金划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户中，股票划入基金托管东说念主 为本基金开立的基金证券账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。 构按章程办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和遏抑 本基金的银行预留印鉴为“国泰海通证券股份有限公司基金托管财务专用章”和基金托管东说念主 有权东说念主名章。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金遏抑东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行动。                                《现款遏抑暂行条例》                                         、 《对于大额现款支付遏抑的呈报》、《支付结算办法》以相等他干系章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和遏抑 算有限包袱公司开设证券账户。 金遏抑东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务除外的行动。                                       托管条约 公司开立结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券交易所进行证券投资所波及的资金结 算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的章程推行。 关账户的开设、使用的，若无干系章程，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、 使用的章程。  （五）债券托管账户的开设和遏抑  《基金合同》奏效后，基金遏抑东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加天下银行间同行拆 借商场的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记 结算机构的接洽章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场计帐所 股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券商场债券和资金的计帐。基金遏抑东说念主负责完成银行间债券商场准入备案。  （六）其他账户的开立和遏抑 述账户开立后，基金遏抑东说念主应以书面式样将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码 和商场监控中心的登委派户名及密码示知基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心登录密码重 置由基金遏抑东说念主进行，重置后务必实时呈报托管东说念主。   基金托管东说念主和基金遏抑东说念主应当在开户历程中相互配合，并提供所需远程。基金遏抑东说念主 保证所提供的账户开户材料的实在性和有用性，且在干系远程变更后实时将变更的远程提供 给基金托管东说念主。 基金遏抑东说念主协助基金托管东说念主按照接洽法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按接洽规 定使用并遏抑。   （七）基金投资银行入款账户的开立和遏抑   基金投资银行如期入款应由基金遏抑东说念主与入款银行总行或其授权分行签订总体趋附协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金遏抑东说念主公章。预留印鉴为“国泰海通证券股份有限公司基金托管财务专用章”和                                       托管条约 基金托管东说念主有权东说念主名章。入款证实书原件由托管东说念主负责督察。   本基金投资银行入款时，基金遏抑东说念主应当与入款银行签订具体入款条约，明确入款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户遏抑等确定。入款条约须约定 将托管东说念主为本居品开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得 将入款本息划往任何其他账户。   为禁锢荒谬情况下的流动性风险，如期入款条约中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期入款存续时期，基金遏抑东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的实在、准确。   （八）基金财产投资的接洽有价凭证的督察   什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开督察。督察凭证由基金托管东说念主握有，基金托管东说念主承担督察职 责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构施行有用限制的证券不承担督察包袱。   （九）与基金财产接洽的紧要合同及接洽凭证的督察   基金托管东说念主按照法律法例督察由基金遏抑东说念主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同及 接洽凭证。基金遏抑东说念主代表基金签署接洽紧要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有章程外，基金遏抑东说念主在代表基金签署与基金接洽 的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金遏抑东说念主和基金托管东说念主至少各握 有一份蓝本的原件。紧要合同的督察期限为《基金合同》间隔后 15 年，法律法例或监管规 则另有章程的，从其章程。             六、   指示的发送、证明及推行   （一）基金遏抑东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 理东说念主有权发送指示的东说念主员名单(以下称“指示发送东说念主员”)及各个东说念主员的权限鸿沟。基金遏抑 东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴样本、指示发送东说念主员的名章样本和签章样本。 章并加盖公章，若由授权东说念主签章签署，应附上基金遏抑东说念主法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主 在收到授权文献原件并经电话证明后，授权文献即奏效。淌若授权文献中载明具体奏效时候                                     托管条约 的，该奏效时候不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话证明的时点。如早于前述时候， 则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话证明的时点为授权文献的奏效时候。   对于基金遏抑东说念主拟通过基金托管东说念主电子事迹平台发送划款指示的，基金遏抑东说念主需与基金 托管东说念主签署干系事迹条约，并提供授权文献相等他基金托管东说念主要求的材料，由基金托管东说念主为 基金遏抑东说念主的被授权东说念主在电子事迹平台配置干系操作权限。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东说念主员及干系操作主说念主员除外的任何东说念主表示、浮现。   （二）指示的内容   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以相等他资金划拨 指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金遏抑东说念主发送给基金托管 东说念主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时候、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并 由被授权东说念主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连方式发送的指示、电子事迹平台发送 的划款指示或由电子平台推送给基金遏抑东说念主并需基金遏抑东说念主证明后才能发送的划款指示，基 金遏抑东说念主的被授权东说念主向基金托管东说念主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时候、 金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）                            。干系登记结算公司向基金托 管东说念主发送的结算呈报视为基金遏抑东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、证明和推行 扫描件、深证通电子直连或电子事迹平台的方式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出 的指示，基金遏抑东说念主不得否定其效力。 易权限内，并依据干系业务功令发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的 划款指示，基金遏抑东说念主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东说念主进行灌音电话证明。因基 金遏抑东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示证明，以致资金未能实时到账所变成的损失不由基 金托管东说念主承担。对于通过深证通电子直连或电子事迹平台发送的划款指示，基金遏抑东说念主需在 划款指示追踪界面视察划款指示是否完成。淌若由于基金托管东说念主本身误差影响资金未能实时 到帐所变成的损失由基金托管东说念主承担。 根据《基金合同》和接洽法律法例的章程对指示的内容合规性进行搜检。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东说念主口头一致性式样审查的方式限于考证划款指                                             托管条约 令的前述书面要素是否王人全、审核划款指示用章和签发东说念主的署名或名章是否与预留印鉴样 本、被授权东说念主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通 电子直连或电子事迹平台方式发送的划款指示，视为由基金遏抑东说念主有用被授权东说念主发送，基金 托管东说念主式样审查的方式限于考证划款指示的前述书面要素是否王人全。对口头一致性式样审查 无误、正当合规的指示，基金托管东说念主应在规如期限内推行，不得延误。 发送指示日完成划款的指示，基金遏抑东说念主应给基金托管东说念主预留至少距划款限制时点 2 个工 作小时（职责时候：职责日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示推行时候。因基金遏抑东说念主 原因导致指示传输不足时而未能留出饱胀的推行时候，以致指示未能实时推行所变成的损失 由基金遏抑东说念主承担。 并进行电话证明，基金托管东说念主应根据本条约要求按投资指示推行。15:00 之后发送的，基金 托管东说念主悉力推行但不保证推行得手，由于基金遏抑东说念主未能按照章程时候内向基金托管东说念主发送 指示导致划付失败的，基金遏抑东说念主承担该包袱，基金托管东说念主不承担该包袱。 确保基金的证券账户有饱胀的证券余额。对超头寸的指示，以及普及证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予推行，但应立即呈报基金遏抑东说念主，由此变成的损失，由基金遏抑东说念主承 担。   （四）基金遏抑东说念主发送失实指示的情形和处理法子   基金遏抑东说念主发送失实指示的情形包括指示违背法律法例和本条约，银河配资指示发送东说念主员无权或 越过权限发送指示，指示发送东说念主员发送的指示不行辨识或投资指示的要素不全导致无法推行 等情形。  基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金遏抑东说念主的指示失实时，有权拒却推行，并实时 呈报基金遏抑东说念主改正。基金遏抑东说念主如需根除指示，应在基金托管东说念主推行指示之前出具书面撤 销说明或在原指示上注明“作废”               ，并加盖预留印鉴发送给基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进 行电话证明，基金托管东说念主证明后，该书面猬缩的说明或指示奏效。淌若基金托管东说念主在收到书 面根除的说明或指示前已推行原指示，由此变成的损失由基金遏抑东说念主承担。  （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却推行指示的情形和处理法子   基金托管东说念主发现基金遏抑东说念主的指示犯罪、违纪的，有权不予推行，并实时书面呈报基金                                       托管条约 遏抑东说念主矫正。基金遏抑东说念主收到呈报后应实时查对，并以书面式样对基金托管东说念主发出回函证明， 基金遏抑东说念主未予书面回函证明的，也视为同意基金托管东说念主的处理，由此变成的损失由基金管 理东说念主承担。  （六）基金托管东说念主未按照基金遏抑东说念主指示推行的处理方法  对于基金遏抑东说念主的有用指示和呈报，除非违背法律法例、《基金合同》、托管条约，基 金托管东说念主不得无故拒却或拖延推行。基金托管东说念主因误差未按照基金遏抑东说念主合适法律法例、 《基金合同》及本条约章程的有用指示推行或拖延推行基金遏抑东说念主的前述有用指示，以致基 金的利益受到损伤的，基金托管东说念主应负补偿包袱。  （七）被授权东说念主及授权权限的变更   基金遏抑东说念主若对授权呈报的内容进行修改(包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改， 及/或权限的修改)，应当至少提前 1 个职责日呈报基金托管东说念主；修改授权呈报的文献应由基 金遏抑东说念主加盖公章并由其法定代表东说念主或授权代表签章（如是授权代表，需要由法定代表东说念主出     。基金遏抑东说念主对授权呈报的修改应当至少提前 1 个职责日以传真是式样发送给基 具授权书） 金托管东说念主，同期电话呈报基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更呈报后应向基金遏抑东说念主电话证明。 基金遏抑东说念主对授权呈报的内容的修改自呈报投递基金托管东说念主并经基金托管东说念主证明无异议之 时起奏效。基金遏抑东说念主在尔后 3 个职责日内将对授权呈报修改的文献原件送交基金托管东说念主， 原件与传真件不一致的，基金托管东说念主应实时与基金遏抑东说念主接洽赐与证明，在证明前基金托管 东说念主以传真件为准推行指示，由此产生的包袱由基金遏抑东说念主承担。基金遏抑东说念主更换被授权东说念主通 知奏效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被转换授权东说念主员超权限发送的指示，基 金托管东说念主不予推行。如因托管东说念主误差变成损失的，由托管东说念主承担包袱。   （八）其他事项   除因其本身专诚或紧要罪戾原因以致基金的利益受到损伤而负补偿包袱外，基金托管东说念主 按照法律法例、本条约的章程推行基金遏抑东说念主指示而引起的任何损失，基金托管东说念主不负补偿 包袱。              七、    交易及计帐交收安排  （一）基金遏抑东说念主负责选拔代理本基金证券、期货买卖的证券盘算推算机构、期货经纪机构。                                      托管条约   （1）资金浑厚，信誉精致。   （2）财务景色精致，盘算推算行动表率，最近一年未因紧要违游记动而受到接洽遏抑机关 的处罚。   （3）里面遏抑表率、严格，具备健全的内限轨制，并能得志本基金运作高度掩盖的要 求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施合适代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息事迹。   （5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究东说念主员，能实时、如期、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、证券分析的研究讲述及周详的信息事迹，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究讲述。   基金遏抑东说念主根据以上步履进行查考后确定证券盘算推算机构。基金遏抑东说念主与被选拔的证券经 纪商签订奉求条约(或交易单元租用条约)，并按照法律法例的章程向中国证监会讲述。基金 遏抑东说念主应将奉求条约(或交易单元租用条约)的原件实时送交基金托管东说念主。   基金遏抑东说念主应实时以书面式样呈报基金托管东说念主基金专用交易单元的号码、券商称呼、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在初次进行交易的 10 个工 作日前呈报基金托管东说念主，交易单元退租应在次日内呈报到基金托管东说念主。 管东说念主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的干系章程推行，若无 明确章程的，可参照接洽证券买卖、证券经纪机构选拔的功令推行。  （二）基金计帐交收 资金结算条约》       ，用以具体明确基金遏抑东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算业务中的包袱。 据干系登记结算公司的结算功令办理。 补偿基金的损失；淌若因为基金遏抑东说念主违背法律法例的章程进行证券投资或违背两边签订的 《托管东说念主证券资金结算条约》而变成基金投资计帐勤苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即 呈报基金遏抑东说念主，由基金遏抑东说念主负责处理，由此给基金变成的损失由基金遏抑东说念主承担。                                          托管条约 应立即提醒基金遏抑东说念主，由基金遏抑东说念主负责处理，由此给基金财产及基金托管东说念主变成的损失 由基金遏抑东说念主承担。淌若非因基金托管东说念主原因发生超买行动，基金遏抑东说念主必须于 T+1 日上 午 12 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金遏抑东说念主 发送的划款指示，由此变成的损失，由基金遏抑东说念主负责补偿。基金遏抑东说念主在发送划款指示时 应充分研讨基金托管东说念主的划款处理时候。对于要求今日到账的指示，应在今日 15：00 前发 送；对于要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个职责小时（职责时候：9：00-11：30， 理东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一日 17:00 前）将新股申购指示发送给托管东说念主，指示发 送时候最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。   对于在上海证券交易所固定收益平台和在深圳证券交易交所详尽条约交易平台交易的、 实行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保交收”的业务，基金遏抑东说念主应在交易日   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金遏抑东说念主合适法律法例、                                  《基金合同》、 本条约的指示不得分歧理拖延或拒却推行。如由于基金托管东说念主的误差导致基金无法按时支付 证券计帐款，由此给基金变成的损失由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目和交易记载查对   （1）交易记载的查对   基金遏抑东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外表示净值之前，必须保证今日通盘施行 交易记载与基金司帐账簿上的交易记载王人备一致。淌若施行交易记载与司帐账簿记载不一 致，变成基金司帐核算不完满或不实在，由此导致的损失由基金遏抑东说念主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金遏抑东说念主和基金托管东说念主每交易日收尾后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金遏抑东说念主和基金托管东说念主每月月末终末一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （四）申购、赎回的资金计帐   申购赎回发生的现款替代款、现款差额、现款替代的退款和补款由基金遏抑东说念主按干系业                                        托管条约 务功令及合同办理。对于基金申购、赎回历程中产生的应收款，应由基金遏抑东说念主负责与接洽 当事东说念主确定到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达银行托管账户的，基金托管 东说念主应实时呈报基金遏抑东说念主采用措施进行催收，由此给基金变成损失的，基金遏抑东说念主负责向责 任方追偿基金的损失。拨付净应付款时，如基金银行托管账户有饱胀的资金，基金托管东说念主应 按时拨付；因基金银行托管账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，托管东说念主不 承担包袱；如系基金遏抑东说念主的原因变成，包袱由基金遏抑东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。              八、   基金财富净值诡计和司帐核算   （一）基金财富净值的诡计和复核   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目诡计， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金遏抑东说念主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金遏抑东说念主应每个估值日对基金财富估值，但基金遏抑东说念主根据法律法例或《基金合 同》的章程暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务 诱骗》相等他法律、法例的章程。基金财富净值和基金份额净值由基金遏抑东说念主负责诡计， 基金托管东说念主复核。基金遏抑东说念主应于每个估值日对基金财富估值后，将基金财富净值、基金 份额净值以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计效果复核后以两边 招供的方式发送给基金遏抑东说念主，由基金遏抑东说念主按章程对基金净值赐与公布。   根据《基金法》         ，基金遏抑东说念主诡计并公告基金财富净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主诡计的基金财富净值。因此，本基金的司帐包袱方是基金遏抑东说念主，投资平台就与本基金接洽的 司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分盘考后，仍无法达成一致的见地，按照基金管 理东说念主对基金份额净值的诡计效果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从 其章程。如有新增事项，按最新章程估值。  （二）基金财富估值方法                                     托管条约   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行入款本息、股指期货合约、应收款项、其他 投资等财富及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考相似投资品种 的现行市价及紧要变化身分，诊治最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的财富扶直证券，领受估值时期确定公允价值； 活跃商场上未经诊治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付商场报价进行诊治以证明估值日的公允价值；对于不存在商场行动或市 场行动很少的情况下，应领受估值时期确定其公允价值。   （2）处于未上市时期的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鞭策公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会接洽章程确定公 允价值。                                        托管条约   （3）对天下银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭彰互异，未上市时期商场利 率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并债券同期在两个或者两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。   （6）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照干系法律法例及行业协会的干系 章程进行估值。   （7）公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金遏抑东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （9）干系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金遏抑东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、法子及相 关法律法例的章程或者未能充分珍重基金份额握有东说念主利益时，应立即呈报对方，共同查明原 因，两边协商处理。   （三）基金份额净值失实的处理方式   基金遏抑东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为基金份额净 值失实。   《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作历程中，淌若由于基金遏抑东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主本身的误差变成估值失实，导致其他当事东说念主遇到损失的，误差的包袱东说念主应当对由于该 估值失实遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估值失实处理原则”给予赔 偿，承担补偿包袱。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：远程申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、                                        托管条约 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失实包袱方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实包袱方承担；由于估值失实包袱方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主变成损失的，由估值失实包袱方对径直损失承担补偿 包袱；若估值失实包袱方也曾积极和解，况且有协助义务确当事东说念主有饱胀的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿包袱。估值失实包袱方应付更正的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的包袱方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不对曲折损失负责，况且仅对 估值失实的接洽径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 包袱方仍应付估值失实负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实包袱方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的鸿沟内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；淌若取得不 当得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额 加上也曾取得的欠妥得利返还的总和普及其施行损失的差额部分支付给估值失实包袱方。   （4）估值失实诊治领受尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确定 估值失实的包袱方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实变成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的包袱方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向接洽当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值诡计出现失实时，基金遏抑东说念主应当立即赐与矫正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施详确损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金遏抑东说念主应当通报基金托管东说念主并报中                                       托管条约 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金遏抑东说念主应当公告，呈报基金托 管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）由于本基金的基金司帐包袱方由基金遏抑东说念主担任，与本基金接洽的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分盘考后，尚不行达成一致的，基金遏抑东说念主向基金托管东说念主出具加盖公 章的书面说光泽，按基金遏抑东说念主的建议推行，由此给基金奉求东说念主和基金财产变成的损失，由 基金遏抑东说念主负责赔付。   （4）若基金遏抑东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，而且基金托 管东说念主未对诡计历程提倡疑义或要求基金遏抑东说念主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额 握有东说念主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或基金 支付的补偿金额，基金遏抑东说念主与基金托管东说念主按照遏抑费和托管费的比例各自承担相应的责 任。   （5）如基金遏抑东说念主和基金托管东说念主对基金财富净值和基金份额净值的诡计效果，天然多 次从头诡计和查对仍不行达成一致时，为幸免不行按时表示净值的情形，以基金遏抑东说念主的计 算效果对外表示，由此给基金奉求东说念主和基金变成的损失，基金托管东说念主赐与免责。   （6）由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在采用了必要合理的措施后仍不 能发现该失实，进而导致净值诡计失实变成基金奉求东说念主的损失，以及由此变成以后交易日净 值诡计顺延失实而引起的基金奉求东说念主的损失，由提供失实信息确当事东说念主一方负责补偿。   （1）基金遏抑东说念主或基金托管东说念主按本条约约定的估值方法的第（8）项进行估值时，所造 成的误差不当作基金财富估值失实处理。   （2）由于证券、期货交易所、指数编制单元及登记结算公司品级三方机构发送的数据 失实，或由于其他不可抗力原因，基金遏抑东说念主和基金托管东说念主天然也曾采用必要、适合、合理 的措施进行搜检，然则未能发现该失实的，由此变成的基金财富估值失实，基金遏抑东说念主和基 金托管东说念主应免除补偿包袱。但基金遏抑东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施减弱或遗弃 由此变成的影响。   （3）基金遏抑东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统建树而产生的净值诡计尾差，以基金 遏抑东说念主诡计效果为准。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形                                      托管条约 值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金遏抑东说念主应当 暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度接洽部门章程的司帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金遏抑东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归并记账方法剖析 计处理原则，分别独飞速建树、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金遏抑东说念主 的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金遏抑东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 矫正，保证干系各方平行登录的账册记载王人备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金财富净值的诡计和公告的，以基金遏抑东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和如期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金遏抑东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寥编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后5个职责日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更 的，基金遏抑东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金遏抑东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管 理东说念主不再更新基金招募说明书。   季度讲述应在季度收尾之日起15个职责日内赐与公告；中期讲述在上半年收尾之日起 两个月内赐与公告；年度讲述在每年收尾之日起三个月内赐与公告。《基金合同》奏效不 足2个月的，基金遏抑东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金遏抑东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核效果书面呈报基金遏抑东说念主。基金遏抑东说念主在季度讲述完 成当日，将接洽讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个职责日内完成复 核，并将复核效果书面呈报基金遏抑东说念主。基金遏抑东说念主在中期讲述完成当日，将接洽讲述提供 给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个职责日内完成复核，并将复核效果书面通                                       托管条约 知基金遏抑东说念主。基金遏抑东说念主在年度讲述完成当日，将接洽讲述提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 45 个职责日内完成复核，并将复核效果书面呈报基金遏抑东说念主。基金遏抑东说念主 和基金托管东说念主之间的上述文献交易均以传真是方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时，基金遏抑东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金遏抑东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金遏抑东说念主提供的讲述上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核见地书，两边各自留存一份。淌若基金遏抑东说念主与基金托管东说念主 不行于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金遏抑东说念主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核完了后，需盖印确 认或出具相应的复核证明书，以备有权机构对干系文献审核时提醒。   （八）基金遏抑东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制效果。                 九、   基金收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金遏抑东说念主不错进行收益分拨；在收益评价日，基金遏抑东说念主对基金份额净值增长率和标的指数 同期增长率进行诡计，诡计方法参见招募说明书； 进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏本为前提，收                                     托管条约 益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；  在不违背法律法例且对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基金遏抑东说念主可 对基金收益分拨原则进行诊治，无需召开基金份额握有东说念主大会。  （四）收益分拨有计算  基金收益分拨有计算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  （五）收益分拨有计算的确定、公告与实施  本基金收益分拨有计算由基金遏抑东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定绪言公 告。  （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。               十、     基金信息表示  （一）掩盖义务           、《基金合同》、《信息表示办法》相等他接洽章程外，基金遏抑东说念主 和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予掩盖。基金遏抑东说念主 与基金托管东说念主对本基金的任何信息，不得在其公开表示之前，先行对两边和基金份额握有 东说念主大会除外的任何机构、组织和个东说念主浮现。法律法例另有章程的除外。 必要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察的基金的掩盖信息，况且应当将掩盖信息 限制在为履行前述义务而需要了解该掩盖信息的职员鸿沟之内。然则，如下情况不应视为 基金遏抑东说念主或基金托管东说念主违背掩盖义务：  （1）非因基金遏抑东说念主和基金托管东说念主的原因导致掩盖信息被表示、浮现或公开；  （2）基金遏抑东说念主和基金托管东说念主为盲从和着力法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管 机构的高歌、决定所作念出的信息表示或公开；  （3）监管机关要求表示的；  （4）因不可抗力发生信息表示或公开的。                                     托管条约   （二）信息表示的内容   基金的信息表示内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管条约、基金居品资 料摘记、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金份额折算日和折算效果公告、基 金份额上市交易公告书、基金份额净值和基金份额累计净值、基金份额申购、赎回价钱、 基金份额申购、赎回清单、基金如期讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度 讲述）   、临时讲述、澄澈公告、基金份额握有东说念主大会决议、基金投资股指期货的信息表示、 基金投资财富扶直证券的信息表示、参与融资和转融通证券出借交易的公告等中国证监会 章程的其他信息。基金年度讲述需经具有从事证券、期货干系业务经历的司帐师事务所审 计后，方可表示。   （三）基金遏抑东说念主和基金托管东说念主在信息表示中的职责和信息表示法子   基金托管东说念主和基金遏抑东说念主在信息表示历程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，诚 实信用，严守好意思妙。基金遏抑东说念主和基金托管东说念主应根据干系法律法例、《基金合同》的章程各 自承担相应的信息表示职责。基金遏抑东说念主负责办理与基金接洽的信息表示事宜，基金托管 东说念主应当按照干系法律法例和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东说念主复核的事项进行复 核，基金托管东说念主复核无误后，由基金遏抑东说念主赐与公布。   基金遏抑东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证按照法定的方式和时限履行信 息表示义务。   基金遏抑东说念主应当在中国证监会章程的时候内，将应予表示的基金信息通过指定绪言披 露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开表示的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊或基金托 管东说念主的互联网网站公开表示。   当出现下述情况时，基金遏抑东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金干系信息：   （1）因不可抗力或其他情形以致基金遏抑东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财富价值 时；   （2）基金投资所波及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）基金暂停估值的情形；   （4）法律法例、          《基金合同》或中国证监会章程的情况。   基金托管东说念主应当按照干系法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金遏抑东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金定                                       托管条约 期讲述、更新的招募说明书、基金居品远程摘记、基金计帐讲述等公开表示的干系基金信 息进行复核、审查，并向基金遏抑东说念主进行书面或电子证明。   基金年度讲述中的财务司帐讲述必须经具有从事证券、期货干系业务经历的司帐师事 务所审计。   照章必须表示的信息发布后，基金遏抑东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法规则程将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   基金遏抑东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基金份额握有东说念主查询接洽文献提供必要的场 所和其他便利。   基金遏抑东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。   （四）基金托管东说念主讲述   基金托管东说念主应按《基金法》              、《信息表示办法》和其他接洽法律法例的章程于上半年结 束之日起两个月内、每年收尾之日起三个月在基金中期讲述及年度讲述平分别出具托管东说念主 讲述。                    十一、 基金用度   （一）基金遏抑费的计提比例和计提方法   本基金的遏抑费按前一日基金财富净值的 0.5%年费率计提。遏抑费的诡计方法如下：   H＝E×0.5%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金遏抑费   E 为前一日的基金财富净值   基金遏抑费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金遏抑东说念主向基金托管东说念主发 送基金遏抑费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支 付给基金遏抑东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.1%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.1%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值                                     托管条约   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金遏抑东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）证券、期货交易、结算用度、《基金合同》奏效后与基金干系的信息表示用度、 基金份额握有东说念主大会用度、            《基金合同》奏效后与基金干系的司帐师费、讼师费、公证费、 仲裁费和诉讼费、基金的银行汇划用度、基金的干系账户的开户用度及珍重用度、基金上市 费及年费等根据接洽法例、            《基金合同》及相应条约的章程，由基金托管东说念主按基金遏抑东说念主的 划款指示并根据用度施行开销金额支付，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的式样   基金遏抑东说念主与基金托管东说念主因未履行或未王人备履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失、《基金合同》奏效前的干系用度（包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息表示费 用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据干系法律法例以及中国证监 会的接洽章程不得列入基金用度的式样不列入基金用度。标的指数许可使用费由基金遏抑东说念主 承担，不得从基金财产中列支。   （五）基金遏抑费、基金托管费的复核法子   基金托管东说念主对不合适《基金法》、《运作办法》等接洽章程、                             《基金合同》以及本条约的 其他用度有权拒却推行。   基金托管东说念主对基金遏抑东说念主计提的基金遏抑费、基金托管费等，根据本托管条约和《基金 合同》的接洽章程进行复核。   （六）淌若基金托管东说念主发现基金遏抑东说念主违背接洽法律法例的接洽章程和《基金合同》                                       、 本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金遏抑东说念主作念出版面讲明，淌若基金托管 东说念主以为基金遏抑东说念主无刚直或合理的原理，不错拒却支付。            十二、 基金份额握有东说念主名册的督察   （一）基金份额握有东说念主名册的督察   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。基金份额握 有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金遏抑东说念主的指示编制和督察，基金遏抑东说念主和基金托管 东说念主应按照当今干系功令分别督察基金份额握有东说念主名册。督察方式不错领受电子或文档的形                                          托管条约 式。督察期限为 20 年，自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金遏抑东说念主应将接洽远程送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其实在性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将所 督察的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从掩盖义务。   若基金遏抑东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善督察基金份额握有东说念主名册，应按接洽 法规则程各自承担相应的包袱。   （二）基金份额握有东说念主名册的提交   基金遏抑东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：                                  《基金合同》 奏效日、《基金合同》间隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个职责日 内提交；    《基金合同》奏效日、             《基金合同》间隔日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额握 有东说念主名册应于发寿辰后十个职责日内提交。              十三、 基金接洽文献档案的保存   （一）档案保存   基金遏抑东说念主应保存财产业务行动的记载、账册报表和其他干系远程。基金托管东说念主应保存 基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系远程。基金遏抑东说念主和基金托管东说念主都应当按 章程的期限督察，保存期限不少于 15 年，法律法例、监管机构另有章程的除外。   （二）合同档案的建立 基金托管东说念主，并在 10 个职责日内将合同文本蓝本投递基金托管东说念主处。 两边约定的其他方式发送给基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金遏抑东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相 应文献。   （四）基金遏抑东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账册、                                        托管条约 交易记载和紧迫合同等，承担掩盖义务并保存至少 15 年以上，法律法例、监管机构另有规 定的除外。           十四、 基金托管东说念主和基金遏抑东说念主的更换   （一）基金遏抑东说念主的更换   有下列情形之一的，基金遏抑东说念主职责间隔：   （1）被照章取消基金遏抑经历；   （2）被基金份额握有东说念主大会衔命；   （3）照章结果、被照章根除或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金遏抑东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有握有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金遏抑东说念主职责间隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金遏抑东说念主：新任基金遏抑东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金遏抑东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会选任基金遏抑东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金遏抑东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金遏抑东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议奏效后 2 日内在指定绪言公告；   （6）顶住：基金遏抑东说念主职责间隔的，基金遏抑东说念主应妥善督察基金遏抑业务远程，实时 向临时基金遏抑东说念主或新任基金遏抑东说念主理理基金遏抑业务的移交手续，临时基金遏抑东说念主或新任 基金遏抑东说念主应实时接收。新任基金遏抑东说念主或临时基金遏抑东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总 值；   （7）审计：基金遏抑东说念主职责间隔的，应当按照法律法规则程聘任司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列 支；                                        托管条约   （8）基金称呼变更：基金遏抑东说念主更换后，淌若原任或新任基金遏抑东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原基金遏抑东说念主接洽的称呼字样。 前，原任基金遏抑东说念主和基金托管东说念主需采用审慎措施确保基金财产的安全，不对基金份额握有 东说念主的利益变成损失，并有义务协助新任基金遏抑东说念主或临时基金遏抑东说念主尽快复原基金财产的投 资运作。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：   （1）被照章取消基金托管经历；   （2）被基金份额握有东说念主大会衔命；   （3）照章结果、被照章根除或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金遏抑东说念主或由单独或所有握有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责间隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金遏抑东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议奏效后 2 日内在指定绪言公告；   （6）顶住：基金托管东说念主职责间隔的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务远程，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金遏抑东说念主查对基金财富总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责间隔的，应当按照法律法规则程聘任司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支。                                       托管条约 金托管业务前，原基金托管东说念主和基金遏抑东说念主需采用审慎措施确保基金财产的安全，不对基金 份额握有东说念主的利益变成损失，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快顶住基金 财富。   （三）基金遏抑东说念主和基金托管东说念主的同期更换   （1）提名：淌若基金遏抑东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或所有握有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金遏抑东说念主和基金托管东说念主；   （2）基金遏抑东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述法子进行；   （3）公告：新任基金遏抑东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金遏抑东说念主和基金托管东说念主的基 金份额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定绪言上相接公告。                 十五、 退却行动   托管条约当事东说念主退却从事的行动，包括但不限于：   （一）基金遏抑东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金遏抑东说念主、基金托管东说念主不公道地对待其遏抑或托管的不同基金财产。   （三）基金遏抑东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金遏抑东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。   （五）基金遏抑东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金盘算推算历程中任何尚未按法律法规则程的 方式公开表示的信息。   （六）基金遏抑东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金托管东说念主对基金遏抑东说念主的常常有用指示拖延或拒却推行。   （八）基金遏抑东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂寥，其高档基金遏抑东说念主员和其他 从业东说念主员相互兼职。   （九）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财富，根据基金遏抑东说念主的正当指示、                                   《基金合同》 或托管条约的章程进行贬责的除外。   （十）基金遏抑东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行动（同本条约第                                     托管条约 三章约定内容）       ：  （1）承销证券；  （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽包袱的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金遏抑东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱相等他不刚直的证券交易行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行动。  如法律法例或监管部门取消或诊治上述退却性章程，如适用于本基金，基金遏抑东说念主在履 行适正当子后，则本基金投资不再受干系限制或按照诊治后的章程推行。        十六、 托管条约的变更、间隔与基金财产的计帐  （一）托管条约的变更与间隔  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何纰漏。基金托管条约的变更须报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管条约间隔：  （1）《基金合同》间隔；  （2）基金托管东说念主结果、照章被根除、收歇或有其他基金托管东说念主禁受基金财富；  （3）基金遏抑东说念主结果、照章被根除、收歇或有其他基金遏抑东说念主禁受基金遏抑权；  （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》章程的间隔事项。  （二）基金财产的计帐 产计帐小组，基金遏抑东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。                                        托管条约 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组颐养禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法 律见地书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐历程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程反璧前，不分拨给基金份额握有东说念主。   计帐历程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货干系业务 经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述提醒性公告 登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                     托管条约              十七、 误期包袱和包袱分裂   （一）本条约当事东说念主不履行本条约或履行本条约不合适约定的，应当承担误期包袱。   （二）因本条约当事东说念主误期给基金财产或者基金份额握有东说念主变成损伤的，应当分别对各 自的行动照章承担补偿包袱，因共同行动给基金财产或者基金份额握有东说念主变成损伤的，应当 承担连带补偿包袱。   （三）一方当事东说念主违背本条约，给另一方当事东说念主变成损失的，快乐担补偿包袱。   （四）发生下列情况时，当事东说念主免责： 社会动乱、非一方误差情况下的电力和通信故障、系统故障、开垦故障、荟萃黑客挫折以及 证监会、交易所、证券业协会、基金业协会章程的其他情形；遇到不可抗力情况的误期方应 在情况发生后尽所能采用必要的措施保护两边利益、详确损失的进一步扩大并尽快呈报另一 方。 机构的章程当作或不当作而变成的损失等； 损失等。   （五）当事东说念主一方误期，另一方在职责鸿沟内有义务实时采用必要的措施，悉力详确损 失的扩大。   （六）误期行动虽已发生，但本条约或者不时履行的，在最大限制地保护基金份额握有 东说念主利益的前提下，基金遏抑东说念主和基金托管东说念主应当不时履行本条约。   （七）本条约所述包袱分裂仅指基金/基金遏抑东说念主、基金/基金托管东说念主之间的包袱分裂， 并不影响承担包袱一标的其他包袱方追索的职权。   （八）本条约所指损失均为径直损失。             十八、 适用法律与争议处理方式                                          托管条约   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港终点行政区、澳 门终点行政区和台湾地区法律）并从其讲明。   （二）基金遏抑东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约接洽的争议可通过友好 协商处理。如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济营业仲裁委 员会按照其届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的并对各 方当事东说念主具有不休力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金遏抑东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时忠实、 勤勉、尽职地履行《基金合同》和《托管条约》章程的义务，珍重基金份额握有东说念主的正当权 益。                十九、 托管条约的效力   （一）基金遏抑东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管条约草案，应经 托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章或盖印，条约当事东说念主两边根据 中国证监会的见地修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）本条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效，与《基 金合同》具有同等法律效力。本条约的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐效果报中国证 监会备案并公告之日止。本条约与《基金合同》波及托管东说念主职权义务相纰漏的，以本条约为 准；本条约未涉内容，以《基金合同》为准。   （三）本条约自奏效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律不休力。   （四）本条约蓝本一式 6 份，条约两边各执 2 份，上报接洽监管部门 2 份，每份具有同 等法律效力。                二十、 托管条约的签订   本托管条约经基金遏抑东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管条约上盖印， 并由各自的法定代表东说念主或授权代表签章，并注明基金托管条约的签订地点和签订日历。

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